第四章---财政支出理论

第四章财政支出理论本章重点•1、公共产品供给的局部均衡分析与一般均衡分析•2、外部性问题的基本框架•关键术语：•公共产品•非排他性•非竞争性第一节公共产品理论•一、公共产品的定义与特征•二、公共产品的供给•三、公共产品的“免费搭车”问题•四、公共产品的私人提供•五、公共生产与私人生产公共产品的定义•萨缪尔森对纯公共产品的定义：每个人对这种产品的消费不会导致他人对该产品消费的减少。•数学表达•公共产品：X为商品的总量；Xi为第i个消费者对这种商品的消费量（1）对于任何一个消费者i来说，他所消费的公共产品数量（Xi）就是全社会的公共产品数量（X）（2）公共产品在个人之间是不可分的iXX•私人产品：（1）某一商品的总量（X）等于每一消费者i所消费的该商品数量（Xi）的总和；（2）私人产品在个人之间是可分的。1niiXX纯公共产品的特征•1、消费的非竞争性•（1）边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。•（2）边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。•2、受益的非排他性•要阻止任何人消费这种产品，要么代价非常大，要么就是不可能的。•3、效用的不可分割性•公共产品或服务是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用。需要注意的问题•1、每个人消费的公共产品的数量相同，但所有人对这种消费的评价一致吗？•公寓卫生•国防、新导弹系统•2、公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。•灯塔•优美的景色•3、一种产品可以满足公共产品的一部分特征而不满足另一部分。（非竞争性和非排他性不一定总在同时出现）•上下班时间闹市区的街道•海滩•4、有一些在传统上不被认为是商品的东西具有公共产品的特征。•诚实•公平的收入分配•信息该产品在消费中有非竞争性吗？具有排他性吗纯私人产品具有排他性和非竞争性的混合产品排他需要很高成本吗？从技术上产品能实现排他吗？具有竞争性和非排他性的混合产品纯公共产品无有是无是不高否高•下列产品是纯公共产品、私人产品还是混合产品？•1、海滨公园•2、城市水供应•3、卫星电视节目•4、提供航班时刻表的网站•5、高等教育•6、理发•7、天气预报二、公共产品的供给•（一）公共产品供给的局部均衡分析•1、庇古模型•2、鲍温模型•（二）公共产品供给的一般均衡分析•公共产品最佳供给的一般均衡模型：萨缪尔森模型•局部均衡分析：仅限于单个公共产品的提供•一般均衡分析：以两个人和两种产品（私人产品和公共产品）进行分析（一）公共产品供给的局部均衡分析•1、庇古模型•假定：每个人都从公共产品的消费中受益（获得效用）；都为公共产品的提供支付成本即交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。•税收产生的负效用：放弃私人产品消费的机会成本。•结论：对于每个人而言，当公共产品消费的边际正效用等于纳税的边际负效用时，公共产品的供给是最优的。公共产品最优提供的庇古模型EDFABCabcMUpgMDt0公共产品的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府支出（-）（+）社会的边际效用TTNNAGGCC’公共产品的数量公共产品最优提供的庇古模型公共产品提供带来的正边际社会效用为提供公共产品而纳税所带来的负边际社会效用二者相抵之后的边际社会净效用︱AC︱=︱AC’︱庇古模型：即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用2、鲍温模型•（1）私人产品供求的局部均衡•假定社会上只有甲、乙两人，则市场需求曲线DD就是甲、乙两人需求曲线的水平相加，即DD=D甲+D乙（2）公共产品供求的局部均衡iMSBMPBMSC公共产品的供需均衡DD=D甲+D乙GE•公共产品与私人产品均衡的差异–私人产品：每个个人都是产品价格的接受者，产品数量的调节者。