宫晓东重大建设项目档案验收标准解读与实施

重大建设项目档案工作标准的理解与实施宫晓东手机;18618159248目录•对国家关于重大建设项目档案验收规定和标准的解读•对国家关于企业档案工作规范的解读•建设单位档案管理体系建设及业务要点•重大建设项目档案专项验收工作的准备与开展对国家关于重大建设项目档案验收的规定解读一、相关规章：•《基本建设项目档案资料管理暂行规定》（国档发[1988]4号）•《城市建设档案归属与流向暂行办法》（档发字[1997]20号）•《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号）•国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》（档发[2008]３号）《重大建设项目档案验收办法》•出台背景：强化监管•国家发改委：应加强建设项目的档案管理，将《档案验收办法》作为《国务院关于投资体制改革的决定》的配套文件与国家档案局联合印发。•档案专项验收是竣工验收的必备条件。《档案验收办法》将档案验收作为专项验收的重要组成部分，纳入了建设项目的竣工验收程序，明确规定必须要经过档案验收，才能进行或通过项目竣工验收。二、对《重大建设项目档案验收办法》的解读重大建设项目档案验收办法总则验收组织验收申请验收要求附则重点1（1）项目档案是项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。（2）项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。（3）项目建设单位（法人）应将项目档案工作纳入项目建设管理程序，与项目建设实行同步管理，建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制。重点2：（1）国家发改委组织验收；国家发改委委托中央主管部门（中央管理企业）组织验收；省级以下政府投资管理部门组织验收。国家档案局的监管职能（2）国家档案局组织的验收小组成员：国家局、中央主管部门、项目所在地省级档案局；中央主管部门组织的验收小组成员：中央主管部门、省级档案局；省级及以下档案局组织的验收小组成员：档案行政部门、项目管理部门。注意：小组成员不得少于5人；在城市规划范围内的项目验收，需要有城建档案馆人员参加。重点3：（1）项目建设单位（法人）应向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报告，并填报《重大建设项目档案验收申请表》。项目档案验收组织单位应在收到档案验收申请报告的10个工作日内作出答复。（2）项目档案验收前，项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，根据档案工作的相关要求，依照《重大建设项目档案验收内容及要求》进行全面自检。重点4：（1）项目档案验收应在项目竣工验收3个月之前完成。（2）项目档案验收以验收组织单位召集验收会议的形式进行。（3）项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。（4）检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。抽查档案的数量应不少于100卷，抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。三、对《重大建设项目档案验收的内容及要求》的重点理解重大建设项目档案验收的内容及要求基础工作档案质量及整理情况档案安全法人履行国家法律的情况、法人开展档案监管的情况、责任制情况、文件归档控制措施、档案人员配置、信息化、办公和管理条件按照T28检查档案的完整、准确、系统情况；检查归档文件的移交、整理的规范情况库房八防情况、柜架及装具规范情况、文件材料耐久性情况、安全措施情况四、对《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》的解读重点1：本标准适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。其他建设项目可参照本标准。重点2：建设单位总领，工作开展与项目各阶段同步，合同手段控制，参建单位按照项目责任共同负责。重点3：按照工程项目建设的阶段布置和完成相应的归档文件收集任务。收集范围按照附录标准进行规定，并可以按照实际情况进行调整和说明。归档文件应符合档案管理的要求。重点4：竣工图的编制和确认符合要求，施工图有重大变动的（超过图面内容的35%），则需重新绘制竣工图。竣工图的签署要完备。加盖竣工图章。变更需要将变更依据和变更后的具体图纸进行关联。合同中应规定竣工图编制的套数和要求。重点4:归档文件的整理应按照相关标准进行。不同专业的归档文件，其整理和立卷工作应体现专业特点和规律。案卷要件应齐备、合法。注重声像材料的归档。重点5：跨年度工程项目归档文件的移交，应按照单元工程的竣工时间，分部分项进行移交。重点6：城市规划范围内容的重大工程项目，建设单位应在竣工后6个月内，向当地城建档案馆移交一套竣工档案。对《企业档案工作规范》解读DA/T42-2009Requirementsofbusinessrecordsmanagement企业档案工作规范进行规范的内容范围规范性引用文件术语和定义档案工作总则档案工作组织档案工作制度档案业务工作档案信息化建设档案工作设施设备一、对规范性引用文件的重点理解重点1：ISO15489.1信息与文献——文件管理:通则ISO15489.2信息与文献——文件管理:指南重点2：GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求重点3：GB/T11821照片档案管理规范二、对术语和定义的重点理解重点1：企业档案工作businessrecordsmanagement企业履行档案管理职责的行为和活动。重点2：电子档案electronicrecords具有保存价值的归档电子文件及相应元数据、背景信息和支持软件。•重点3：档案信息化archivalinformationization•运用信息技术对归档文件、数据信息资源及档案进行采集、整合、维护、处置和提供利用服务的管理过程和工作方式。