9工程项目的采购管理

一、工程项目采购的概念指以不同方式从项目组织外部获得货物、工程和服务的整个采购过程，采购的不仅仅是货物，而且还包括雇佣承包商来实施工程和聘用咨询专家来从事咨询服务。（一）货物采购货物采购属于有形采购，是指购买项目建设所需的投入物，并包括与之相关的服务，这类采购可以通过招标完成，也可以通过询价完成。（二）工程采购工程采购，也是有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。这类采购一般通过招标完成。第一节工程项目采购管理概述第九章工程项目的采购管理（三）咨询服务采购咨询服务采购不同于一般的货物或工程采购，它属于无形采购。咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。二、采购方式分类（一）按采购对象分类可分为有形采购和无形采购（二）按采购方式可分为招标采购和非招标采购（三）按采购规模分类可分为小额采购方式，批量采购方式，大额采购方式。（四）按采购手段分类可分为传统采购方式和现代化采购方式。三、工程项目采购管理中的采购主体•在工程项目的采购管理中，主要涉及到四个关键角色，以及他们之间的角色互动。•这四个关键角色是项目业主/客户、项目组织（包括承包商或项目业主/客户组织内部的项目团队）、资源供应商以及项目的分包商。四、工程项目采购管理的重要性（一）采购是工程项目实施的前提条件（二）采购支付是工程项目成本(投资)的主要组成（三）项目的采购和供应影响项目的工期计划（四）采购和供应能力是项目计划和实施的限制条件。（五）对特殊工程和特殊资源，如大型的工业建设项目，采购方案常常是整个项目计划的主体。五、工程项目采购和合同管理的过程（一）制定采购计划（二）制定采购工作计划（三）选择采购方式（四）供应商选择（五）合同管理（六）合同完结第二节工程项目的采购计划一、工程项目采购计划的概念工程项目采购计划是对整个工程项目采购工作的全面、系统的计划和安排。主要包括：（一）按照项目的实施策略、项目总体计划、范围管理和项目分解结构确定对工程承包、材料采购和服务的数量、质量和时间。（二）相关采购的招标工作过程安排。（三）对项目采购和合同管理相关工作的组织和安排等。二、工程项目采购计划的依据（一）项目总目标、工程项目的总进度计划、质量要求、技术规范、目标成本等。（二）在项目范围确定和工作分解结构（WBS）的基础上，考虑对项目工作分解结构中的工作如何划定采购的对象。（三）项目的资源使用计划，包括项目的资源用量和资源使用曲线。（四）对工程项目相关的采购问题提出实施策略的安排，包括工程的承发包方式及管理模式。（五）环境对项目采购和供应的相关制约条件的调查和了解。三、工程项目采购计划所需的信息（一）工程项目的范围信息（二）工程项目产出物的信息（三）工程项目资源需求信息（四）市场条件（五）其他的项目管理计划（六）约束条件与基本假设四、工程项目采购计划的编制（一）确定采购需求（二）预测采购风险（三）采购方式与合同类型的选择（四）项目采购计划文件的编制和标准化五、劳动力采购计划（一）劳动力采购计划的依据劳动力采购计划是依据劳动力的种类、各活动劳动力投入量(劳动力组合或投入强度)、需求量、整个项目劳动力投入曲线制定的。（二）劳动力的招雇、调遣、培训和解聘计划六、材料采购计划（一）采购批量的确定从理论上存在经济采购批量。由于工程项目的生产过程是不均衡的，在确定经济采购批量时还应考虑以下因素：1.大批量采购可以获得价格上的优惠。2.早期大批量采购可以减少通货膨胀对材料费用的影响。3.除经济性外，还要综合考虑项目资金供应状况、现场仓储条件、材料性质(如保存期限制)等因素。4.必须有足够的库存以保障施工，对国际采购和供应困难的材料一般须大批量采购。（二）主要供应活动的安排（三）市场调查（四）采购计划的时间安排通常采购时间与货源有关：1.对具有稳定的货源，市场上可以随时采购的材料，采购周期一般为1-7天。2.间断性批量供应的材料，两次订货间会脱销的材料，周期为7-180天。3.按订货供应的材料，如进口材料，生产周期长的材料，必须先订货再供应的材料，供应周期为1-3个月。（五）材料采购中的其他问题1.材料运输的安排2.材料进场及检验工作3.