第17章_促进市场更富效率_萨缪尔逊《经济学》第十八版

第17章促进市场更富效率市场是组织经济活动的非常了不起的办法，但是它需要一个成熟的监管机制。—戴维.韦塞尔数学知识预备（17）商品市场中收入变化的效应商品的市场需求函数为D(p,y),p为价格，y为总的消费者收入。商品的市场供给函数为。此处，相当于内生变量x,y相当于外生变量。那么，价格p的均衡值由供给和需求相等决定：因此，函数f相应于D-S,或者说过度需求。相关的导数为Dp-Sp和Dy。因此，我们有解)(S一般性的比较静态分析0*)()*,(pSypDppySDDdydp*假设Dp0（该商品不是吉芬商品）和Sp0。那么，收入增加对均衡价格的影响取决于该商品是正常品（Dy0）还是劣质品（Dy≤0）。如果Dy0（该商品是吉芬商品），那么该商品必然是劣质品（Dy0）.因此，收入增加对均衡价格的影响取决于Dp-Sp的符号。一般而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，而不是例外。本章主要内容及结构A、企业管制：理论与实践★两类管制★为什么要管制★管制的利益集团理论★自然垄断性公用事业的管制★管制的成本B、反托拉斯政策★法规问题★反托拉斯的基本问题★反托拉斯法和效率课前思考1、一个市场被一家企业所垄断的后果如何？我们怎么去摆脱被垄的局面？这个市场还是有效的吗？2、怎么才能建立一个有效的市场？怎么才能限制垄断而又能保证私有企业与对手竞争的自由呢？3、历经14年打磨、素有“经济宪法”之称的中国反垄断法终于露面。然而，从目前情况来看，真的是“经济宪法”吗？4、你认为政府的管制有必要吗？会不会影响经济发展？A、企业管制：理论与实践试想：如果移动通信市场上只有中国移动一家公司，你的电话收费会这么便宜吗？管制的基本内容：制定政府条例设计市场激励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。引子A.1两类管制经济管制(economicregulation)指的是对价格、市场进入和退出条件、服务标准等所进行的控制。社会管制(socialregulation)则用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全。它的有关规定可用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问题。经济管制的应用领域1、公用设施（电话、电力、自来水）2、其它产业（运输、电台、电视台）3、金融业应用：自然垄断行业社会管制的应用领域全球环境问题1、净化空气、水源2、确保核安全3、解决温室效应等应用：矫正市场失灵及外部性问题例子A.2为什么要管制产业抑制市场垄断力量矫正信息的不完全处理负外部性问题原因抑制市场力量市场力量过于集中，就会导致垄断，进而损失整个社会的福利。试画出垄断导致福利受损的图形。市场力量集中体现在哪些行业？问题复习知识自然垄断行业效率主导性呈现网络经济特征资产具有沉淀性与专用性产品的日常性特征自然垄断：公共基础设施领域*水、电、煤气、热力供应*电信、交通运输*环境卫生设施、排污系统*固体废弃物的收集和处理系统自然垄断：如何甄别规模经济范围经济成本次可加性当一个产业的规模经济或范围经济十分有力，以至于只有一个厂商能较好地生存下去时，就会产生自然垄断。观点理论工具政府为什么要管制自然垄断呢？原因自然垄断者相对于竞争者来说，享有极大的成本优势；面对缺乏价格弹性的需求，大幅度抬高价格，获得巨额垄断利润，导致经济无效率。有效竞争：自然垄断竞争导向规模经济与竞争活力，这是自然垄断产业政府管制的两难选择。有效竞争=竞争收益/竞争成本衡量口径马歇尔困境矫正信息不完全政府对药业管制：禁止误导或虚假的广告；金融业信息品生产管制。大多数管制的目的都在于提高信息的数量和质量；新经济企业的信息批露管制；工作场所安全管制条例也有助于解决信息无效（不完全）问题。管制的另一个原因是消费者获得的产品信息不充分和不完全，弥补市场提供有效信息的缺陷。例处理外部性问题经典例子：控制污染的问题；地区规划管制，包括限制土地所有者对土地的使用方式；社区规划管理：建造垃圾站、公共设施。政府管制在存在外部性问题的场合也被证明是有效的。