深圳地铁5号线)可行性研究报告2

1/14武汉理工大学科研项目可行性研究报告项目名称：BT融资建设模式与深圳地铁5号线工程实践申报单位：武汉理工大学土木工程与建筑学院工程管理系申报人：方俊教授报告提交日期：二〇一〇年三月武汉理工大学制二〇一〇年三月2/14编写说明1、“攻关项目可行性研究报告”编写要求：（1）总体目标集中、明确、可考核，要充分考虑技术、经济等方面的可行性；（2）研究任务和内容重点突出，课题设置合理；（3）所选定的技术路线切实可行，关键点突出、创新点明确；（4）配套条件落实；（5）经费预算根据充分，支出合理，符合有关规定，配套经费落实；（6）相关证明文件等附件齐全。2、报告提供的资料、数据必须真实准确，不得弄虚作假。3、报告涉及到外文缩写要注明全称。4、高等院校作为申报单位时，要写明具体承担科研任务的院（系）所。5、页面不敷可自行加页。6、本报告规定为大16开或A4，内容一律用4号宋体字打印，标题用4号黑体字打印，装订整洁，一式叁份。3/14目录项目信息表...........................................................................................4一项目背景.......................................................................................5二研究理论综述...............................................................................5三项目的意义和必要性...................................................................9四主要研究内容及预期成果.........................................................10五研究思路与技术路径..................................................................11六研究实施计划..............................................................................11七先期研究成果.............................................................................12八项目研究经费预算.....................................................................12九项目申报单位基本情况.............................................................12十项目主要研究人员.....................................................................13十一申报单位推荐意见..................................................................14十二有关附件..................................................................................144/14项目信息表项目名称BT融资建设模式与深圳地铁5号线工程实践委托方单位名称深圳市建设局地址深圳市振华路8号设计大厦8楼邮政编码518031负责人姓名学历学位职称职务联系电话胡建文研究生硕士高级工程师副局长13602508019申报方单位名称武汉理工大学土木工程与建筑学院工程管理系地址武汉市洪山区珞狮路122号邮政编码430070负责人姓名学历学位职称职务联系电话方俊研究生博士教授工程管理系系主任13871063853起始时间2010年3月终止时间2010年12月项目活动类型21.基础研究2.应用基础研究3.应用开发4.产业化开发5.其它主要研究内容(100字以内）1.研究BT融资建设模式的相关管理理论；调研国内外BT融资建设模式的发展与项目实践情况；形成BT融资建设模式适用于我国建设环境的实践应用理论体系与管理模式；2.调研深圳地铁5号线工程的项目投资与建设情况，逐一分析其重要管理环节和控制指标的实施状况；3.BT融资建设模式在深圳地铁5号线工程实践应用中的创新与思考。研究报告提纲完成《BT融资建设模式与深圳地铁5号线工程实践》研究报告。其中包含：1.BT融资建设模式分析2.BT融资建设方案分析3.融资建设项目管理的组织系统分析4.招标管理模式分析5.合同管理模式分析6.风险管理模式分析7.进度管理模式分析8.成本管理模式分析9.安全管理模式分析10.资金监控模式分析11.回购模式分析12.理论与实践的创新与思考预期主要成果形式71.新技术2.新工艺3.新产品(含计算机软件）4.新材料5.新装备6.论文论著7.研究(咨询）报告8.其它预期成果41.国外发明专利2.国内发明专利3.实用新型专利4.其它经费概算（单位：万元）总经费委托方拨款贷款其它拨款自筹1515000其它需要说明事项无5/14一项目背景深圳地铁5号线，是深圳市申办2011年第26届世界大学生运动会的城市轨道交通综合配套项目，是目前深圳市在建的5条地铁中线路最长、规模最大、投资最多、工期最紧、模式最新的一条。工程总投资200多亿元，总工期从2007年12月21日开工至2011年6月30日开通试运营，共42个月。5号线是构成深圳市近、中、远期线网的骨干线路，通过深圳北站枢纽与广深港、厦深铁路接驳，通过前海枢纽与深港联络线、珠三角城际联系，实现与深圳市已建、在建及规划的10条地铁线的换乘，对于缓解城市交通压力，带动沿线经济平衡发展，拓展城市发展空间，支持2011年深圳第26届世界大运会具有重要意义。