(三)工程项目管理理论基础

2019年9月4日星期三1工程项目管理理论基础主讲人：李伟东北电力大学经济管理学院2019年9月4日星期三2讲座内容：（一）项目与工程项目（二）工程项目的管理（三）投资的概念及分类（四）投资的宏观调控（五）工程项目筹资的渠道及方式（六）工程项目分析的四因素模型2019年9月4日星期三3（一）工程项目的概念项目的概念投资的实质投资的分类投资的作用2019年9月4日星期三4项目的含义：1.项目的定义：–现代项目管理理论认为，项目一个组织为实现自己既定的日标，在一定的时间、人员和其他资源的约束条件下所开展的—种有一定独特性的、一次性的工作。–美国项目管理协会认为，项目是为提供某些独特产品、服务或成果所做的临时性努力。–我们认为：项目是在一定约束条件下，主要是在限定时间、资源条件下，具有明确目标的一次性任务。2019年9月4日星期三5项目的特征1.生命周期性特性2.渐进明细性3.一次性4.约束性5.独特性2019年9月4日星期三6工程项目含义：工程项目的定义：–工程项目是以工程建设为载体的项目，是作为被管理对象的一次性工程建设任务。它以建筑物或构筑物为目标产出物，需要支付一定费用，按照一定的程序，在一定的时间内完成，并应符合质量要求。–它也是狭义的项目概念所说的项目。2019年9月4日星期三7（二）工程项目项目的管理投资项目管理及其生命周期投资项目决策阶段的管理投资项目规划设计阶段的管理投资项目施工阶段的管理投资项目终结阶段的管理2019年9月4日星期三8工程项目管理定义和类型含义：–就是运用系系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活功。–其实质是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的成本目标、进度目标和质量目标得以实现的过程。2019年9月4日星期三9工程项目管理定义和类型类型：–业主方项目管理–施工方项目管理–设计方项目管理–供货方项目管理–工程总承包方项目管理2019年9月4日星期三10投资建设活动的参与者及分类1.参与者：主要有政府、投资者、建设单位、设计单位、施工单位、建设银行、建设监理单位、建设咨询单位、建筑材料供应单位。2.根据参与者对投资建设项目周期的管理目标和内容不同，可分为三类：1)政府部门。属于行政管理范畴2)投资者或项目的建设单位。属于投资管理范畴3)建设过程中局部活动的参与主体。对建设周期的某一阶段或者某一方面的管理。2019年9月4日星期三11工程项目管理模式1.DBB模式（设计-招标-建造模式）–施工总承包模式–公共平行承发包模式2.DB模式（设计-建造模式）3.CM模式（建设工程管理模式）–代理型–风险型4.EPC模式（工程总承包模式）5.BOT模式（特许经营模式）2019年9月4日星期三12我国现行的工程项目管理体制政府有关部门监督管理监督管理监督管理承包商监理单位项目法人（业主）建设监理工程项目监理2019年9月4日星期三13工程项目生命周期的内容第一阶段：建设项目决策阶段（1-6）1)投资意向。这是投资建设活动的起点。2)市场研究和投资机会分析。3)项目建议书。4)初步可行性研究。5)可行性研究6)决策立项。2019年9月4日星期三14工程项目生命周期的内容第二阶段：建设项目规划设计阶段（7-11）7)设计任务书。8)初步设计。9)建设准备。10)技术设计。11)施工图设计。2019年9月4日星期三15工程项目生命周期的内容第三阶段：建设项目施工阶段（12-16）12)施工组织设计。13)施工准备。14)施工过程。15)生产准备。16)竣工验收。2019年9月4日星期三16工程项目生命周期的内容第四阶段：建设项目终结阶段（17-18）17)投产运营和投资回收。18)项目后评价。