安全生产标准化评审标准(试行)

安全生产标准化考评标准简介（试行）2021/3/292主要内容•一、安全标准化建设的意义•二、考评内容•三、考评办法•四、评分导则•五、考核评级•六、考评程序•七、考评细则2021/3/293•贯彻落实《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委【2011】4号）；•《国家国防科技工业局军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）》要求；•《中国核工业建设集团公司军工系统安全标准化建设实施方案》；•企业发展的需要。•一、安全标准化建设的意义•二、考评内容考评内容为三部分，分别为管理标准化、绩效标准化以及现场标准化，具体详见表1.表1考评内容设置及分值分布部分名称分值备注第一部分管理标准化1800第二部分绩效标准化200第三部分现场标准化2855安装、土建、岩土工程适用项均为2000分•管理标准化管理标准化是安全生产标准化的基础，其主要考核安全生产管理体系制度及其工作的有效性。评价基础制度是否健全，执行是否符合国家相关法律法规要求，进一步提升安全管理系统功能与安全预防机制，为生产安全提供技术支持与服务。具体详见表2.表2管理标准化考评内容及分值分布序号要素考核项目分值备注管理标准化要素1目标的制定与考核100要素2组织机构和职责150要素3安全生产投入50要素4安全管理制度200要素5教育培训200要素6生产设备设施管理200要素7班组安全管理150要素8作业安全200要素9隐患排查与治理150要素10重大危险源监控100要素11职业健康管理100要素12应急管理100要素13事故报告、调查和处理100总分1800•绩效标准化绩效标准化主要评审安全生产标准化实施的成果。分为绩效结果、绩效评定及持续改进三部分。具体详见表3.表3绩效标准化考评内容及分值分布序号要素考核项目分值备注绩效标准化要素1绩效结果50要素2绩效评定100要素3持续改进50总分200•现场标准化现场标准化主要评审现场作业环境、安全设备设施、作业流程控制、作业行为以及应急管理等执行情况。验证现场各要素与安全生产标准、技术规范的符合性。具体详见表4。表4现场标准化考评内容及分值分布序号要素考核项目分值备注安装土建岩土现场标准化要素1现场环境360360360要素2施工机具325550510要素3安全及防护设施520520340要素4现场作业安全795570790总分200020002000•三、考评办法1.公司管理层评审指的是评审公司总部、事业部及子公司，其中以总部为主，事业部及子公司只做个别要素随机抽查。评审内容包括管理标准化与绩效标准化。2.评审采用公司管理层加在建项目评审方式进行。3.在建项目评审采取抽查的方式进行。原则上抽查开工6个月以上的项目，开工不足6个月的不参与评审，抽查的项目应覆盖所有类型。评审内容包括管理标准化、绩效标准化以及现场标准化应评审项。4.在建项目抽查数量应达项目总数的10%，且不低于3个。其中核电项目应占被抽查项目的50%，核军工、化工项目及其他类型项目等占被抽查项目50%。如因公司核电项目不足被抽查项目数50%的，先行抽查核军工项目。5.抽查的工程项目应该处于工程建设的高峰期，筹备阶段以及收尾阶段不予抽查。6.根据岩土工程施工工期短的特点，岩土工程现场项目抽查按工程总价及工程特点抽取。•四、评分导则评分导则由评分方法和计分方法两部分组成。评分方法由文本资料验证、沟通交流信息获取和现场巡视三部分组成。评分方法•文本资料验证文本资料检查主要有单一性文件以及记录性文件检查，主要采取以下两种检查方法：方法A：制度、程序、规定、方案、证件类单一性文件，采用检查文件最新有效文本方法检查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。方法B：制度、程序、方案等实施记录类文件，视周期确定抽查数，以年度为周期的，抽查一周期记录以上；以季度为周期的，抽查2个周期以上，以月度为周期的抽查三个周期以上；以星期为周期的抽查5个周期记录以上。