第三章工程项目投资控制

第三章工程项目投资控制1.设计阶段投资控制2.招投标阶段投资控制3.施工阶段投资控制1.设计阶段投资控制设计阶段投资控制的重要性设计阶段投资控制的内容通过优化设计控制投资实行限额设计控制投资1.1设计阶段投资控制的重要性（1）设计阶段投资控制对项目总投资具有显著的决定作用二八定理：项目策划和设计阶段决定了项目生命周期内80%的费用；初步设计阶段决定了工程80%的投资。设计工作平均消耗承包商在整个项目中28%的劳动力成本和22%的实施时间；生产率的70%~80%是在设计阶段决定的；40%的质量问题起源于不良的设计；100%95%75%35%10%25%1/43/41/2对项目经济性影响的程度竣工设计准备初步设计技术设计施工图设计1施工图设计2施工部分尚余的设计、发包设计招标、发包设计要求改变设计阶段控制投资的意义二八定律工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响80%100%设计阶段施工阶段运营阶段时间项目规划阶段投资决定曲线实际投资变化曲线20%各种因素影响投资变化的能力曲线主要原因：在项目策划阶段，决策者（业主）就大致决定了项目成本的很多内容，比如项目的规模、标准、产量等，这些都是需要在策划阶段必须确定好的；当项目策划通过可行性研究论证之后，项目的建设和运营内容得到进一步确定，项目建设必须按照批准的可行性研究结论执行，这将直接影响项目的设计、建设和运营。（2）设计阶段投资控制体现了投资控制全过程的、动态的控制原则投资决策阶段尚没有确定的方案，因此难以准确把握投资额；即使是同类型建筑，但由于建筑方案不同、设计标准不同、选用材料设备不同、采用的结构形式不同，致使其投资相差很大；设计阶段从方案到初步设计，又从初步设计到施工图，使建设项目的模型显露出来，从而便于直观、动态、事先、主动地控制投资。（3）设计阶段投资控制体现事前控制思想设计阶段是项目即将实施而未实施的阶段，把好设计关，最大程度地避免给施工阶段投资控制带来隐患；设计阶段投资控制是项目决策后全过程投资控制的第一关，加强设计阶段投资控制，设计人员在满足设计任务书和相关标准的前提下，采用合理的工艺技术、材料设备和合理的结构型式，尽可能减少设计缺陷，建设项目投资就可降低，性价比越高；（4）设计阶段投资控制必须且行之有效，可起到事半功倍的效果长期以来存在着忽视工程建设项目设计阶段投资控制，致使出现设计粗糙、初步设计深度不够、设计概算质量不高、概算审批走形式，造成三超现象（概算超估算、预算超概算、结算超预算）严重；通过设计阶段投资控制提高设计质量、降低工程投资，效果往往事半功倍；1.2设计阶段投资控制的内容（1）设计阶段投资控制目标的确定一般是用投资估算（可行性研究）作为方案设计估算的控制目标；用方案设计估算作为初步设计概算的控制目标；如果有技术设计时，用初步设计概算作为技术设计修正概算的控制目标；用修正概算作为施工图预算的控制目标；如果没有技术设计时，直接用初步设计概算作为施工图预算的控制目标；实际工作中存在的问题：计划的投资偏低：由于投资决策阶段（项目建议书、可行性研究）的估算内容不全、建设标准偏低，而在设计时又提高标准，造成概算超估算；设计单位往往存在将项目标准提高、规模扩大的倾向；建设单位也由于设计标准高、外形美观而选择，造成投资失控；关键在于：方案设计阶段把资金合理分配，初步设计阶段把概算做全，施工图设计阶段把预算做准；（2）设计阶段投资控制的条件设计阶段投资控制的主观条件：投资商真诚迫切需要控制投资；设计单位具有水平高的设计师和精通投资业务的造价师；设计阶段投资控制的客观条件：国家（中央和地方各级政府）要有相应的、明确的政策法规（资质要求等）；建立严格的概算审查制度核对编制单位和人员的审核检查制度；赋予造价师一定权力；建立责任追究制度；（3）设计阶段投资控制的方法①树立正确的设计思想，处理好技术和经济的对立统一关系，充分将价值工程理论运用到设计思想中；价值工程理论：20世纪40年代起源于美国，二战期间，由于原材料供应短缺，采购工作常常碰到难题。经过实际工作中孜孜不倦地探索，通用电气工程师麦尔斯发现有一些相对不太短缺的材料可以很好地替代短缺材料的功能。后来，麦尔斯逐渐总结出一套解决采购问题的行之有效的方法，并且把这种方法的思想及应用推广到其他领域。价值工程理论：通过对产品的功能分析，研究如何以最低的成本去实现产品的必要功能。在建筑设计和施工领域，由于同一建设项目、同一单项单位工程可以有不同的设计方案和施工方法，因而会有不同的造价，可以利用价值工程理论进行方案的分析与选择。价值（V）＝功能（F）/成本（C）Ffunction：功能系数Ccost：成本系数Vvalue：功能价值系数提高价值的五种主要途径主要为：1、成本不变，功能提高（F↑/C→V↑）2、功能不变，成本下降（F/C↓→V↑）3、成本略有增加，功能大幅度提高（F↑大/C↑小→V↑）4、功能略有下降，成本大幅度下降（F↓小/C↓大→V↑）5、成本降低，功能提高（F↑/C↓→V↑大）案例1：某建筑安装企业进行某大学教学楼施工，以挖基槽为价值工程对象。其功能要求：安全、迅速、高质量挖基槽4376m3，施工方案成本分析：业主要求将挖出的土存放于施工现场附近，留作回填，堆放处离工地200m。原施工方案准备用挖土机挖土，装汽车运输，推土机配合卸土，工期10天，工程成本需63510元。提出改进方案，经研究发现，可采用挖土机挖土，推土机推土至存土场地，或用铲运机将土运至堆放处等四种替代方案。