2019年9月4日星期三17工程项目管理的内容•工程项目范围管理•工程项目进度管理•工程项目质量管理•工程项目成本费用管理•工程项目人力资源管理•工程项目风险管理•工程项目采购管理•工程项目沟通管理•工程项目招投标及合同管理2019年9月4日星期三18（二）投资的概念及分类投资的含义投资的实质投资的分类投资的作用2019年9月4日星期三19投资的含义：1.投资定义：–在西方，投资通常指为获取利润而投放资本于企业的行为，主要是通过购买国内外企业发行的股票和债券来实现。–在我国，投资的概念既包括间接的股票、债券投资，也指购置和建造固定资产、购买和储备流动资产的活动。因此，它既是指特定的经济活动，又指特种资金。–定义：经济主体为获取经济效益而垫付货币或其他资源于某项事业的经济活动。2019年9月4日星期三202.投资的含义：–投资主体的行为–投资的目的：实现增殖–投资的形式：直接投资和间接投资–它是一种连续活动3.投资的发展：2019年9月4日星期三21投资的实质：资金的货币形态资金的生产形态资金的商品形态附加增值的资金货币形态进入下一轮扩大规模的循环2019年9月4日星期三22投资的分类：投资运用方式：直接投资和间接投资–直接投资按照投资性质不同可分为：固定资产投资和流动资产投资–间接投资可分为：股票投资和债券投资投资主体：–政府投资、企业投资、个人投资和联合投资投资对象国不同：–国内投资和国际投资投资时限不同：–中长期投资和短期投资投资资产形态不同：–有形资产投资和无形资产投资2019年9月4日星期三23投资的作用1.投资是影响宏观经济的重要因素2.投资是企业提高自身竞争能力，优化资产结构，实现战略目标的重要手段。3.投资是促进技术进步的主要因素2019年9月4日星期三24（二）投资的宏观调控调控的含义和意义调控的目标和对象调控的原则调控的手段经济手段行政手段法律手段2019年9月4日星期三25投资调控的含义1.定义：是国家特定的经济组织运用适当的调节机制和调节手段，合理地分配和运用投资资金，控制或引导投资主体的行为，协调投资运行过程中各要素之间的关系，以便实现预期投资目标的经济过程，从而保证社会总供给与总需求的平衡和宏观经济总目标的实现。2019年9月4日星期三26投资宏观调控的意义1.是我国投资体制改革目标的重要内容2.为我国经济体制改革创造良好的条件3.为搞活微观创造更为有利的条件2019年9月4日星期三27调控的对象和目标对象：•投资规模调控•投资结构调控•投资布局调控目标：•在保证经济增长的前提下，保持社会总共给与总需求在总价值量和各种实物构成上的平衡。2019年9月4日星期三28调控的原则1.坚持以市场调节为基础的原则2.宏观调控与微观搞活相结合的原则3.直接调控与间接调控相结合的原则4.宏观调控的统一性与灵活性相结合的原则5.综合运用各种调控手段的原则6.注重投资综合效益的原则7.坚持在一定的法律规范下进行调控的原则2019年9月4日星期三29调控的经济手段1.投资调控的财政手段1)国家税收2)国家预算3)国家信用4)财政补贴2.投资调控的金融手段1)控制货币发行量2)控制货币供应量3)特殊的信用管理手段3.投资调控的价格手段2019年9月4日星期三30调控的行政手段投资调控的行政手段是政府部门采用行政命令、行政规定、指令性计划等方法，按照行政隶属关系对投资活动进行调控的方式。它具有直接性、强制性、约束性和权威性的特点。比其他手段更快。有时，容易违背客观规律，灵活性差，对复杂多变的经济活动适应性差。2019年9月4日星期三31调控的法律手段它具有权威性、强制性、规范性和稳定性等特点。目前我国已经形成较为完整的与投资相关的法律法规。2019年9月4日星期三32（三）融资的渠道及方式渠道：–财政资源–企业内部资源–社会资源–外资资源方式：–股票–债券–银行借款–租赁–保留盈余–商业信用和商业票据2019年9月4日星期三33筹资要求–实行项目法人责任制和资本金制度–合理预测资金需要量和资金投放时间–认真选择筹资来源，降低资金成本–合理选择筹资组合，降低筹资风险2019年9月4日星期三34几个概念：筹资渠道和筹资方式：–渠道是指投资资金的来源。