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。•沟通交流信息获取沟通交流信息的获取主要是了解项目成员安全理念、价值观、日常安全管理工作责任落实情况，以及岗位应知应会等方面，主要采取以下方法：方法C：评审人员根据所查内容与管理人员等进行交流，视情况评分。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。方法D：对岗位应知应会的抽查，采取口头问答方式，评审人员按照花名册抽取，抽查人数按岗位数确定。岗位在100以上的，抽查10人次以上，50-99的抽查8人次，10-49的抽查5人次以上,10人以下的全部抽查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。•现场巡视实体检查主要根据施工项目的实际对现场环境、生产设施、安全防护设施以及作业行为方面进行检查，主要有以下几种方法。方法E：根据施工项目（单个）的工程面，分组利用对现场进行巡视，应全面巡视施工面，巡视时间不得小于半个工作日，施工项目大的可以酌情增加。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。方法F：生产设备设施检查，评审人员按照设备清单抽样检查，抽查量视设备数量定。数量在100以上的，抽查10台以上，50-99的抽查8台以上，10-49的抽查5台以上,10台以下的全部抽查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项分为止。计分方法•1评分实行100分制；•2评审最终得分=公司管理层评分×30%+在建项目综合评分×70%；•3公司管理层评分=；•4在建项目综合评分=；•5在建项目评分=。•五、考核评级安全生产标准化达标考评分为一级、二级、三级，一级为最高。1.一级：评审得分不低于90分，评审项总分不低于该单位所适用考评标准全部评审项总分的80%。2.二级：评审得分不低于80分。3.三级：评审得分不低于70分。4.在评审时，发现在公司/单一项目中出现管理标准化否决项达2条及以上的，现场标准化否决项达15条及以上的，或是整个公司内同一否决条款出现3次及以上的，不得申报二级及以上单位。•六、考评程序考评按照单位自评、申请、受理评审、现场评审、审核公告、颁证授牌程序进行。自评：各单位成立自评组织，按照考评标准进行自评，自评应对所有开工6个月以上的项目评审。申请：单位根据自评结果，在经省级国防科技工业管理部门同意后，向集团公司提出书面申请，填写《军工单位安全生产标准化评审申请》报告。并符合以下考评条件：条件1.申请一级单位的,在申请之日前十二个月内,未发生生产安全死亡责任事故；条件2.申请二级单位的,在申请之日前十二个月内生产安全责任事故死亡人数未超过1人；条件3.申请三级单位的,在申请之日前十二个月内生产安全责任事故死亡人数未超过2人。受理申请：集团公司收到申请后，在十五个工作日内做出受理决定，并组织评审工作。现场评审：评审中心在接到集团公司通知后，发出书面评审通知，根据实际抽取评审项目。现场评审过程中发生以下情形之一的，中止评审：情形1.谎报、瞒报生产安全死亡事故的；情形2.评审过程中发生生产安全死亡事故的；情形3.申请材料存在其他明显失实的。审核公告：评审报告经集团公司审查合格后,一级单位报国防科工局审核公告,二、三级单位由被评审单位报省级国防科技工业管理部门审核公告。审核公告应当在1个月内完成。颁证授牌：经公告的单位，由国防科工局和省级国防科技工业管理部门颁发相应等级的安全生产标准化达标证书及牌匾。•七、考评细则•（一）管理标准化考评细则•（二）绩效标准化考评细则•（三）现场标准化考评细则（一）管理标准化考评细则序号考核项目考评内容分值评分指南评分标准备注1目标的制定与考核1001.1目标的制定301.1.1根据公司实际，制定具体量化的总体和年度安全生产目标。81、查公司总体目标文件；2、查公司年度安全生产目标文件。★1.1.2按照生产经营中的职能，明确在人员、机械设备、交通、消防、环境、管理等方面的各项安全目标、指标。