工程材料的库存管理4.企业或项目应高度重视材料的采购计划5.在采购过程中严禁违法乱纪行为七、设备采购计划（一）设备采购应有完整的配套性；（二）要求设备供应商辅助安装、作指导、协助解决运输和安装中出现的问题；（三）设备供应包括设备系统、零配件和辅助设备、各种操作文件和设备生产的技术文件，以及软件工程，及运行的规章制度；（四）设备在供应(或安装)后必须有保修期(缺陷责任期)，供应方必须对设备运行中出现的由供应方责任造成的问题负责；（五）要求设备供应商为用户培训操作人员；（六）注意设备配件的供应条件。八、进口材料和设备的计划（一）必须符合政府对进口的管理规定，不能计划使用不许进口的物品。（二）办理进口许可证。任何进口物品必须有许可证。如果按规定可以免税的，则要申请免税，获准后才能进口。（三）运输保险，就进口材料的运输进行投保。（四）清关。第三节工程项目的招标投标一、工程招标投标的概念、意义•“建设工程的招标”就是指招标人（或招标单位）在发包工程项目前，按照公布的招标条件，公开或书面邀请投标人（或投标单位）在接受招标文件要求的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定的一种交易行为。•“投标”就是具有合法资格和能力的投标人（或投标单位）在同意招标人拟定的招标文件的前提下，对招标项目提出自己的报价和相应的条件，通过竞争企图为招标人选中的一种交易方式。•招标单位又叫发包单位，中标单位又叫承包单位。二、工程招标的方式与文件（一）工程招标的方式1.公开招标又称竞争性招标，是指由招标人在报刊、电子网络或其它媒体上刊登招标公告，吸引众多投标人参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。按照竞争程度，公开招标可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。采用公开招标的优点是：•招标人可以获得质优价廉的标的；•在国际竞争性招标中，可以引进先进的设备、技术和工程技术及管理经验。•可以保证所有合格的投标人都有参加投标的机会。采用公开招标的缺点是：•公开招标耗时长；•公开招标耗费大，所需准备的文件较多，投入的人力、物力大。2.邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标单位选择一定数目的企业，向其发出投标邀请书，邀请他们参加招标竞争。邀请招标具有如下优缺点：•缩短了招标有效期，减少了工作量；•节约了招标费用；•提高了投标人的中标机会；•有可能排除了许多更有竞争实力的单位；•中标价格可能高于公开招标的形式。（二）招标文件招标文件（TenderDocuments）是业主为工程项目招标而进行编制的，多数工程项目的招标文件由业主委托咨询公司编制。招标文件是标明工程数量、规格、要求和招投标双方责权利关系的书面文件。招标文件一般包括：招标邀请书、投标人须知、合同条件、技术规范、投标书和投标保证书、工程量清单、补充资料明细表、协议书履约保证书、动员费和预付贷款银行保函、图纸、勘察资料等。三、工程招标投标的条件和程序（一）工程招标的条件1.招标人应具备的条件1)施工招标人应具备的条件;2)设备招标人应具备的条件3)招标代理机构应具备的条件。2.招标项目必须具备的条件：1)履行相应的审批手续；2)资金来源已经落实。3.实行勘察招标的建设项目应具备的条件（1）具有经过有审批权的机关批准的设计任务书。（2）具有建设规划管理部门同意的用地范围许可文件。（3）有符合要求的地形图。4.进行项目设计招标的建设项目应具备的条件（1）具有经过有审批权的审批机关批准的设计任务书。（2）具有工程设计所需要的可靠的基础资料。5.建设项目施工招标应具备的条件（1）概算已经批准。（2）项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划。（3）建设使用的征地工作已经完成。（4）有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料。（5）建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实。