–方式是指取得资金的具体形式。–一定的筹资方式，可能只适用于某一特定的筹资渠道，但同一渠道的资金往往可以采用不同的方式取得。–同一筹资方式又往往可适用于不同的筹资渠道。2019年9月4日星期三35我国目前主要的筹资渠道国家资金、银行资金、非银行金融机构资金、企业自有资金、社会团体事业单位资金、个人资金、外商资金、企业内部形成资金。2019年9月4日星期三36我国目前主要的筹资方式股票、债券、银行借款、租赁、保留盈余、商业信用、商业票据。2019年9月4日星期三37直接筹资和间接筹资：直接筹资是指企业不经过金融中介机构，直接与资金供应者协商进行借贷，或者发行有价证券进行筹资。间接筹资是指借助金融机构媒介进行的筹资活动。2019年9月4日星期三38自有资金与借入资金自有资金也称自有资本或权益资本，是投资人依法长期拥有，自主调配使用的资金，包括：资本金、资本公积金、盈余公积金、公益金、未分配利润等。借入资金是指投资人以负债的形式从其他单位或个人获得的资金。2019年9月4日星期三39资金成本和资本结构资金成本是指企业为筹集和使用资金而付出的代价，包括筹资过程中发生的筹资费用和用资过程中支付的利息、股息等。资本结构是指企业各种长期资金来源的数量构成比例。2019年9月4日星期三40（六）工程建设项目分析的四因素模型1.对项目各阶段的简化：投入产出转化过程2019年9月4日星期三412.投入要素分析：投入要素的构成：–工作成本：某阶段工作本身需要的的费用，它通过价值的创造间接地转移到投资建设产品上。–要素成本：某阶段购置项目所需生产要素需要的费用，它的价值直接组合到投资建设产品上。投入影响因素指标：1)某阶段工作成本的影响=（某阶段工作成本/总投资）×100%2)某阶段要素成本的影响=（某阶段要素成本/总投资）×100%2019年9月4日星期三423.产出因素分析：产出是通过质量来影响项目投资的，产出质量是各阶段工作质量的结果，因此，这里用工作质量来衡量产出质量。–工作质量直接决定着项目投资的数额，也就是工作质量决定了项目所需投资数量，我们称这种影响为工作质量影响（A）。–工作质量直接决定着投资建设产品的使用功能，也就是工作质量决定项目建成运营阶段的效益，我们称这种影响为工作质量影响（B）产出影响因素指标：3)某阶段工作质量影响（A）=（某阶段工作质量决定的投资额/总投资）×100%4)某阶段工作质量影响（B）=（某阶段工作质量决定的投资效益/投资建设工作决定的总效益）×100%2019年9月4日星期三434.工程建设项目投资管理类型第Ⅰ种类型：是对项目各阶段工作本身所需投资费用的管理；第Ⅱ种类型：是对项目各阶段投入要素（非工作本身需要的）投资成本的管理；第Ⅲ种类型：是通过对项目各阶段工作质量的管理而达到管理总投资费用的目的；第Ⅳ种类型：是通过对项目各阶段工作质量的管理而达到提高投资效益（或使用功能）的目的2019年9月4日星期三44工程项目决策阶段影响因素分析影响角度类型主要影响工作范围影响幅度(%)投入影响工作费用（Ⅰ）投资机会分析费、市场调查分析费、可行性研究费、决策费用Ⅰ≈X项目要素费用(Ⅱ)一般没有要素投入Ⅱ=0产出影响产出对总投资的影响（Ⅲ）建设用地费、投资建设项目资金成本、项目材料费、预备金、法定税费等Ⅲ≈60~70产出对项目使用功能影响（Ⅳ）市场销售额度和产品价格、技术水平、生产规模和产品质量、(项目运营成本和流动资金需求)Ⅳ≈70~802019年9月4日星期三45工程项目决策阶段管理的重点和目标1.投资项目决策的特点：高度创造性、智力化和综合性2.投资管理的重点：项目决策质量3.管理的难点：投资活动的不可逆性和决策质量难以科学的度量4.阶段目标：高水平的决策质量和适度的决策费用2019年9月4日星期三46工程项目设计阶段影响因素分