企管人员的忠实-勤勉义务

企管人员的-忠实-勤勉义务企管与公司——皮之不存，毛将焉附？企管与公司：不同日而亡，却因利相生；公司--委托、企管--受托。企管职务行为责任承担：——企管依职权进行的行为，都将被视为代表公司实施的职务行为，其行为后果均由公司承担。企管与职务无关的行为：责任由行为人自行承担。企管人员范畴——由公司章程界定企管人员包括——董事、监事、高级管理人员高级管理人员——指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。公司章程规定的其他人员——具体由章程规定，包括但不限于：董事长助理、总经理助理、部门经理、总法律顾问、总会计师、职业经理人、生产厂长、销售主管、人事主管、仓储主管、车间主管、班组长等管理人员。未任管理职务的控股股东——虽不属于公司高管，但仍负有此义务。企管人员义务源泉——法律、章程、合同、制度、岗位职责法律法规——宪法、刑法、劳动合同法、公司法……公司章程——对公司、股东、董事、监事、高管有约束力，但对普通员工无约束力。规章制度——对公司、股东、董事、监事、高管、普通员工有约束力劳动合同——对公司及受聘人员有约束力。岗位职责——对受聘相应岗位的人员有约束力。企管人员的义务——忠实、勤勉《公司法》第148条之1——董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。忠实义务——企管不得违反、不得贪财勤勉义务——企管积极行动、尽职尽责忠实-勤勉——悬在企管头上的“两把刀”忠实义务对企管人员的要求《公司法》第148条之2——董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产。公司利益最大——企管在管理公司业务时，应当毫无保留地为公司最大利益努力工作。公司利益优先——当自身利益与公司利益发生冲突时，企管应以公司利益为先。简而言之——不得吃里扒外、不得贪污受贿不得与公司争利、不得损害公司利益要象忠实于自已的老婆一样，忠实于公司违反忠实义务的行为表现《公司法》第149条：董事、高级管理人员不得有下列行为：——实际损害了公司利益的行为1、挪用公司资金；2、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储3、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；4、未经股东会或股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会；6、未经股东会或股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类业务；6、接受他人与公司交易的佣金归为己有；7、擅自披露公司秘密；——未损害公司利益的利已行为8、违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；——违反忠实义务的其他行为违反忠实义务民事责任：吐-赔-罚-辞退《公司法》第149条——公司有利益返还请求权：——董事、高管违反忠实、勤勉义务，其因此所得收入应归公司所有。《公司法》第150条——行为人的损害赔偿责任：——董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。《深圳市员工工资支付条例》第34条——公司可罚款：——企业可以从员工工资中扣减下列费用：……（二）企业按照依法制定的规章制度对员工进行的违纪经济处罚；……《劳动合同法》第39条——公司可辞退：——“员工严重违章可辞退”。违反忠实义务的刑罚：经济-背信罪居多第163条【商业受贿罪】公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的（5000元），处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可并处没收财产。——公司、企业或其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依前款处罚。第271条【职务侵占罪】公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的（1万-2万），处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第272条【挪用资金罪】公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大（2万-3万）、超过三个月未还的；或者虽未超过三个月，但数额较大（1万-2万）、进行营利活动的；或者进行非法活动的（1万-2万），处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。违反忠实义务的刑罚：经济-背信罪居多第169条【背信损害上市公司利益罪】上市公司的董事、监事、高管违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：（1）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（2）以明显不公平的条件，提供或接受资金、商品、服务或者其他资产的；（3）向明显不具有清偿能力的单位或个人提供资金、商品、服务或其他资产；（4）为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；（5）无正当理由放弃债权、承担债务的；（6）采用其他方式损害上市公司利益的。——上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。高管落马：多因违背忠实义务涉嫌经济犯罪、背信犯罪2005年12月，三九企业集团创始人赵新先因涉嫌滥用职权、挪用公款等罪名被逮捕。2005年3月，健力宝集团原总裁张海因涉嫌挪用公司巨额资金被警方拘留。2005年12月，伊利集团原董事长郑俊怀因挪用公款罪被判处有期徒刑六年。2005年12月14日，德隆集团原总裁唐万新等7人涉嫌非法吸收公众存款罪和操纵证券交易价格罪被公诉。2005年9月，科龙电器前董事长顾雏军等7名高管被公安机关执行逮捕，被控涉嫌虚假出资、虚假财务报表、挪用资产和职务侵占等罪。