施工方案施工方法施工机械工程量主要施工方法台班产量工期工程造价优缺点原方案挖运挖土机1台，汽车4辆，推土机1台4376挖土机挖土，装车，推土机配合卸土437.51063510替代方案1甩土挖土机1台，推土机2台4376挖土机挖甩，推土机配合将土推至存土场397.821132000现场乱，难以保证安全2挖运及甩土挖土机1台，汽车3辆，推土机1台4376挖运和甩土相结合，基槽边用挖甩，推土机配合486.229420003推土推土机2台4376使用推土机将土推出基槽外243.1118379004铲运铲运机2台4376推土机开坡边配合，用铲运机将土运出基槽存放625.14737230方案评价：对5个方案进行分析比较，考虑到施工现场狭窄，为了既经济又确保工地安全，建议采用第4种替代方案。该方案比原方案工期缩短3天，成本降低26280元。案例2：某纸厂建设过程中，造价工程师编制了多个投资方案进行经济分析和评价。在进行经济分析时，发现设计中变压器设备选型功率偏大，电气控制柜设备选型较高档，有的辅助设备可以取消，对设计方案的功能进行综合分析，尽可能提出不必要辅助功能，经造价人员与设计人员的协商，修改原设计，节约工程造价约200多万元。案例3：背景：某市高新技术开发区有两幢科研楼和一幢综合楼，其设计方案对比项目如下：A楼方案：结构方案为大柱网框架轻墙体系，采用预应力大跨度叠合楼板，墙体材料采用多孔砖及移动式可拆装式分室隔墙，窗户采用单框双玻璃钢塑窗，面积利用系数为93%，单方造价为1438元/m2；B楼方案：结构方案同A方案，墙体采用内浇外砌，窗户采用单框双玻璃腹钢塑窗，面积利用系数为87%，单方造价为1108元/m2；C楼方案：结构方案采用砖混结构体系，采用多孔预应力板，墙体材料采用标准黏土砖，窗户采用单玻璃空腹钢塑窗，面积利用系数为79%，单方造价为1082元/m2。方案各功能和权重及各方案的功能得分见下表。方案功能功能权重方案功能得分ABC结构体系0.2510108模板类型0.0510109墙体材料0.25897面积系数0.35987窗户类型0.10978问题：1、试应用价值工程方法选择最优设计方案。2、为控制工程造价和进一步降低费用，拟针对所选的最优设计方案的土建工程部分，以工程材料费为对象开展价值工程分析。将土建工程划分为四个功能项目，各功能项目评分值及其目前成本见下表。按限额设计要求，目标成本额应控制为12170万元。试分析各功能项目和目标成本及其可能降低的额度，并确定功能改进顺序。功能项目功能评分目前成本（万元）A.桩基围护工程101520B.地下室工程111482C.主体结构工程354705D.装饰工程385105合计9412812问题1分别计算各方案的功能指数、成本指数和价值指数，并根据价值指数选择最优方案。（1）计算各方案的功能指数，见下表。方案功能功能权重方案功能得分ABC结构体系0.2510×0.25=2.510×0.25=2.58×0.25=2模板类型0.0510×0.05=0.510×0.05=0.59×0.05=0.45墙体材料0.258×0.25=29×0.25=2.257×0.25=1.75面积系数0.359×0.35=3.158×0.35=2.807×0.35=2.45窗户类型0.109×0.10=0.907×0.10=0.708×0.10=0.80合计9.058.757.45功能指数9.05/25.25=0.3588.75/25.25=0.3477.45/25.25=0.295（2）计算各方案的成本指数，见下表。（3）计算各方案的价值指数，见下表。方案ABC合计单方造价（元/m2）1438110810823628成本指数0.3960.3050.2980.999方案ABC功能指数0.3580.3470.295成本指数0.3960.3050.298价值指数0.9041.1380.990问题2价值工程要求方案满足必要功能，清除不必要功能。在运用价值工程对方案的功能进行分析时，各功能和价值指数有以下三种情况：（1）V＝1，说明该功能的重要性与其成本的比重大体相当，是合理的，无须再进行价值工程分析；（2）V＜1，说明该功能不太重要，而目前成本比重偏高，可能存在过剩功能，应作为重点分析对象，寻找降低成本的途径；（3）V＞1，出现这种结果的原因较多，其中较常见的是：该功能较重要，而目前成本偏低，可能未能充分实现该重要功能，应适当增加成本，以提高该功能的实现程度。各功能目标成本的数值为总目标成本与该功能指数的乘积。根据表2所列数据，分别计算桩基围护工程、地下室工程、主体结构工程和装饰工程的功能指数、成本指数和价值指数；再根据给定的总目标成本额，计算各工程内容的目标成本额，从而确定其成本降低额度。具体计算结果汇总见下表。功能项目功能评分功能指数目前成本（万元）成本指数价值指数目标成本（万元）成本降低额（万元）A.桩基围护工程100.106415200.11860.89711295225B.地下室工程110.117014820.11571.0112142458C.主体结构工程350.372347050.36721.01394531174D.装饰工程380.404351050.39851.01464920185合计941.0000128121.000012170642由上表的计算结果可知，桩基围护工程、地下室工程、主体结构工程和装饰工程均应通过适当方式降低成本。根据成本降低额的大小，功能改进顺序依次为：桩基围护工程、装饰工程、主体结构工程、地下室工程。②优化设计设计方案直接影响投资据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上。单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%。某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(3.2m)，事后经其他设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资20多万元；某