证券公司投资银行 工作总结范文

证券公司投资银行工作总结范文第一篇范文：证券投资虚拟证券投资经验总结《虚拟证券投资经验总结》院系：专业：姓名：学号：1随着社会的进步，经济的发展，金融市场已经变得越来越完善，而作为金融市场的一个主体，证劵投资已变得越来越重要，作为一个现代的人，懂得经济，认识经济，掌握经济是我们必不可少的基本技能。然而，由于受到专业知识、实践经验和资金的限制，绝大多数大学学生无法参与证券投资，从而形成相关知识缺乏的恶性循环。而此次虚拟股票交易，通过一万元虚拟资金进行虚拟的股票实战演练，培养了自己理论联系实践的能力，提高了个人综合素质，从而达到实践推进理论的深入学习的目的，提高了自己的经济知识与运用水平。2014年股市整体轮廓分析未来五到十年的机会更多在股市，但指数性行情较难复制，更多关注点在于新经济模式下的成长股机会。新蓝筹行业会更多在医药、消费(食品饮料、家电、消费电子)、节能环保、生态农业里体现。需要关注具备未来成长空间同时又能落实到业绩增长的公司，当然到操作环节还是希望大家能遵守各自成功的交易体系。整体上2014年行情较为乐观。宏观经济层面的主旋律是复苏加改革深化；政策层面主旋律是市场化。这两方面对市场都是可以加分的，而唯一可能扣分的是资金层面。IPO和新三板扩容对市场有压力，3但同时需要辩证的看，所谓流水不腐户枢不蠹，资本市场需要流动才会创造溢价。我们采取的选股思路是自上而下与自下而上结合，前者找白马后者找黑马。内部研究体系建立三级股票池，最基本的观察池可以不拘一格，但研究池必须量化，着重于企业盈利能力和商业模式判断，再结合趋势给予判断，符合操作条件的就入操作池。投资理念上我们认可价值投资，但价值投资不等于简单持股。我们认为其中的两个要素：安全边际与成长性都包含了对趋势的理解与判断，因此我们的投资模式是价值投资和趋势交易层面相结合。从研究层面强调主观独立挖掘机会，交易层面强调客观尊重市场趋势。做投资多年我们应该放弃不切实际的幻想，幻想自己总能买最低卖最高。做投资就是要做大概率事件，而摒弃小概率偶然。如果您能在5元挖掘一只牛股，但你的交易体系告诉你必须10元才能买入，做到这一点，我想您应该就找到了一条持续并且稳定盈利的道路。要克服情绪对操作的干扰，多看少动，内心可以做一万次，但操作只一次。14年的行情依旧属于新兴产业，轻资产行业牛市继续。之所以把这点放在第一位，是因为这点直接关乎到我们的选股和买卖，所以有必要先说。开始去12年年底的轻资产牛市，去年可谓异常火爆，手游、传媒、3D打印、软件、TMT等板块爆出了上百只大牛股，普遍翻倍翻两倍，甚至有类似中青宝、掌趣科技这样往7倍8倍的超级牛股，连带创业板指数从最低的585点涨到近期最高1560点，指数都翻了近2倍，可见市场资金已经形成了对于新兴产业炒作的长期潮流，开启了新兴产业的一轮大牛市。而从国家的转型战略上看，战4略新兴产业是未来的重中之重，传统高能耗、高污染、粗犷式发展的传统产业经过20多年的高速发展，已经过了巅峰时期，社会财富急剧增长之后，就必须要经历一个去伪存真、轻数量重质量、由低端往高端的转型过程，而且从13年以来各个新兴产业的业绩表现看，普遍比较不错，创业板目前已经披露的年报预告看，13年净利润增长有望达到20%以上，这和传统行业比如煤炭、酒类等高库存、业绩低迷、连连亏损形成了鲜明的对比，以此也可以看出国家政策和社会经济对于新兴产业的认可和需求度。因此，综合来看，无论从国家发展角度，还是社会经济的综合转型，还是市场资金的炒作潮流，新兴产业现已形成一个完整的长期炒作周期，13年会火，14年15年也还会火下去。第二篇范文：证券公司投资顾问或投资顾问助理工作总结工作总结入职XX证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，常常会复印出错，“细节决定一切”日后应该在工作中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将开始：（1）对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户宝贵时间（2）接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持；在为客户提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决。把客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助（3）配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提醒；每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的经验（4）协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。XXX2011年9月28日第三篇范文：证券投资总结证券投资主观题•1.证券市场的功能：筹集资金功能、资本定价功能、资本配置功能、转换机制功能、分散风险功能•宏观调控功能2.如何根据经济周期进行股票投资人们常说，股票市场是经济的晴雨表。也就是说股价变动不仅随经济周期的变化而变化，同时也能预示经济周期的变化。