例A.3管制的利益集团理论具有相同利益的组织与个人形成一个利益集团，各种利益集团会对政府管制产生一定的影响。通常，特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系越密切，管制者越容易接受其意见。管制限制了被管制产业的进入，提高了现存企业的价格与利润。很多经济研究发现，管制往往导致价格居高不下。管制具有反竞争性强调管制具有反竞争性的经济学家认为：你说管制是为了消费者和工人的利益。不要相信。管制是通过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提高某些制造商的收益。消费者或工人的任何获益都不过是偶然的。储蓄和贷款方面的丑闻是说明管制损害纳税人利益而有利于所管制的产业的最新例子。知识A.4对自然垄断性公用事业的管制赞成管制的一个正当的经济理由是防止自然垄断者的垄断定价，所以，最重要的决策就是确定垄断企业的定价。如何确定呢？1、了解自然垄断产业的需求曲线与成本曲线；2、确定按平均成本定价的方法，这是最传统的方法。图自然垄断的成本与需求曲线平均成本,边际成本数量对于一个自然垄断者，AC曲线与产业需求曲线DD相交之处仍是下降的，所以有效率的生产要求产业集中于一个企业。对垄断的理想管制和实际管制(垄断价格)(管制价格)(理想价格)价格质量无管制价格在M点，平均成本管制价格在R点，但最理想的价格管制在I点。分析：管制价格的确定按传统管制方法，垄断者被允许索取高到能弥补平均成本的价格，但无法获取超额利润。这样价格下降到更接近于边际成本的水平。按传统办法，管制就是要对受管制厂商实施平均成本定价的办法。思考能不能价格等于边际成本呢？结果理想的管制定价双重收费的定价法：公司一方面收取月租用以补偿日常经费开支，另一方面按提供服务的次数收取可变费用。这种方法比传统的平均成本定价法更能接近理想的边际成本定价。实际上，P＝MC或边际成本定价法，是实现经济效率的理想目标，但将会出现长期亏损，加之政府不愿意对垄断者进行补贴，所以很少采用。创新A.5管制的成本管制的成本：一类是由政府承担的成本，主要表现为政府管制机构的各种成本费用；一类主要由被管制企业承担的成本，主要用于向政府管制立法者和执法者进行游说，甚至进行寻租活动。管制后的后果包括效率上的得失和收入再分配。大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损失和大量的收入再分配。图管制对效率和收入再分配的影响管制的影响（1998年*）效益损失收益成本净收益收入再分配（十亿美元）（十亿美元）（十亿美元）（十亿美元）经济管制：0.014.1-14.142.3电信业0.06.7-6.718.7农业0.03.8-3.87.7航空业0.02.3-2.36.8乳制品0.00.7-0.72.2天然气0.00.3-0.35.0贷款0.00.3-0.30.8内陆运输业0.00.3-0.30.8戴维斯－培根法案0.00.2-0.20.5海洋运输业0.00.1-0.10.2邮资费率0.0na0.08.0社会管制：环境58.466.5-8.1na核动力na6.5nana工作环境安全保障0.08.8-8.8na高速公路安全保障35.67.727.9na制药业na2.3nana平等机会na0.9nana消费品na0.03nana其他：国际贸易0.017.3-17.398.1所有的管制和贸易总和**（10亿美元）94139-35191占GDP的百分比2.13.2-0.84.4*所有估计以1998年美元计算；na即无法获得**请注意所有na被设定为零。这可能会轻微低估收益以及低估收入再分配的总额。经济管制带来很少的收益，造成相当大的效率损失。经济管制的弱化趋势最近20年来，许多经济学家提出，管制过程实际上是在增强而不是遏制垄断的权利。这一观念部分的是基于管制的利益集团理论。此外，研究者还注意到，经济管制在地方上远远超出了自然垄断产业的范围。许多产业，在理论上本应该更接近于完全竞争，而不是自然垄断。图不同产业自然垄断的程度放松管制：航空业解除管制后的表现：平均运费逐年大幅度下降；飞机利用率提高；各航空公司的价格策略变得极富新意。航空业成功的解除了管制。这使得全世界的经济学家和非经济领域的专家都相信：一个没有管制的市场，甚至在那些厂商拥有潜在的巨大市场力量的产业，也能完成好资源配置的任务。