8安全指标缺项，扣2分/项；缺3项及以上的不得分。1.1.3安全生产目标应能体现公司的战略与相关方要求，动态更新。8查的相关方（上级单位、业主）安全目标，与公司安全/项目目标对照。不能体现要求的扣4分，未进行动态更新的扣4分。1.1.4安全生产目标经公司（单位）主要负责人审批并以文件形式发布。6查目标文件发布记录。安全生产目标未经公司各层级主要负责人审批，扣3分；未以文件的形式发布，扣3分。1.2目标的控制与实施401.2.1对目标、指标进行分解，制定相应的分级目标、指标。10查目标、指标分解文件。未进行分级或分级不合理的不得分。1.2.2制定具体，具有可操作性的控制措施或相应的计划，落实到相关部门、岗位。10查目标、指标控制落实的文件。未制定具体的目标控制措施，扣3分/项；目标保证措施未落实到部门、岗位，扣4分/项。1.2.3根据工程实际，严格落实控制措施和计划，并适时进行动态调整。101、查目标控制措施落实的实施文件；2、查目标记录的控制实施文件。措施未落实，未进行动态调整的扣2分/项；无安全目标实施情况的检查记录或资料不齐全，扣2分/项。1.2.4实行直线行政负责制，下级对直属上级负责，分层签订责任书。10查组织机构岗位，与责任书签订实际情况对照。公司（单位）负责人未与相应的责任单位、部门签订责任书的扣3分/份。部门负责人未与责任班组签订责任书，扣3分/份。1.3目标的监督与考核301.3.1制定目标考核办法，明确考核程序、频次、时间节点与奖惩要求，并在责任书中予以明确。8查目标考核管理办法或查责任书是否明确规定。未按要求制定考核办法的，扣3分/项。1.3.2安全监督部门应定期对各层级安全生产目标实施的执行情况进行监督、检查与纠偏。8查安全部门对安全责任落实情况的检查记录。未对安全生产目标的落实情况进行监督检查不得分。缺项的扣3分。1.3.3安全监督部门定期对安全生产目标完成情况进行评估与考核。8查安全部门根据安全责任书对安全目标的考核文件。未定期进行评估考核的不得分。1.3.4监督、检查与考核文件完整有效。61、查安全考核记录；2、查安全检查记录。监督、检查评估报告未形成文件或不完整，扣2分/份。2组织机构和职责1502.1领导机构402.1.1建立安全生产委员会制度，应包括职责分工、成员构成、工作制度及例会制度等。8查安全生产委员会制度。未建立相关工作制度，不得分；制度缺项扣3分/项。2.1.2成立主要负责人为主任的安全生产委员会，负责安全生产工作的领导与决策。8成员不符合要求的扣5分。2.1.3安委会成立文件有效。8无有效文件不得分。2.1.4每季度召开安全生产委员会会议，总结分析安全生产情况，部署安全生产工作，协调解决安全生产问题，决定安全文明施工管理的重大措施。并形成决议，做到有布置、有落实、有完成情况追溯。81、查安委会会议纪要；2、查安委会会议决议跟踪记录。会议未总结分析、部署、协调安全工作，扣2分/次；未按规定召开会议或会议记录（纪要）未发布，扣2分/次；安委会主任未主持或参加会议，扣2分/次；未落实上次会议工作要求，扣2分/项。2.1.5工作、会议记录完整。8记录不完整扣3分/份。2.2专职安全生产监督管理机构602.2.1公司应设置专门的安全生产管理机构，负责日常安全生产监督管理。81、查公司组织机构程序；2、查安全部门组织机构程序。★2.2.2安全生产管理人员应有编制，能独立履行安全生产管理职能，有独立的考核权。8无编制、独立职权不得分。2.2.3公司配备专职安全管理人员，配置为：8查专职安全生产管理人员清单与证件。不符合要求不得分。（一）建筑施工总承包资质序列企业：特级资质不少于6人；一级资质不少于4人；二级和二级以下资质企业不少于3人。（二）建筑施工专业承包资质序列企业：一级资质不少于3人；二级和二级以下资质企业不少于2人。（三）建筑施工劳务分包资质序列企业：不少于2人。（四）事业部、分公司、区域公司等较大的分支机构（以下简称分支机构）应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产