实证研究显示，股价的波动超前于经济波动。往往在经济还没有走出谷底时，股价已经开始回升，这主要是由于投资者对经济周期的一致判断所引起的。我们通常称股市是虚拟经济，称与之相对的现实经济为实物经济，两者的关系可以说是如影随形”，彼此都能对对方有所反映。由于受资源约束、人们预期和外部因素影响，经济运行不会是一直处于均衡状态。经常出现的情况是经济处于不均衡状态。相应地，股市也具有上下波动运行的特点。当社会需求随着人口增加、消费增加等因素而不断上升的时候，产品价格、工人工资、资本所有者的投资冲动都会增加，连带出现的情况是投资需求增加，市场资金价格（即利率）上涨。工资的增加又使得个人消费再度增加。企业投资的增加和个人可支配收人增加，使实物经济质量不断提高，企业效益不断上升，经济发展得到进一步刺激。当经济上升到一定程度时，社会消费增长速度开始放缓，产品供过于求，企业开始缩小生产规模，社会上对资金需求减少，资金价格下落，经济进人低迷状态。3.投资和投机的区别•证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。•证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。•区别：联系：两种角色会在同一主体体现转化：两者一定条件下会相互转化4.股票发行定价的方法（1）市盈率法（2）净资产倍率法（3）竞价确定法（4）贴现现金流量定价法（5）协商定价法5.股票、基金、债券三者之间的区别6.证券上市的利弊上市公司通过发行股票获得融资，作为一种融资渠道，能够使公司有更多的资金进行业务发展，融资速度快，融资面广。可能出现利用内幕信息进行交易获得非法收益等违法行为。证券上市的优点1.开辟了新的融资渠道，融资范围广泛。2.提高公司知名度。3.促进公司股权分散化，防止股权过于集中。4.增加公司资产流动性。5.分散风险。6.按规定必须建立规范的管理体制和财务体制，这样能促进公司管理水平提高。证券上市的缺点1.各种交易费用2.提高透明度的同时也暴露了许多机密。3.导致控制权分散或恶意控股，甚至被收购。4.上市时，股价定得过低，对公司是损失。7.宏观经济对证券市场的影响途径a、企业经济效益:宏观经济运行趋好,企业总体盈利水平上升，证券市场市值自然上涨。b、居民收入水平：经济周期处于上升阶段/在提高居民收入政策作用下，居民收入水平提高，拉动消费需求，增加相关企业经济效益，促进证券市场投资需求。c、投资者对股价的预期：宏观经济趋好对公司效益及自身收入水平预期上升，“人气”上升，证券市场平均股价走高。d、资金成本：宏观经济运行态势，国家相应的经济政策变化，居民、单位的资金持有成本变化储蓄与投资比例变化影响证券市场走向8.MACD的应用法则（1）从DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测。其应用法则如下：a.DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回档，作获利了结。、b.DIF和DEA均为负值时，属空头市场。DIF向下突破DEA是卖出信号；DIF向上穿破DEA只能认为是反弹，作暂时补空。DIF是正值，说明短期的比长期的平滑移动平均线高，这类似于5日线在10日线之上，所以是多头市场。DIF与DEA的关系就如同股价与MA的关系一样，DIF上穿或下穿DEA时都是一个DIF将要上升还是下降的信号。DIF的上升和下降，进一步又是股价的上升和下降信号。（2）利用DIF的曲线形状，利用形态进行行情分析，主要是采用指标背离原则。这个原则是技术指标中经常使用的，具体的叙述是：如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号。至于是卖出还是买入要依DIF的上升和下降而定。MACD的优点是除掉了MA产生的频繁出现的买入卖出信号，使发出信号的要求和限制增加，避免假信号的出现；用起来比MA更有把握。9.谈一谈对中国股市你是如何投资的（结合实物谈谈自己的想法）客观题1.发行市场、流通市场的分类发行市场流通市场：证券交易所、场外交易市场（NASDAQ）、第三市场第四市场2.有价证券代表的权利有价证券代表一定的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币、或是取得利息、股息等收入。3.债券的发行价格：A、平价发行（面值发行）（市场利率不变）b、折价发行（市场利率上升）c、溢价发行（市场利率下降）4.j基金托管人、管理者、持有人三者的权利和义务基金托管人：职责：1）安全保管基金的全部资产；2）执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；3）监督基金管理人的投资运作；管理者：职责：1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；2）及时，足额向基金持有人支付基金收益；持有人：在这三方之间存在着两重的契约关系（代理关系）：基民—基金管理人基金管理人—基金托管人5.中国股票交易机制交易方式：经纪制交易原则：价格优先，时间优先交易规则：（1）交易时间：在规定的时间内开始和结束交易（2）交易单位：一个交易单位为