启示B反托拉斯政策考查美国政府干预经济的最古老和最重要的形式：反托拉斯政策。市场上鼓励竞争和防止市场力量的滥用。目标经济学政策目的不完全竞争回顾不完全竞争是缺乏效率的，因为其定价高于边际成本。技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经济的性质。长期看，大部分经济进步来自技术变革。市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要在产业出现垄断时发生。政府承担了防止垄断出现以及在垄断不可避免时对其加以管制的责任。反托拉斯政策的目标经济管制作为政府防止市场力量滥用的主要工具，近年来有放松的趋势。随着这一趋势的发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托拉斯政策作为主要的武器来激励市场的经济效率。反托拉斯政策对权力滥用的限制包括两方面：首先，禁止某些限制竞争的商业行为，如固定定价。其次，限制某些被认为极有可能限制贸易并且以其他方式滥用经济权力的市场结构，如垄断。原因B.1法规的框架谢尔曼法（1890年）美国反托拉斯法的奠基石。克莱顿法（1914年）澄清和强化《谢尔曼法》。联邦贸易委员会（1914年）美国反托拉斯法主要基于几个法案一、谢尔曼反托拉斯法（1890年修正案）§1.每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业来往的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法。§2.每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际的贸易或商业来往的人都被认为犯有重罪……内容：第一条限制任何“企图限制贸易”的合同、联合和共谋；第二条禁止“垄断”和任何在垄断上的勾结。二、克莱顿反托拉斯法（1914年修正案）§2.对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对待的价格······是非法的······这种歧视的影响实际上使竞争减少或倾向于引起任何一种商品的垄断······其前提是，不包含任何因素会限制只是由于成本不同而引起的价格差异······§3.以租借者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品的合同、契约或协定为条件，若租借、出售或签订合同由此内容······对任何一个人都是非法的······其影响······实际上是可能在任何一个商业中减少竞争或形成垄断。§4.任何一家（公司）······不可以获得······另一家（公司）的全部或任何一部分······在这种获得的影响可能实际上是减少竞争或因其垄断的情况下。内容：禁止捆绑性契约，规定价格歧视和排他性经营非法，禁止连锁董事会，为工会的活动提供反托拉斯的豁免权。三、联邦委员会法（1914年修正案）§5.不公平的竞争方法······和不公平的或欺诈的行为或实践······被宣布为非法。内容：禁止“不公平的竞争手段，并向那些违背竞争的兼并行为发出警告；禁止欺骗性的不真实广告。B.2反托拉斯的基本问题：行为和机构反托拉斯法可以简单地定义为以规范经营行为、从而维护市场竞争为基本内容的法律规范的总称。内容主要包括三方面:一是对两个或两个以上经营者相互协商的反竞争行为的控制,二是对在某一市场上占支配地位的单个企业滥用市场优势地位的控制,三是对企业兼并、收购等导致产业结构过度集中化行为的控制。内容概要非法行为勾结串谋掠夺性定价捆绑性契约或协定价格歧视固定定价和其他非法行为虽然严重，但最明显的反托拉斯案件并非是与行为相关而是与结构相关。这些案件或是为了解散大公司，或是预防性的反兼并举措，其宗旨都在于取消已经提上议事日程的大企业之间的兼并。遵照《谢尔曼法》所进行的反托拉斯活动的第一次浪潮着力于解散积存的垄断组织。兼并：集中化行为结构：大的就是坏的吗？近期的结构性案例三大巨头1.美国电报电话公司（AT＆T）案件与“贝尔法则”2.国际商用机器公司（IBM）案件3.新经济中的反托拉斯：微软案件兼并：