–公共产品：每个个人都是产品数量的接受者，产品价格的调节者。–私人产品：P=MC=P甲=P乙–公共产品：P=MC=P甲+P乙•∑MB=MSB=MSC例1•鲁道夫和米米共住一套房。对于这套房子的每一温度，右表显示出鲁道夫的边际收益、米米的边际收益以及获得该温度的边际成本。请找到效率温度。温度（F°）鲁道夫的边际收益米米的边际收益边际成本66812146771017685821692626701332例2•特尔玛和露易丝是邻居。在冬季，如果要用扫雪机打扫特尔玛门前的雪，就不可能不打扫露易丝门前的雪。特尔玛在扫雪这项服务的边际收益是12-Z，Z是街道被打扫的次数；露易丝的边际收益是8-2Z。扫雪的边际成本是17美元。•画出这两条边际收益曲线、总边际收益曲线和边际成本曲线，找出扫雪服务的效率供给水平。（二）公共产品供给的一般均衡分析•公共产品最佳供给的一般均衡模型：萨缪尔森模型•模型假定（1）经济社会由消费者A和B两人组成；（2）有两种产品，私人产品X和公共产品G,它们都用于最终消费；（3）两个消费者的偏好是给定的，社会生产可能性曲线既定。•目标（1）不同消费者消费公共产品与私人产品的最优组合；（2）在最优状态下，公共产品与私人产品的产量水平。AP’OX’ATG’Q’TBX’BBOB1PFX1X2QB1G’G2FG1OX’AX’BG’由A消费的私人商品数量由B消费的私人商品数量私人商品数量(c)(a)公共商品数量（G）公共商品数量（G）公共商品数量（G）AM公共商品和私人商品的数量决定（b）•如果B的无差异曲线是给定的、生产可能性曲线是已知的，则：•（1）A的消费可能性曲线只能是TT。A不可能移到更高的无差异曲线而不损害B的利益；•（2）生产可能性曲线的斜率是私人产品和公共产品之间的边际生产转换率（MRT），而ＡＡ和Ｂ1Ｂ1的斜率则分别表示消费者Ａ和Ｂ在消费公共产品和私人产品时的替代关系，即分别表示Ａ和Ｂ在私人产品和公共产品消费之间的边际替代率（ＭＲＳＡ，ＭＲＳＢ）。于是得到：•ＭＲＴ＝ＭＲＳＡ＋ＭＲＳＢ•（3）帕累托最优的条件是：公共产品和私人产品之间的生产转换率等于消费者Ａ对这两种产品的边际替代率与消费者Ｂ对这两种产品的边际替代率之和。三、公共产品的“免费搭车”问题•免费搭车：不承担任何成本而消费某种公共产品的行为。•免费搭车者：让别人付钱，自己坐享其成的人。•免费搭车现象缘于公共产品的非排他性和非竞争性。•免费搭车行为往往导致公共产品供应不足。案例1：红绿灯•一个拥挤的十字路口，由于没有红绿灯的控制，每辆车都急于通过路口，从而导致路口变得更加拥挤，每辆车都无法通过。设置一个红绿灯的成本为50000元，一年该路口通过100000辆汽车，每辆汽车由于能够顺利的通过路口而节约的成本为10元。由于节约的成本1000000元大于50000元，设置红绿灯是有效率的。•市场会提供这个有效率的结果吗？案例2：街道卫生设施改造•假设在一条街道有25名住户，并且本街道即将进行卫生设施改造，改造的费用为$2500。因此分摊到每个住户的改造费用为$100。虽然设施的改造会使得所有住户都可以受益，但当费用是自愿支付时，会有一部分的住户拒绝交纳。这部分住户盘算着其它住户会分担改造费用，而此种卫生设施肯定会投入使用。四、公共产品的私人提供•“保护”这种服务可以通过公共提供的警察获得，也可以通过购买坚固的锁、防盗警报器、保镖等私人提供的方式获得。•在美国，私人雇佣的保安是公共雇佣的警察的3倍（1997）。•法院提供的服务也可以由私人提供。•例如，由于利用政府的司法体系花费过大，公司有时绕过法院，由双方都认同的中间人解决它们的纠纷。每年大约有4万多起民事案件是由私人企业解决的（1993）。•有的城市削减了环境卫生的预算，清洁人员减少了，商人们联合起来，自己雇佣清洁工打扫街道。•在有些社区，私人房主和私人公司签订合同，由后者负责消防。•在丹麦，大约有2/3的乡镇的防火服务是由私人企业提供的。公共提供or私人提供•工资和材料的相对成本•管理费•偏好多样性•分配问题五、公共生产与私人生产•公共提供=公共生产？