东盛科技股份有限公司-发展战略规划管理制度

东盛科技股份有限公司发展战略规划管理制度第一章总则第一条为了保证东盛科技股份有限公司（以下简称：公司）发展战略规划管理工作的科学性、有效性和及时性，防范发展战略规划制定与实施中的风险，规范公司发展战略规划管理工作，确保公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、有关法律法规以及《公司章程》，制定本制度。第二条本制度是公司开展发展战略规划工作的依据，适用于公司及所属各子（分）公司。第三条定义及说明（一）本制度所称发展战略规划，是指公司根据国家发展规划和产业政策，在分析外部环境和内部资源条件现状及其变化趋势的基础上，为公司的生存与长期稳定发展所做出的在未来一定时期内的方向性、整体性、全局性的定位、发展目标和相应的实施方案。（二）发展战略规划的管理，是指公司对发展战略规划的制订程序、内容进行编制、改进完善和审核，并对其实施情况进行全过程控制监督的过程。第二章机构设置和职责分工第四条公司董事会负责决定公司发展战略规划；审议公司发展战略规划方案；审议有关战略管理的政策和制度；决定重大战略事项等。第五条总裁办公会：负责审核提交的公司战略规划提案、调整提案以及各大事项报告，并形成方案意见，提交战略委员会审议。第六条投资管理部：负责战略规划方案的编制、提交、下发以及战略规划方案的调整、修改等工作。其相关职责包括：（一）编制和修改公司发展战略规划，制定发展战略规划年度调整方案。（二）搜集、整理管理层对发展战略规划的实施及调整意见，对影响公司发展战略规划的各项重大事项进行讨论，形成意见等。（三）进行公司发展战略规划相关重要问题的研究。（四）负责协调公司战略日常管理工作以及其它相关事项等。第七条公司在董事会下设战略委员会，人员组成由公司董事会战略委员会实施细则规定。第八条战略委员会对投资管理部提交的公司发展战略规划进行研究并提出可行性建议，形成送审稿，报公司董事会审批。其主要职责包括：（一）对公司长期发展目标、经营目标、发展方针进行可行性研究和科学论证形成发展战略建议方案。（二）对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研发战略、人才战略等进行研究并提出建议。（三）审批公司战略规划。（四）审批公司战略规划年度调整提案。（五）审议公司权属子公司战略规划，形成决议。（六）审议公司权属子公司战略规划年度调整提案，形成决议。（七）对公司《章程》规定须经董事会批准的重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目等影响公司发展战略规划的重大事项进行研究并提出可行性建议。第九条公司发展战略规划经公司董事会审批同意后，由公司经营管理层组织实施。第十条公司发展战略规划方案应遵循股东利益最大化的原则。发展战略规划方案必须全面、完整、具体，并将经营指标层层分解落实。第十一条发展战略规划编制的依据和基础为：宏观经济和政策环境的变化分析，行业环境、市场环境、竞争环境的变化分析，公司资源和能力的分析，公司的发展目标及上年度发展战略规划执行情况的分析等。第三章发展战略规划内容第十二条公司发展战略规划需要包括以下内容：（一）公司战略总结与环境分析：对公司内外部环境、现有核心业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价。（二）公司整体发展战略：分析并确定公司愿景、使命、目标，明确公司核心价值观、战略定位，充分利用各项资源进行整合，实现目标。（三）公司核心业务发展规划：公司核心业务的发展策略、盈利模式和支撑体系。（四）公司战略措施规划：分析并确定投资发展措施规划、资本运营及资金管理措施规划、生产管理措施规划、公司营销策略措施规划、新产品研发规划、新业务发展措施规划、人力资源发展措施规划等，该部分内容必须清楚界定每一措施的目标、时间进度、措施步骤。第四章发展战略规划方案编制、调整流程第十三条公司发展战略规划编制流程如下：（一）公司董事会提出发展战略规划编制要求，公司总裁办公会下达正式的编制计划，各部门配合投资管理部准备相关基础资料。（二）投资管理部根据对宏观经济环境、政策环境、行业环境、市场环境和竞争环境的研究，编制公司发展战略规划方案草稿。（三）公司总裁办公会对公司发展战略规划草稿进行评审。（四）战略委员会在对公司发展战略规划进行审议后，向公司董事会提交议案进行审批。（五）各子（分）公司根据公司下达正式的编制计划的要求，负责编制其本单位的三年发展规划，按照以下程序审定：各子（分）公司总经办负责编制本单位三年发展规划草稿，提交总经理办公会讨论进行审议、报其董事会审批。第十四条当出现以下情况时，发展战略规划应随之调整：（一）公司的发展战略进行了重大调整。（二）上一年度经营情况与发展战略规划中的年度滚动规划目标出现重大差异。（三）公司外部环境发生了重大变化。（四）公司内部资源和能力发生了重大变化。（五）董事会或总裁办公会基于对经营形势的判断认为有必要调整发展战略规划。公司发展战略规划调整流程参照发展战略规划编制流程执行。第五章发展战略规划实施与监督第十五条投资管理部负责对发展战略规划的实施过程进行日常管理、监控和研究分析，对公司及子（分）公司发展战略规划的实施情况进行跟踪监控，提出改进或调整建议；对公司的重大战略事项进行研究分析等，确保发展战略规划有效实施。第十六条财务管理部根据发展战略规划制定的年度工作计划，编制全面预算，将年度目标分解、落实到公司及子（分）公司。第十七条公司人力资源部每年对发展战略规划实施情况、重点发展战略目标的完成情况进行评估考核，按照绩效考核制度对于完成或超额完成发展战略规划目标要求的给予表彰和奖励，对未完成的予以调整和处罚。第六章发展战略规划编制和调整第十八条公司发展战略规划每三年编制一次，每年滚动修订，在非计划编制年度，公司发展战略规划若有调整，投资管理部应结合当年年度经营计划进行调整。发展战略规划编制和调整时间根据当年实际情况另行规定。第十九条子（分）公司发展战略规划应遵循公司发展战略规划编制和调整时间的相关规定。第七章发展战略规划文档归档、保管第二十条公司发展战略规划文档包括公司发展战略规划文件、公司发展战略规划调整文件、子（分）公司发展战略规划文件、子（分）公司发展战略规划调整文件。第二十一条公司发展战略规划文档是重要档案，根据公司相关保密管理制度，进行保密管理。第八章附则第二十二条本制度自董事会审议通过之日起实施。第二十三条本制度由公司投资管理部负责解释和修订。