管理学研究方法-第三讲

管理学研究方法主讲人：周文光第一讲科学研究的基本问题理论和理论构建1中层理论的构成2理论建立与理论贡献3实证研究中的理论描述41理论和理论构建1.1什么是理论1.2中层理论科学研究的重要目的在于建立理论、对理论进行检验或者发展已有的理论。所建立的理论的质量和强度是评估科学研究者对科学领域贡献和影响的黄金法则。1.1什么是理论Merton（1968:39）：在逻辑上相互联系并能获得实证性验证的若干命题。Bancharach（1989:498）：一个概念和变量构成的系统，在这个系统中，概念之间通过命题联系在一起，而变量之间则通过假设联系在一起。抽象的理论由概念和命题构成，而操作的理论则由变量和假设构成。抽象的理论——理论性论文操作的理论——实证性论文1.2中层理论理论在美国被过于通俗化，在中国被过于神秘化！理论三个层次：宏大理论（grandtheories）、中层理论（middlerangetheories）、细微理论（trivialtheories）宏大理论就像一种范式，代表那些广泛意义上共享的信念和看法，这些信念涉及世界的起源、本质以及运作的基本法则。宏大的社会科学理论是高度复杂、非常抽象和系统的理论，其试图包括社会、组织和个人中的大部分方面。宏大理论是旨在被应用的，而不是被有系统地进行检验和改进。1.2中层理论细微理论被Merton称为“工作假设”，它是普通人在日常生活中建立起来的常识。宏大理论最为全面，细微理论范围有限。宏大理论最为抽象，细微理论非常具体。中层理论介于这两个极端之间，它在全面性和抽象程度上都是中等的，目的在于通过抽象化的学术概念去揭示所观察到的特定情境条件下的现象背后的模式。中层理论是有边界的，只适用于某些现象而不是所有现象。中层理论的倡导者力求在研究的集中性和全面性之间取得平衡，以及在精确性和广泛性之间取得平衡。中层理论在宏大理论与实证研究之间起桥梁作用。1.2中层理论为什么要建立中层理论？组织具有边界，而组织现象又是高度情景化的，建立细微理论相对容易，但细微理论解释范围过于狭小。建立宏大理论对管理学而言并不现实：（1）当前的管理学研究还没有完成建立宏大理论的足够的知识积累；（2）社会科学中宏大理论的建立导致了相互对立的意识形态或哲学派别，阻碍了理论的建立与发展。（3）社会科学中的宏大理论有可能无法证伪。2中层理论的构成2.1概念2.2命题和假设理论：一个有关概念和相关概念之间的因果联系的证据，它用来解释为什么某种后果会在特定条件下产生。2.3机制或原理2.4边界条件一个好理论必须能够将最相关的概念以符合逻辑的方式组织在一起，清晰地表达出这些概念之间的关系，帮助人们了解现象是怎样发生的、在什么条件下发生的、以及为什么会发生。理论是进行解释，而非仅仅描述。仅仅提出或证明两件事情是相关的，与提出某个事情实际上可以解释另外某个事情的发生或其程度，这二者是不同的。2.1概念概念是中层理论的基本构件，是对特定事物或现象的一种表达和说明。概念是抽象的，不能被直接观察到。概念能够反映特定事物或现象同其他事物或现象区别开来的本质特性。概念的定义要列举出概念所描述的事物或现象的一系列独特属性。精确而全面的定义能够确保概念所描述的事物或现象能够被准确地在现实世界中识别出来。例如：组织独特的竞争力被定义为：一种具有市场价值而又难以被模仿且没有合适替代品的组织资源。2.1概念概念的内涵就是其定义。概念的外延是指概念适用范围的大小。变量和概念是表达同一事物或现象的不同方式。变量是对概念的一种操作化和转化，使得原来抽象的概念能够被观察到并可以被测量。所有变量都应当可以被赋值。在研究中，可能会用不同的变量对同一概念进行操作化，不同的研究就会得出不同的结论。概念的名称一般都是名词或两三个名词组成的词组。在研究中，最好使用那些在相应文献体系中已经被接受的概念，而不是一些日常用语。