•以垃圾回收为例，有些社区自己提供这项服务——公共部门的管理者购买垃圾车、雇佣工人、安排日程；在其他社区，地方政府雇佣私人企业来做这项工作，本身并不组织生产。•在美国，大约有37%的消防服务、23%的图书馆、48%的公交服务由私人企业承包（1997）。•对于有些物品，人们可能同意应当由公共部门来提供，但对于它们是应当由公共部门来生产还是由私人部门来生产，意见有分歧。•原因：•1、对政府干预经济的程度在认识上存在根本性分歧•2、对公私部门生产的相对成本有不同的看法•有人认为，公共部门的管理者与私人部门的经理不同，他们无须考虑利润，也不必担心破产和被兼并。因此，公共部门的管理者几乎没有认真监管其企业活动的动机。•私人生产更有效率。•“王室土地一旦变为私人财产，经过几年，这些土地就会得到很好的改良和耕作”（亚当·斯密）•芝加哥用私人拖运公司代替市政府相关部门来拖运报废汽车，一年下来净省250万美元。•1998年，一家私人公司接管了南佛罗里达州精神病医院。一年后，患者认为医院的条件改善多了。公司也赚到了利润。•私人生产的反对者：私人承包商生产低档品•私人医院也许比公立医院的成本低，因为私立医院不接收医疗费用昂贵的病人。•私人生产的支持者提出解决办法：•政府与私人承包商签约，详细规定政府所要求的服务质量。•对于比较确定的平常活动（如垃圾回收、扫雪），可以通过签订完备的合同让私人生产。机场安检：公共生产or私人生产•有人认为，机场安检工作人员应当是联邦政府的雇员。•有人认为，虽然政府应当对机场安检付账，但最好交给私人企业负责，政府进行监管。•力主私人生产的人认为，像检查行李等这类日常工作，完全可以签订完备的合同；政府可以规定标准，监管执行情况。追求利润最大化的私人企业会积极利用技术，压低劳动力成本。•世界上机场安检工作做得最出色的国家——以色列，就是靠私人检查。•力主公共生产的人反驳：私人生产为了增加利润，就会疏于对其员工的培训。私有化体制会导致不同机场的安检水平不同。第二节外部性理论•一、外部性的定义•二、外部性的性质与特征•三、外部性与市场效率•四、外部性的解决方法•1、私人对策•2、公共对策一、外部性的定义•例1：•假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们迁进城里，城市的地价上涨了。城市房地产主的境况得到改善，但是已经居住在当地的租户的福利下降了。城里的商人获益于人们对其商品需求的增长，但他们的郊区同行却境况不妙。在经济达到新的均衡之前，实际收入的分配已经发生了巨大变化。•分析：所有的影响都是通过市场价格的变化传递的。假设在偏好改变之前，资源配置具有帕累托效率。供给和需求曲线的位移改变了相对价格，但竞争使得这些价格将会与相关的边际替代率相等。因此，一些人的行为影响他人的福利这一事实并不一定会造成市场失灵。•例2：•造纸厂在生产过程中产生了副产品——二氧化合物，它是由用于漂白的氯与木浆中的一种成分反应生成的。二氧化合物一旦排放到环境中，最后就会进入每个人的脂肪组织和哺乳母亲的乳汁中。据科学家研究，二氧化合物是先天缺陷和癌症的罪魁祸首之一。•经济学家通常认为，市场能有效配置资源。二氧化合物是市场运作的产物，这是否意味着环境中有二氧化合物是有效率的呢？•二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。•当某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性（externality）（因为一个实体直接影响它“以外”的另一个实体的福利）。•与通过市场价格传递的影响不同，外部性对经济效率有不良影响。二、外部性的性质与特征•1、外部性是没有或不能确立产权的结果。•假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒进一条没有人拥有所有权的河里。莉萨以在河里捕鱼为生。巴特的行为以一种直接的、不通过价格传递的方式使莉萨的境况变差。•清洁的水是巴特生产过程的一种投入品。对莉萨，清洁的水也是一种具有各种用途的稀