三、对档案工作组织的重点理解企业档案工作组织组织系统建设工作领导、机构设置、人员配备、工作体系。企业管理职责履行法规、纳入计划、纳入岗位职责、纳入考核、工作质量、资产处置、表彰与处分企业部门职责部门领导负责制、承办岗位负责制、档案人员负责制档案部门职责规划工作、建章立制、具体实施、业务指导、监督考核、移交档案档案人员要求•郭沫若《题赠档案馆》•前事不忘后事师，自来坟典萃先知。•犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。•国步何由探轨迹，民情从以识端倪。•上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。四、对档案工作总则的重点理解重点1：企业档案是企业知识资产和信息资源的重要组成部分。企业档案工作是企业研发、生产、经营和管理活动的基础性管理工作。重点2：企业档案工作应以企业资产关系为纽带，实行统一领导、统一管理、统一制度、统一标准。重点3：企业档案工作应以满足企业各项活动在证据、责任和信息等方面的需求为导向，运用现代技术与管理方法，通过资源整合和开发，为企业研发、生产、经营、管理和持续发展提供有效服务。五、对档案工作制度的重点理解企业档案工作制度工作规章管理制度业务规范明确职责、制定规定、责任追求、应急预案各项业务管理制度。增加了档案管理系统操作制度整理、分类、编号、鉴定、保护等项工作的实施细则六、对档案业务工作的重点理解重点1：“三纳入”、“四参加”、“三同时”。重点2：归档文件的整理——立卷重点3：归档范围的划定——注重来源，注重特点，注重企业生存与发展的要求，注重精细化。重点4：注重以合同作为控制合作项目文件归档的手段。重点5：注重档案分类与编号的规范化重点6：注重深度开发七、对档案信息化建设的重点理解重点1：在企业文件生成系统中嵌入文件归档的要求和功能。重点2：重视多媒体文件的归档。重点3：重视网络化服务。重点4：重视系统安全建设。制度与规范文件形成管理管理体制设计价值鉴定归档管理利用与安全管理实体分类信息分类企业文档管理体系自动化管理系统档案管理体系建设及业务要点一、企业文件档案工作体制结构文件档案管理委员会主管部门或企业档案中心档案部门或岗位信息管理部门职能部门及下属机构初始级Initial事务型经验型价值型特征C成熟度M一致型持续型可重复级Repeatable优化级Optimizing已管理级Managed已定义级Defined价值V123451、一般事务性工作。2、兼职管理状态。3、文档留存比较随意，有存无取状态明显。4、无制度，无工作流程1、专门性工作。2、专人专岗，经验式管理。3、有基本归档要求。4、文档留存界限不清晰1、专业性工作。2、专家式管理，已建立管理标准。3、归档范围及归档要求精细化、流程化。4、基本利用1、职能性资源管理工作。2、全员式、全过程管理。3、管理要求纳入企业标准。人依附于事4、能动服务1、全过程资源自动配置。2、管理体系可自动创新。3、全方位服务，深度开发。4、历史留存与资源管理职业化。企业文件档案管理体系成熟度评价二、数据清理计划调研关联整合责任文档数据的实际状况,是相关管理工作顺利开展的基础.任何一种管理体制或管理手段的运行,都必须建立在数据清理的基础之上.数据清理工作必须由文档管理者通过详细认真地调研和科学系统地分析予以实现.企业基础数据清理的工作程序开始（针对具体岗位）文件类型及属性认定符合5汇总上报符合1、2、3、4并完成6部门确认分类汇总，列入归档预备范围档案部门整体协调确认，明确归档责任正式列入归档范围不予确认确认1、是否岗位发文2、是否岗位办理3、是否岗位接收4、是否不可或缺5、是否完全不需要6、是否部门核心数据1、清理基础数据是一项细致而繁杂的工作，但任何企业谁也不可能绕开这个环节而达成对信息资源的有效控制。2、清理基础数据，就是将企业各项工作、各个部门、各个岗位产生、处理、发出的所有信息（包括文件、图纸、程序、报表、单据，以及其他载体或数字格式的文档等，进行系统化，从而使企业各类信息类有所依，运行线路清晰，相关责任明确。3、清理基础数据必须要对企业的机构设置、岗位设置、主要工作流程进行了解，并在此基础上对数据状况进行分类和分析，目的是寻找出主体数据和主要信息流动线路，为信息资源配置提供依据。管理行政管理文件总经理工作部董事会会议纪要董事会秘书部门经理纸质是管理经营管理文件总经理工作部企业年度计划总经理部门经理纸质，电子版是管理经营管理单据商务部出货单部门经理项目经理纸质，电子版否业务产品类手册生产部毛绒电着处理工艺手册部门经理项目工程师纸质是管理人力资源管理表格生产部个人绩效评核表部门经理班组长纸质否辅助设备类单据生产部设备保养维护申请单部门经理工程师纸质，电子版否辅助生活服务声像材料工会元旦晚会录像主席文艺部负责人磁带，光盘是财务台帐帐簿财务部年度结算记帐单部门经理会计纸质是部门数据名称负责人责任人载体类型是否档案大类二级类数据形式企业基础数据清理总汇表（举例）数据清理的方法•基础数据清理一般采用调研统计的方法进行。•首先，对一个具体的部门及其其中每个岗位进行问卷调查，主要提问五个问题：1、在你的工作中，收到什么信息？2、在你的工作中，处理什么信息？3、在你的工作中，发出什么信息？发给什么部门或岗位？4、在你的工作中，你最离不开（或常用）的信息是什么？5、在你的工作中，你认为最不需要的信息是什么？•在每个岗位的答案收集齐全后，通过对岗位与岗位之间信息互动状况的了解，可以发现本部门的重要信息内容，特别要寻找出本部门需要负责的信息。•对于无意义信息应向有关领导汇报，并建议其进一步查清这种信息是否可以清除。数据互动规律•数据互动反映了某种工作的开展状况。在清理基础数据时，发现数据互动的规律性，对于分析数据价值，理顺数据运行关系，高效率地开展信息资源的配置，具有重要意义。•当一种必要的数据产生并发出后,它必然会对接收者产生作用或意义。所有接收该数据信息的部门或岗位,会由于其既定的职责对该数据信息进行处理,并在处理过程中产生其他相关的数据。由此可见，企业的各项工作，其实就是围绕着各种类型的数据所开展的一系列活动。我们跟踪某一具体数据的形成、传递、处理、归档等运动过程，就可以发现该数据的运动特征，以及由这种运动所产生的影响的规律性。这就是所谓的数据互动规律。•一般来说,分析一个企业的各种数