（6）经建设项目所在地规划部门批准，施工现场的“三通一平”工作已经完成或一并列入施工招标范围。（二）建设工程招标程序工程招标程序是指进行工程招标各项工作必须严格遵循的先后次序。一个完整的招标投标过程，主要包括招标、投标、开标、评标和定标五个环节。1.招标的前期工作及编制招标文件2.发出招标广告或招标邀请3.资格预审4.发售招标文件5.标前会议和现场考察6.投标人做标和投标7.开标开标应当按照招标文件规定的时间、地点和程序以公开方式进行。开标由招标人主持，邀请评标委员会成员、投标人代表和有关单位代表参加。投标人检查投标文件的密封情况，确认无误后，由有关工作人员当众拆封、验证投标资格，并宣读投标人名称、投标价格以及其他主要内容。8.评标招标人负责组建评标委员会。评标委员会由招标人的代表及在专家库中随机抽取的技术、经济、法律等方面的专家组成，总人数一般为5人以上单数，其中受聘的专家不得少于三分之二。评标委员会应当按照招标文件的规定对投标文件进行评审和比较，并向招标人推荐一至三个中标候选人。招标人应当在投标有效期截止时限30日前确定中标人。9.签订合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。工程项目合同是承包人进行工程建设、发包人支付相应价款的合同。工程合同的当事人分别为承包人和发包人。“承包人”指在建设工程合同中负责工程项目的勘察、设计、施工任务的一方当事人；“发包人”指在建设工程合同中委托承包人进行工程项目的勘察、设计、施工任务的建设单位(业主、项目法人)。工程项目合同管理是指项目管理结构和管理人员对工程合同的签订和履行进行管理的过程。第四节工程项目的合同管理工程项目合同管理的特点主要表现在：（一）合同管理系统性强，是严密和精细的管理工作（二）合同管理周期长、工作重大（三）合同管理人员要求高（四）合同管理效果明显一、工程合同体系的确定（一）业主的主要合同关系业主必须签订咨询(监理)合同、勘察设计合同、供应合同(业主负责的材料和设备供应)、工程施工合同、贷款合同等。（二）承包商的主要合同关系围绕着承包商常常会有复杂的合同关系，他必须签订工程分包合同、设备和材料供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务合同等。（三）其他方面的合同关系二、工程合同类型（一）单价合同单价合同是由项目业主单位或其招标代理人向投标的各承包商提供一套以某一具体工程为“标的”的招标文件，以工程量清单的形式报价，由业主与承包商共同承担风险。采用单价合同的优点：（1）由于提供了工程量清单，便于业主评标时相互对比，有利于决定中标人；（2）给与业主一定的灵活性；（3）通过工程量清单，可以很快明了工程规模，工程量，工作种类等详细内容，便于估算项目所需的资源，便于作报价比较。采用单价合同的缺点：一旦工程量变化较大，或项目实施过程中大量减增内容，都会引起承包商的损失及引起纠纷和索赔。（二）总价合同总价合同顾名思义是指在合同中确定一个完成项目的总价、承包商据此完成项目全部内容的合同，所以有时把这种方式称为包干制。当具备以下条件时可以采用这种方式：1.设计图纸和规范能在招标时详细而全面地准备好，投标者能够准确地计算工程量；2.在合同条件允许范围内，招标人能给承包商以各种必要的方便条件；3.工程风险不大，项目工期不长（一般不超过1年）、规模较小、工程项目内容要求十分明确，技术不太复杂。这种合同类型能够使业主或招标人在评标时易于确定报价最低的承包商，易于进行支付计算。当合同总价与单价有矛盾时，一般以总价为准。（三）成本加酬金合同成本加酬金合同是业主向承包商支付实际成本（或称可报销成本）并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。•成本加酬金合同适用于工程内容和技术经济指标尚未完全确定，而又急于上马的工程或完全崭新的工程，以及项目风险很大的项目。•这类合同，业主需承担项目实际发生的一切费用，承担项目的全部风险，而承包人无风险，其报酬往往也较低。这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包人