2004年11月30日，创维集团董事局主席黄宏生在香港被拘，被控贪污、诈骗、挪用公司资金等罪。2004年8月，格力集团原副总裁梁建华等5名高管因涉嫌行贿、受贿和巨额财产来源不明罪受查处。2009年,江苏琼花（002002,股吧）高科技股份有限公司董事长于在青，私自利用公司公章为控股股东琼花集团等关联方提供担保22笔,涉及金额1.61亿元,涉嫌背信损害上市公司利益罪被拘。勤勉义务对企管人员的要求勤勉义务——又称注意义务、善管义务，指董事、监事、高管在处理公司事务时，所负谨慎和勤勉注意义务，应当同一个谨慎的正常人处于同等地位与情形下，对其所经营的事项所负的谨慎和勤勉注意义务一样，并确信其采取的措施在当时具体情况下是最有利于公司的选择。简而言之——拿公司薪水，替公司做事。别人能够做到，你就必须做到。要象维护家庭利益一样，维护公司利益。具体要求——1、企管人员进行管理时，须以积极的态度行使职权；2、企管人员不得无故拒不行使职权、怠于行使职权；3、企管人员进行管理时，不得草率决策、过失决策；4、企管人员进行管理时，不得有失职、渎职、过失。5、企管人员进行管理时，不得违反岗位职责与制度。违反勤勉义务的行为表现决策主管/董事/总经理——草率决策、错误决策、监管失职。监察主管/监事——怠于监督、放弃监管、有错不究、丧失原则。财务主管——丢失凭据致无法追收欠款、怠于催款致超过时效。销售主管——草率签约致已方不利或合同无效、丢失或未索要有效业务合同、丢失或未索要有效交易凭证、丢失或未保存客户资料（身份证复印件）、未及时跟进合同履行致延迟履行、未及时对帐-催收致超过时效、未索要有效对帐或欠款凭证、未尽职责致未完成销售任务。仓储主管——未索要或保存有效交货凭证、未及时组织验货致受损、未按约提出质量异议、仓储堆放不安全规整。生产主管/车间主任/班组长等——未控制质量、未按时完成任务、非法辞退员工、未搞好安全生产、未搞好员工管理。人事主管——未及时办理员工入职-离职手续、未按规定办理员工入职手续、未按规定办理员工离职手续、未及时做好员工入职教育与岗前培训、未妥善保存员工档案、未按职责要求制定用工制度。违反勤勉义务的民事责任：赔-罚-辞退《公司法》第150条——行为人的损害赔偿责任：——董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。《深圳市员工工资支付条例》第34条——公司可罚款：——企业可以从员工工资中扣减下列费用：……（二）企业按照依法制定的规章制度对员工进行的违纪经济处罚；……《劳动合同法》第39条——公司可辞退：——“员工严重违章可辞退”。《中华人民共和国企业破产法》第125条——损害赔偿并资格罚——企业董事、监事或者高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务，致使所在企业破产的，依法承担民事责任。——有前款规定情形的人员，自破产程序终结之日起三年内不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。违反勤勉义务的刑罚：渎职-安全事故多1、重大劳动安全事故罪：在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的；或强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的。2、重大责任事故罪：安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果；或举办大型群众性活动违反安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果3、危险物品肇事罪：违反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、储存、运输、使用中发生重大事故，造成严重后果的。4、工程重大安全事故罪：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的。5、消防责任事故罪：违反消防管理法规，经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行，造成严重后果；或在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的。违反勤勉义务的免责事由——经营判断规则*****违反忠实义务不能免责*****勤勉义务相互矛盾的两面性：——防止加害公司，促其尽职尽责，使公司健康发展；——阻吓企管人员，致其前虑后怕，使公司丧失机遇。商业判断原则——为企管壮胆、为企管免责、为企管免除后顾之忧——美国《布莱克法律词典》：经营判断规则，是豁免管理者合理经营失误法律责任的依据。若是合理失误，尽管致公司损失，也不究责。——设定经营判断规则之目的：目的在于鼓励企管为了公司利益最大化、为促进公司的发展而积极行使职权、大胆经营，为企管的合理经营失误免除责任；防止企管因顾虑承担责任而产生畏缩心理。——如何判断企管是否履行了勤勉义务、其经营失误是否具有合理性？（若不同时具备下述条件者，则为非合理失误、未尽勤勉义务）1、作出经营判断的企管，与作出判断的内容是否有利害关系。2、该经营判断是否在公司权力之内，是否在判断者职权范围内。3、该经营判断是否出于公司最佳利益而善意做出。4、其据以作出该经营判断的理由（信息）是否充分、妥当、可靠。企管维权——可以辞职，不得停工一、对公司不满，有权申诉、投诉、起诉、辞职——《劳动合同法》第77条：员工合法权益受到侵害的，有权向有关部门投诉、申请仲裁、提起诉讼。二、无权罢工、怠工、停工，无权采取极端、过当方式维权法律禁止——《宪法》第28条：国家维护社会秩序，镇压叛国和其他危害国家安全的犯罪活动，制裁危害社会治安、破坏社会主义经济和其他犯罪的活动，惩办和改造犯罪分子。刑事处罚——《刑法》第293条：聚众扰乱社会秩序，情节严重，致使工作、生产、营业和教学、科研无法进行，造成严重损失的，对首要分子，处3年以上7年以下有期徒刑；对其他积极参加的，处3年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。民事赔偿——《广东省工资支付条例》第15条“有过错要赔