2007年12月21日，中国中铁和深圳市政府正式签订了战略合作协议，同时与深圳地铁公司签署了以BT模式建设地铁5号线原则性协议，决定采用创新的“投融资—设计施工总承包—回报”BT模式建设5号线：深圳市建设局作为政府授权的项目发起人，承担项目运作的总体组织与实施责任；地铁公司作为市政府授权的BT项目主办人，履行业主职责；中国中铁作为5号线BT承办方，履行项目建设投融资、设计施工总承包、过程管理职能。为此，中国中铁成立了中铁南方公司（BT项目公司）负责全面履行合同。本项目受项目发起人深圳市建设局委托，研究BT模式在此项目中的实施情况，分析项目的实施效果，总结并形成系统的BT项目实施和管理方法，对成功管理模式在我国基础设施建设中的快速复制起到了非常关键的作用。二研究理论综述BT是Build-Transfer的缩写，即建设—移交（也有的称为建设—转让）模式，指政府或其授权的单位作为BT模式项目发起人经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的BT模式项目主办人（也有的称为项目业主、项目投资人和项目管理单位等），并由该BT模式项目主办人在工程建设期内组建BT模式项目公司进行投资、融资和建设，在工程竣工后按约进行工程移交（转让），然后从政府或其授权机构支付中收回投资。BT模式中涉及政府及政府委托的项目发起人、BT项目承包人、BT项目公司、勘察、设计、施工、监理单位及分包商等诸多主体，各参与方在项目建设中的权利与6/14义务关系须通过一系列合同关系的确定，如图1所示。本项目的委托人深圳市建设局，在深圳地铁5号线BT项目建中扮演项目发起人角色。1、BT模式的主要运作方式项目发起人作为政府代表，根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方（即BT项目承包人），银行或其他金融机构根据项目未来的收益情况及投资方的综合实力等情况为项目提供融资贷款，项目发起人与承包人签订BT投资合同，承包人组建BT项目公司，在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。项目竣工后，按BT投资合同，承包人将完工后验收合格的项目移交给政府，发起人按约定总价按比例分期偿还承包人的融资和建设费用。发起人在BT项目全过程中行使监管职责，保证BT项目的顺利融资、建设、移交。2、实施BT模式的依据1）根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。”2）根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设-转让（BT）、建设-经营-转让（BOT）、建设-拥有-经营（BOO）、建设-拥有-经营-转让（BOOT）等方式组织实施。”勘察、设计单位地区政府部门金融机构招标代理单位工程监理单位其他咨询单位项目发起人BT承包人（施工总承包企业）项目公司分包商法律咨询公司造价咨询公司其他咨询机构勘察设计合同征地拆迁协议招标代理合同工程监理合同咨询合同BT投资建设合同股东协议咨询合同分包合同融资合同图1BT项目合同关系图7/143、BT模式的运作过程1）项目的确定阶段：政府对项目立项，完成项目建设书、可行性研究、报批等工作；2）项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、偿还资金的计划安排、确定招标标底等工作；3）项目的招标阶段：政府通过公开招标或邀请招标确定中标人（投资方），谈判商定双方的权利与义务等工作；4）项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；5）项目的移交阶段：项目竣工验收合格，投资人有偿将项目移交给政府，政府以约定总价按比例分期偿还投资人的融资和建设费用。BT模式参与方在各阶段的职责分解如图2所示。项目建议书、可行性研究确定勘察、设计单位确定征地拆迁单位选定监理单位选定监理单位审核资质文件\选定招标单位发出招标文件确定中标者\发布中标通知书与投资人签订合同工程全过程监管与协调股权回购分批分期支付回购款BT项目发起人BT项目决策阶段BT项目准备阶段BT项目招标阶段BT项目建设阶段BT项目转让阶段决定参与BT项目跟踪和调研BT项目报送资格预审申请书报送投标书与政府签订合同注册项目公司项目公司贷款融资项目公司确定分包单位项目公司移交项目BT项目承包人4、BT模式的特点1）BT模式适用于项目发起人基础设施项目建设；2）项目发起人利用的资金是非项目发起人资金，是通过投资方融资的资金，融图2BT模式参与方在各阶段的职责分解示意图8/14资的资金可以是银行的，也可以是其他金融机构的，可以是外资也可以是国内资金；3）BT模式是一种新的投资融资模式，BT模式的重点是B阶段；4）投资方可以是单一的投资者，也可以是具有相应资质的施工企业；5）项目发起人通过招标确定投资方；6）投资方在移交项目后不存在运营环节，由BT项目发起人负责运营；7）项目发起人按比例分期向投资方支付合同的约定总价。5、城市基础设施BT融资建设模式运行中的关键问题BT模式的重点在于融资、建设。目前由于国家加大项目发起人金融宏观调控力度，项目融资成功与否是BT项目能否成功运作的关键所在。在我国已实施的BT项目中，有的项目开工之后，BT项目公司迟迟未按合同约定融入其建设资金，致使BT合同被迫终止而业主不得不重新选择招标;也有的BT项目公司融资能力不足，把资金压力转嫁到分包商、材料供应商头上，让他们垫资建设，造成很多不利影响。城市基础设施建设项目投资规模大、建设周期长，为确保BT项目能够顺利完成并移交，必须在整个项目运行中对项目资金采取有效的控制与监管，主要措施如下:1）项目发起人在邀请投标前，对施工总承包商进行有侧重点的资格预审。作为BT项目承包人的施工