项目工程

表3－23　　　　　　　　　索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿――项目立项测试记录审计期间＿＿＿＿项目名称：项目执行单位：序号项目名称备注12345678　　8．工程项目已纳入了年度计划。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：核对核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　5．调整概算报国家有权部门批准。　　6．无概算外项目。　　7．无超概算的情况。　　1．已进行了可行性研究。　　2．有项目建议书。　　3．可行性研究报告已报国家计委审批，重大项目或特殊项目的可行性研究报告，已报国务院审批。　　4．初步设计报经国家有权部门批准。表3－24　　　　　　　　　　　　　　　　　索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿――设计测试记录审计期间＿＿＿　项目名称：　项目执行单位：备注12345审计人员：审计日期：复核人员：　　复核日期：4．设计收费符合国家规定的收费标准。5．设计单位有相应资质。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”。）序号项目名称核对核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　1．对设计单位的选择是通过招投标择优确定的。　　2．设计单位是按照项目可行性研究报告、设计任务书所界定的工程规模、标准、内容进行设计的，并达到了国家规定的深度。　　3．工程建设过程中设计变更是按国家规定程序进行的。表3－25　　　　　　　　　　　　　索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿――国内招标测试记录审计期间＿＿＿＿项目名称：项目执行单位：12345审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：　　5．开标、评标、定标公平合理。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。序号土建或采购名称招标方式核对备注核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　1．招标方式选用合理。　　2．招标程序规范。　　3．标底编制规范。　　4．对招标单位进行了资格审查。表3－26　　　　　　　　　　　　　索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿――国际招标测试记录审计期间＿＿＿＿项目名称：项目执行单位：12345审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：　　5．开标、评标、定标公平合理。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。序号土建或采购名称招标方式核对备注核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　1．国际招标代理机构选用合理。　　2．招标方式选择合理，并得到世界银行批准。　　3．采购计划经国家有权部门批准。　　4．招标程序合规。表3－27　　　　　　　索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿――工程承发包测试记录审计期间＿＿＿＿　项目名称：　项目执行单位：123456审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：　　4．总承包单位自行完成了主体结构施工，未将建筑工程非法转包。　　5．分包单位未进行再转包。　　6．总包单位、分包单位具备相应资质。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”。）序号工程名称合同金额核对备注核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　1．承包单位是经招标确定的。　　2．建设单位和承包单位依法签订了工程承发包合同。　　3．建设单位未将建筑工程肢解发包。表3－28索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿――合同执行测试记录审计期间＿＿＿项目名称：项目执行单位：12345审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：　　5．工程价款结算合规。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。序号合同名称合同金额核对备注核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　1．施工合同的乙方是招标确定的。　　2．合同签订内容与招标内容一致。　　3．变更或解除合同按法定程序办理。　　4．合同执行中发生争议或纠纷按约定程序和解决办法处理。表3－29索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿工程监理测试记录表审计期间＿＿＿＿　项目名称：　项目执行单位：备注12345审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：　　5．监理单位监理程序完备、合规。（如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。序号项目名称监理单位核对核对栏目填表说明：有关测试说明及结论：　　1．监理单位是按程序和国家有关规定择优确定。　　2．监理机构已进驻现场。　　3．监理单位“公正、独立、自主”执行监理业务。　　4．监理单位地位独立。索引号：