造价公司内部管理制度

一．质量控制制度我司构建有完善的造价咨询三级审核制度，通过Is09001质量体系认证加以固化，并在每年质量认证年审时进行不断改善，有一套完善的系统的质量保证体系和控制方法，能够确保工程造价咨询质量长期稳定，从无稍大失误。实践证明，我司未出过一项稍大的咨询质量问题，从而赢得了社会上的广泛赞誉和认同。目前，地区乃至省内的大型业主及大型项目均首选我司作为服务供应商。关于质量保证的管理控制上，主要梗概如下：1从程序上，严格工程造价咨询业务质量控制程序：1.1、执业人员要有良好的道德品质、较强的事业心和责任心，熟悉、掌握法律、法规、定额等相关知识，具有较高的工作技能；1.2、明确工程造价咨询任务，依据有关技术经济标准、规范等法规文件，并按咨询合同要求及约定条件，开展工程造价咨询工作；1.3、咨询项目负责人应组织有关人员到现场调查、收集有关资料，按合同要求的内容和约定条件编制咨询文件；1.4、建立严格的三级咨询审核程序(项目负责人、造价部经理、总工程师)复核制度，对每项业务严格全过程的质量监督。1.5、加强继续再教育，造价工程师每年参加省、市组织的相关培训，部门作业人员由总工负责组织相关业务和法规知识的培训学习，以提高员工的执业技能，保证执业质量和效率。1.6、科学、合理的人员分工。在选派项目负责人和选派作业人员时既要合理分工，又要考虑胜任能力1.7、重大疑难问题实行书面请示报告制度。在实施咨询中发现有疑难问题时，又找不到处理问题的依据，要逐级请示。1.8、工程造价咨询成果必须按照质量管理程序进行质量检查、审核和审批，格后方可提供给委托方使用。1.9、工程造价咨询报告完成后，将全部咨询资料，装订成册，交由综合部归档保存。2从人员管理上，落实工程造价咨询项目人员的职责：2.1、咨询项目技术总负责人咨询项目设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段等进行管理。审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题；协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。2.2、咨询业务专业人员参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人(造价工程师担任)、专业造价工程师、造价人员三个层次(对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简)，各自的职责如下：2.2.1项目负责人负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；根据咨询实施方案，有权对各专业咨询工作进行或调整或修改，并负责统咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件2.2.2专业造价工程师负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调造价人员的工作；审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果；重要审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系；审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。2.2.3每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担任。2.3、咨询成果文件的三级复核与签发凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由规定的造价工程师签发。作业人员接到工程项目后，依据法律法规、定额、相关文件及委托单位的要求进行编制，编制完成后由项目组内不同人员互校核，如是单一人员由总工办安排其他人员校核。编制项目完成后，由项目负责人对咨询报告中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规定、有无漏项等内容进行三级复核；复核中的问题交由作业人员进行修改。项目造价人员复核完后，由工作组长进行复审，最后项目负责人进行三级最终的审定，终核主要从咨询报告的合理性、咨询结果的准确性及咨询项目中可能存在的重大问题进行重点审核。咨询报告经复核无误后，填写造价咨询项目作业流程表，由三级复核人员签发后可出具正式报告。3从具体作业管理上，严格执行工程造价咨询各阶段的工作规程。3.1、作业人员接到工程项目后，依据法律法规、定额、相关文件及委托单位的要求进行编制。3.2、编制项目完成后，由项目负责人对咨询报告中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规定、有无漏项等内容进行复核：复核中的问题交由作业人员进行修改。3.3、项目负责人复核完后，由部门经理进行复审，最后由总工进行最终的审定，终核主要从咨询报告的合理性、咨询结果的准确性及咨询项目中可能存在的重大问题进行重点审核。3.4、咨询报告经复核无误后，填写造价咨询项目作业流程表，由三级复核人员签发后可出具正式报告。4从工作进度计划上严格控制质量公司完全响应业主对造价咨询服务的时间要求，在保证各项工作质量的前提下，根据我公司实际情况及以往经验，可绝对保证按时完成各工程造价咨询服务如果因特殊情况需要对上述完成时间进一步提前，我司承诺将增加人员、加班加点按要求时间完成，满足业主的需要，决不以任何借口影响业主的其它工作进度及安排。我司将积极配合业主单位，成立一个高效的工程造价咨询服务专业团队，以满足业主的进度要求。自贵司移交相关资料后，严格按照工作计划表执行。5从廉政工作上严格控制质量1、坚持把国家利益和建设单位利益放在首位，坚持维护财政政策的严肃性，坚持客观、公正维护承发包双方的合法权益。2、自觉遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。3、自觉遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价职业的尊重。4、勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。5、诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。6、尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。7、廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。8、与项目当事方有利害关系的应当回避。9、知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务。10、承诺妥善处理好与建设各方的合作关系，充分展现公司优秀的品牌形象，杜绝与任何承包人、供应商单独交往，拒收任何礼品、钱物，杜绝任何有损建设单位利益的行为发生。二、风险管理制度第一条为建立我司规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，增强企业竞争力，提高投资回报，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中央企业全面风险管理指引》及《企业内部控制基本规范》等法律、法规和监管规定，结合市场及公司实际需求，制定本管理制度。第二条本制度所称风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。第三条本制度所称风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。第四条公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目标：(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；(二)确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；(三)确保遵守有关法律、法规及房地产行业相关规定；(四)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第五条风险管理工作遵循以下原则：(一)全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项（二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。(三)制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。(四)适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。(五)成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。第六条公司本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全面风险管理工作。尽快建立全面风险管理体系。第七条本制度适用于公司及公司所属各事业部及子、分公司。各事业部及子分公司应依据本制度制定本公司的风险管理办法，报公司风险控制部备案。三．造价咨询业务执业规程工程造价咨询业务操作指导规程一、总则二、一般原则和程序三、操作人员配置四、准备阶段五、实施阶段六、终结阶段附则：术语解释有关表格参考格式一．总则1.1目的为了提高我公司的业务管理水平，规范我公司操作程序，明确咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务质量和效果，特制定本操作指导规程二、一般原则和程序2．1一般原则咨询业务的操作规程必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及待业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，信用，讲求信誉。2．2一般原则咨询业务操作可由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作的一般程序如下1为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；2签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项3接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况；4制定咨询实施方案；5根据咨询实施方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其它工作；6形成咨询初步成果并征询有关各方的意见7召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料；8咨询成果交付与资料交接9咨询资料的整理归档10咨询服务回访与总结；11咨询成果的信息化处理。三操作人员配置3.1咨询单位技术总负责人咨询单位应设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段等进行管理技术总负责人的职责如下(1)审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题(2)协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；(3)负责处理审核人、校核人、编制成果质量负责3．2咨询业务专业人员参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人(造价工程师担任)、专业造价工程师、概预算人员三个层次(对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简)，各自的职责如下：1项目负责人(1)负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作;(2)根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则(3)动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题(4)综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。2专业造价(1)负责本专业的业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工(2)在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员的拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；(3)动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；(4)专业的咨询成果文件，编写本专业的