2.1概念在构建中层理论时，通常要考虑完备性和简洁性。完备性是指研究者在多大程度上将所涉及的因素都包括到理论中来。简洁性是指剔除那些不能增加解释力的变量从而确保以尽可能少的概念来建立理论。最好的研究是那些能够使用最少的概念对事物或现象提供最全面的解释的理论。2.2命题和假设命题是概念之间关系的描述。假设是变量之间关系的描述。检验一个给定的命题需要检验多个用不同的测量方式将一个概念操作化的假设。选定建立理论所需要的概念之后，就要确定这些概念之间“为何”以及是“如何”联系在一起的。2.3机制或原理一种重要表述方式：X导致Y，因为……美国顶级管理学实证性学术期刊长期保持的一个期望：实证研究必须做出理论贡献。这条标准的解读方式为：论文的作者应该对变量的选择理由做出理论说明。仅仅列出一系列命题或假设并不足以构成理论，还必须对概念或变量之间的关系进行解释。理论需要回答“为什么”的问题。2.3机制或原理可以被用来建立中层理论的三种关系：直接关系间接关系调节作用命题和假设只能描述现象之间的关系或者表达出某种模式，但是，理论却要对现象为什么发生做出合理的解释。2.4边界条件研究者可以通过三种情景限制来定义一个中层理论的边界条件：人、地点和时间。Lewin：没有什么能像一个好的理论那样实用！只有好的理论才是实用的，情景化是好的理论的一个突出特点。不论构建理论的目的是改进管理实践还是丰富管理学研究成果，情景化都是好理论的必备属性。在建立和应用中层理论时，我们应当有个预先的假定：中层理论只是在有限条件下适用。3理论建立与理论贡献3.1理论的社会构建3.2发现并选择研究问题对实证性论文进行评审的最重要标准之一就是看它做出理论贡献的程度。3.3做出理论贡献的方法3.4理论建立过程中的演绎与归纳3.1理论的社会构建在建立理论的过程中，学者必须具有丰富的想象力，并不断尝试和实验自己的想法。建立理论的工作也是一种社会构建过程，即理论建构涉及研究者之间的社会互动和相互影响。研究论文的正式评审过程&非正式评审理论的社会构建的两种途径：（1）向学术同行寻求建议和反馈；（2）研究者之间的思想刺激。中国的管理研究者要想建立自己的理论，一定要在研究的最早阶段有意识地组织社会构建，积极寻求学术社区和同行的讨论。3.1理论的社会构建作者也可以想象自己与一些专家进行对话和讨论来模拟社会构建。模拟的社会构建就是个人从事文献回顾和假设形成的过程。理论的社会构建，是要强调理论建构并非学者个人“闭门造车”，而是积极地让其他在某个问题上有知识和有信息的人参与进来。理论的构建过程：（1）发现和选择研究问题；（2）提出理论上的解释或解决方案；（3）对解释或解决方案进行评价；（4）确定最合适的解释或方案；（5）根据实证数据建立理论。3.2发现并选择研究问题Weick（1989:529）如果某个想法是有趣、真实、并非显而易见、合理且美妙的，就是好的想法。通常认为，选择有意义的课题基于两个标准：真实、有趣。真实：所描述的问题以及所建立的理论应当能最好地表达现实的世界。真实性标准是外部导向的。有趣：所研究的问题对目前的知识进步做出潜在的贡献。有趣性标准是内部导向的。中国管理学者倾向于选择与实践相关的问题，对于有趣性标准关注不够。仅仅强调以往没有人做过某方面的研究并不能体现研究的理论意义。一个理论的重要性在很大程度上研究者所选择的问题的意义！3.2发现并选择研究问题建立理论涉及想象力与创造性，过于贴近现实世界很可能会使得研究者过早地将那些有趣的概念和命题排除掉。过于强调与现实匹配会使得所建立的理论倾向于与那些有权势的组织人物保持一致。与社会现象联系过密，使得研究者无法超越现实、从现象中跳出来，从而无法从更加抽象的视角去理论现象的本质。学者与实践者的区别在于，学者对于管理现象进行观察和了解之后，从实践者暂时撤离出来，独立地对现象进行理论的思考。建议研究者综合真实性与有趣性两个标准选择研究问题，但又要谨防与现实粘连得过于紧密。