(丁伯康)项目PPP运作流程及实践案例

ZenithConsulting1中国现代集团有限公司二零一五年一月项目PPP运作流程与实践案例案例ZenithConsulting21、PPP操作模式合作指南•讨论指南的重点内容2、PPP咨询服务程序•分析专业咨询服务的价值3、PPP运作案例•掌握项目PPP运作流程ZenithConsulting3PPP运作的流程《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）识别准备采购执行移交ZenithConsulting4一场关于PPP的运动PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。——《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）燃气高速公路供水供热污水垃圾处理教育轨道交通ZenithConsulting5PPP项目识别项目识别物有所值评价定性定量财政承受能力论证能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例ZenithConsulting6PPP项目准备项目准备项目概况风险分配运作方式(BOT\BOO\TOT\ROT等）交易结构合同体系监管架构采购方式ZenithConsulting7PPP项目采购采购方式公开招标竞争性谈判邀请招标竞争性磋商单一来源采购公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。《中华人民共和国政府采购法》ZenithConsulting8PPP项目执行项目执行项目公司设立项目融资政府支付绩效考核合同修订、违约、争议中期评估行政监管社会监督ZenithConsulting9PPP项目移交项目移交移交形式补偿方式移交内容移交标准ZenithConsulting101、PPP操作模式合作指南•讨论指南的重点内容2、PPP咨询服务程序•分析专业咨询服务的价值3、PPP运作案例•掌握项目PPP运作流程ZenithConsulting11PPP运作咨询服务流程尽职调研招商方案招商公告招商文件投资评审谈判签约ZenithConsulting12PPP运作咨询流程PPP招商准备阶段PPP招商实施阶段后续工作成立招商领导小组和招商办公室聘请咨询机构设计项目结构，落实边界条件编制并出售资格预审文件资格预审评审编制并出售招商文件现场考察、答疑投资竞争者编制投资建议书评审投资建议书与候选人谈判草签项目协议项目公司工商注册，挂牌与项目公司正式签署协议ZenithConsulting13尽职调研——以污水为例一、污水处理系统基本情况调查1、襄樊市（襄城、樊城）污水治理整体规划；2、襄樊市（襄城、樊城）污水处理系统管理体制，各自的职能定位和组织架构；3、襄樊市（襄城、樊城）污水处理系统的投资、建设及生产运营状况；4、襄樊市（襄城、樊城）社会经济发展现状及政府相关部门对城市污水收集范围内的人口及社会经济发展规划；5、襄樊市（襄城、樊城）现有污水处理系统收入来源及组成结构，目前污水处理费的利用情况；6、襄樊市（襄城、樊城）污水处理费的征收情况（执行的法律、价格、主管部门、征收环节、金额及结算情况）；7、襄樊市（襄城、樊城）现有及规划污水处理能力、污水收集范围、污水收集率及处理率；8、襄樊市（襄城、樊城）污水收集范围内现有及规划用水人口、用水量及用水结构（生活用水、工业用水等）、工业产值数据；9、襄樊市（襄城、樊城）污水处理费调整的政府批准程序、有关规定；10、襄樊市及襄城区、樊城区政府相关部门关于污水处理项目在融资、建设、运营、管理及税收优惠方面的有关政策规定、规章及要求；（请提供相关的文件资料）ZenithConsulting14二、污水处理厂项目情况调查1、污水处理厂政府立项批文（包括计委、环保、城建、国土等部门）；2、污水处理厂工程可行性研究报告；3、污水处理厂项目拟用的工艺；4、污水处理厂现有及未来污水处理管网及附属设施的分布情况；5、污水处理厂现有及规划污水收集范围内的用水人口、用水量及用水结构（生活用水、工业用水等）、工业产值数据；6、污水处理厂进水水质、出水水质、回用水（如有）水质标准要求；7、污水处理厂规划用地的使用权证明，现有房产及其它设施的权属证明；8、污水处理工程的管网建设规划情况；9、鱼梁洲污水处理厂已形成资产的清单或审计评估报告。尽职调研——以污水为例ZenithConsulting15三、其它相关资料1、政府相关部门同意项目公开招商融资的批文；2、襄樊市（襄城、樊城）政府工作报告（或统计年鉴）；3、襄樊市城市发展总体规划；4、襄樊市污水处理服务公司营业执照及基本情况介绍（包括资产负债状况、经营管理状况、人员状况、组织机构及各部门管理职能等。尽职调研——以污水为例ZenithConsulting16PPP运作实施方案——以污水为例第一章方案编制的目的、依据一、方案编制目的二、方案编制依据第二章项目背景一、污水处理行业发展背景二、项目区域背景三、项目具体情况（一）襄樊市污水治理公司（二）樊城污水处理项目（三）襄城污水处理项目基本情况第三章项目实施的目标、原则一、实施目标二、实施原则第四章项目法律关系与法律框架一、项目参与方及法律关系二、项目法律结构三、项目主要合同ZenithConsulting17PPP运作实施方案——以污水为例第五章项目工程技术分析方案（一）基本技术要求（二）规范和标准（三）规范和标准清单（四）项目范围（五）项目技术要求（六）环境保护要求（七）项目公司应提交的技术文件（八）初步设计的提交、审查（九）初步设计文件的变更及批准程序（十）施工标准与规格（十一）建设和施工（十二）施工监理（十三）常规测试（十四）土建工程（十五）设备测试（十六）试运行（十七）相关适用的标准ZenithConsulting18PPP运作实施方案——以污水为例第六章项目招商范围初步分析方案一、测算依据及假设说明（一）测算依据（二）假设说明二、项目总投资及构成（一）樊城污水综合治理项目总投资及构成（二）襄城污水处理工程总投资及构成三、测算结果四、操作建议第七章建议政府尽快明确的事项一、尽快研究确定项目工程技术方案二、尽快研究确定项目BOT运作的招商范围三、尽快研究确定政府对项目的具体支持事项四、尽快研究确定资格预审评审结果ZenithConsulting19特许经营协议前言第一章定义与解释1.1定义1.2解释第二章声明和保证2.1甲方的声明和保证2.2乙方的声明和保证2.3对虚假声明和保证的赔偿责任2.4融资第三章特许经营权3.1特许经营权的授予3.2特许经营权的内容3.3特许经营期3.4本项目的资产权益3.5抵押与转让3.6项目特许经营权下公用设施的使用ZenithConsulting20特许经营协议第四章土地使用4.1土地使用4.2对使用土地的限制4.3土地的适用性和土地的状况4.4已提交有关土地状况的资料4.5环境污染责任第五章地质勘察和设计5.1设计的接受5.2勘察的接受5.3设计、勘察方错误5.4设计变更5.5乙方的义务5.6乙方对设计的异议ZenithConsulting21特许经营协议第六章污水处理工程的建设6.1项目前期费用的确认与承担6.2建设内容6.3建设进度计划6.4开工日6.5建设6.6施工注意事项6.7监理6.8甲方的监督和检查6.9不免责第七章测试和完工7.1初步性能测试7.2调试和试运行7.3项目竣工验收和最终完工证书7.4商业运营7.5不免责7.6甲方导致的延误7.7乙方导致的延误7.8放弃ZenithConsulting22特许经营协议第八章项目设施的运营与维护8.1运营与维护8.2提供污水处理服务8.3乙方计划内暂停服务8.4乙方计划外暂停服务8.5甲方暂停服务8.6预定违约金8.7污水处理基本单价的调整8.8逾期付款8.9争议款项8.10项目运营协调委员会8.11中期评估ZenithConsulting23特许经营协议第九章特许经营期结束后的移交9.1移交范围9.2移交委员会9.3移交前大修9.4移交验收标准9.5移交前的检测9.6备品备件9.7保险和承包商保证的转让9.8技术的移交9.9人员和人员培训9.10合同的转移9.11移走乙方所有的物品9.12贷款及担保的解除9.13风险转移9.14移交费用9.15缺陷责任保证9.16移交效力ZenithConsulting24特许经营协议第十章双方的一般义务10.1甲方的一般义务10.2乙方的一般义务第十一章双方共同的权利义务11.1法律变更11.2保密11.3合作义务、预先警告通知第十二章临时接管第十三章不可抗力13.1不可抗力13.2免于履行13.3不可抗力的通知13.4费用及进度日期的修改13.5不可抗力发生后的处理程序13.6减少损失的责任和协商13.7不可抗力期间的污水处理服务费13.8灾害和污水处理厂的修理13.9不可抗力导致的提前终止ZenithConsulting25特许经营协议第十四章建设期履约保函和维护保函14.1建设期履约保函14.2维护保函的出具14.3维护保函的有效期和替换14.4最后一份维护保函的有效期14.5未更换保函的责任14.6维护保函的提取第十五章协议的终止15.1终止的提出15.2终止意向通知和终止通知15.3终止的一般后果15.4提前终止后的移交第十六章协议的转让16.1甲方的转让16.2乙方的转让ZenithConsulting26特许经营协议第十七章补偿与违约赔偿17.1一般补偿17.2提前终止后的补偿17.3违约赔偿17.4补救限额第十八章违约金18.1乙方违约18.2乙方运营期间违约金支付第十九章保险19.1购买保险的责任19.2代为购买第二十章争议解决20.1协商解决20.2仲裁第二十一章其它21.1通知21.2非弃权、协议文字21.3生效21.4项目协议的组成和效力ZenithConsulting271、PPP操作模式合作指南•讨论指南的重点内容2、PPP咨询服务程序•分析专业咨询服务的价值3、PPP运作案例•掌握项目PPP运作流程ZenithConsulting28襄樊市城市污水治理BOT项目项目背景襄樊是鄂西北重要的交通枢纽和区域中心城市，流经襄樊市的汉江就是南水北调中线的水源地。从1994年开始，襄樊市政府就着手开始治理城市污水，保护汉江水体水质，解决城市污水对汉江环境的污染问题。襄樊市城市污水治理BOT项目包含两个子项目，即襄樊市襄城污水处理厂（10立方米/日）BOT项目和襄樊市渔梁洲污水处理厂（20立方米/日）BOT项目，于2004年开始前期的筹建工作，包括厂区部分和配套的污水截污管道，总处理规模为30立方米/日，处理后的城市污水能达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB08918-2002）的要求。项目目标缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力更换运营机制，激发企业活力加快污水处理建设步伐，配合南水北调中线工程建设缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力ZenithConsulting29襄樊市城市污水治理BOT项目交易结构支付污水处理费并经财政支付给授权机构政府授权部门政府授权机构项目公司污水处理厂及部分管网社会公众投资方/联合体授权委托授权委托监督考核支付污水处理费特许经营协议运营维护投入资本并完成融资及建设提供服务进行监督特许经营权的授权主体是经政府授权的市政公用事业管理部门或行业监管部门。特许经营权的授予对象是由投资者组建的项目公司，而不是单个投资者或投资联合体。授权机构代表政府向项目公司购买污水处理服务并支付相应的污水