3.3做出理论贡献的方法评价理论贡献的方法：实证的和理论的。评价实证贡献的主要依据是理论被数据支持的程度。评价理论贡献则需要参考其他相关理论来进行。要同时考虑两种贡献，更加注重理论贡献。深化繁衍竞争整合深化深化是指研究者在已有的理论的基础上增加一些新成分，使得原来的理论更全面、更具体、更精确和更严谨，从而增加理论的解释力和预测力。新建立的理论挑战或者背离原有理论的假定和原理，与原有理论所阐述的问题是相似的，支持理论成立的实证性数据或观察也是相似的。运用深化的方法来发展原有理论的策略：（1）增加调节变量，显示原理理论中的命题或者假设在不同条件下有所不同；（2）在原有理论的变量之间增加中介变量，揭示原有理论中的两个概念或者变量之间的关系发生过程。例子：创新理论繁衍繁衍就是研究者从其他领域的理论中借鉴某个或某些思想，将其应用到新领域的研究上。繁衍与深化的区别在于，繁衍是将其他学科或领域的理论应用到一个新领域中的现象上去，而深化则是针对同一领域中的相同现象。运用繁衍的方法建立理论时，研究者对原来的理论可能没有进行大的改变，但借鉴其思想却能够很好地解释新现象。有时学者们并非完全借用另外一个领域的思想和理论，而是借鉴其中的某一个思想或者部分思想。被借鉴的一般是成熟思想或理论。例子：量子博弈论、演化博弈论竞争竞争是针对某个已经完全建立起来的理论，提出新的理论，但做出与原来的理论针锋相对的解释。新的理论以令人信服的证据展示原有理论的重大缺陷，从而提出另外的解释，甚至替代原有理论。新的理论与原有理论的对立程度可以有所不同。新理论可以保留原有理论的基本原则和结构，在某些方面对原有理论提出挑战，也可以采用完全不同的角度或假定，对相同现象做出完全不同的解释。例子：魅力领导理论、弱关系整合整合是在两个或两个以上已经建立起来的理论的基础上创造一个新的理论模型。在对理论进行整合时，可以用到深化、繁衍或竞争的方法。变式的整合理论表明，原来的理论变式一在某条件下成立，但变式二则在其他条件下成立。整合的目的在于通过连续和统一相互对立的概念和理论来发展新理论。例子：结构洞理论以上四种做出理论贡献的方法并不是相互排斥或者截然分开的，可以将它们看作研究者将自己的理论观点与已有文献联系起来的手段。理论构建的最大意义在于做出理论贡献。在理论构建过程中，要综合运用这四种方法。3.4理论建立过程中的演绎和归纳演绎是将笼统的、一般的原则推演到具体的事例。归纳是通过对于具体事例的总结，从中发现一般性的规律或原则。演绎导向的理论家将主要精力用于回顾以往的理论，从中发现空缺、不一致或欠缺，以便提出新的概念和命题来弥补这些不足。归纳导向的理论家认为，由于社会现象非常复杂，人类对其了解还不够，理论应当深深地扎根于社会现实，研究者应当积极而紧密地贴近现实，并系统地搜集数据和分析数据。演绎与归纳在理论建构过程中同时存在、相互重叠，且常常交织在一起。4实证研究中的理论描述参考文献、数据、变量、研究假设和图表本身不是理论，但他们有的是理论的重要成分。4.1讲述一个故事4.2列出参考文献和引用他人成果4.3引用实证研究发现4.4在概念之间建立联系4.5为研究假设进行推理4.6运用框图说明理论4.7结束并继续讲故事4.1讲述一个故事科学是关于真理的，但科学可以通过讲故事的方式表达出来，从而引发人们的兴趣。引言部分：作者要告诉读者研究什么现象、研究这个现象为什么重要、研究这个现象会有什么贡献等。在论证一个研究课题的价值时，作者可以强调某个现象经常发生或者对于组织中的行为、过程和结果有重大影响。不过，要使得研究作出理论上的贡献，作者必须阐明这项研究在理论上的重要性。一篇理论性很强的文章应当从理论根据上阐明其理论贡献，而采用某个新样本或者在某种新情境下验证理论并非理论贡献的基础。4.2列出参考文献和引用他人成果引用前人研究成果的好处：（1）表明作者认可并尊重他人的贡献；（2）