企业战略-提升我国科研原始创新能力的战略思考

★★★文档资源★★★摘要：针对我国科研原始创新缺失的现状，从科研发展战略、科研体制、科研机构以及科研人员等四个方面对其原因进行了深层次的分析，并结合我国科研创新实际，从宏观层面提出了提升我国科研原始创新能力的战略对策。关键词：技术创新；原始性创新；战略对策1问题的提出依据奥地利经济学家熊彼特的定义，创新(innovation)是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。就科学技术的创新而言，科学的认知活动中有本源性和延展性的，技术的发展中有原创性和改进性的，只有那些经过大量的社会实践表明具有重大的开拓性和带动性，甚至可以引发重大变革的为数不多的创新成果，才能称之为科学技术的原始性创新。科学技术的原始性创新活动将会带来社会文明发展的重大突破．蒸汽机的发明应用，史称“改变了整个世界”，酿成了第一次产业****；三电(电灯、电话、电机)的发明，改变了整个人类的生活方式，形成了第二次产业****；而半导体与计算机的发明，则延伸人脑的功能，改变了人类的思维方式，并形成了第三次产业****，继而加快了人类历史的进程；而爱因斯坦相对论的提出，开阔了人类的视野，把人类的活动拓展到了浩瀚的宇宙。新中国成立以来，我国在原始性创新研究方面取得了一些重要的成果，如人工合成牛胰岛素、汉字激光照排系统、杂交水稻等，这些创新成果在培育我国科技原始创新能力和提升国家综合实力等方面作出了重大贡献。但是，我国作为发展中国家，科学技术的整体水平与发达国家相比还有较大差距，科技创新能力的相对低下特别是原始创新缺失严重制约着我国经济社会的发展，尤其在充分展示国家综合实力与核心竞争力的高科技领域表现得尤为突出，具有自主知识产权的高技术成果非常少，因此，提升我国原始性创新能力显得尤为迫切与必要。2我国科研原始性创新缺失的原因分析从世界科技进步的历史进程看，我国科研原始性创新缺失有两个明显特征：①在物理、化学、生物学、医学等学科，我国尚未进入世界科技进步的先进行列，我国现在是而且在相当长一段时间内仍将是一个“旁观者”；②到目前为止，中国科技界仍未获得标志科学最高成就的诺贝尔奖。我国国家自然科学一等奖已连续空缺4年，国家技术发明一等奖也曾是连续6年无人有缘，无项目够格；而2005年度国家最高科学技术奖也空缺。值得注意的是，现在国内注册的发明专利，特别是高新技术领域的发明专利，大部分或绝大部分为跨国公司所有。导致我国科研原始性创新缺失、影响我国快速进入世界先进科技行列的深层次原因是多方面的，综合起作用的，既有政府、社会及人文等社会环境方面的原因，也有科研发展战略、科研体制、科研机构以及科研人员等方面的因素。2．1在科研发展战略上，对基础研究的先导性与重要性认识不足基础研究是指为了认识客观现象和揭示所观察到事实的本质，从而发现科学规律，提出新的科学理论，获得新的科学知识所开展的、近期没有特别或具体的应用目标的纯属探索性的科学研究活动。其主要特征：①课题的产生主要出于科学自身发展的需要；②研究活动开始时尚没有具体的或特别的应用目标；③基础研究是认识客观现象过程中系统的科学活动，一般花费的时间较长，取得成果的不确定性大，其社会成本较高；④成果的形式是普遍的原则、理论或定律，提供的形式是论文、专著，是人类的共同财富，一般不保密，具有直接的社会效益；⑤一旦理论上有重大突破，将对科学发展和科技****产生普遍而深远的影响。随着科学技术的飞速发展，基础研究成果转化为商品和现实生产力的周期越来越短，这表明人类对自然界的认知程度与认知能力不断提高。但是，正处于体制转轨过程中的我国各级政府部门在“数字政绩”观的支配下，在科技发展的战略上，不愿意在科学研究特别是基础研究这个不能立竿见影的事业上花大功夫，因而不会加大基础研究的投入强度，也不会对科学研究的规律进行深入研究；在科研发展的策略上，基于短期政绩的需要，管理部门势必要求科技界、学术界在短期内“快出成果，出大成果”，急功近利的短期行为使其不可能去关注基础研究的社会性。同时，整个社会对基础研究的前瞻性、先导性缺乏足够的理性认识，没有认识到基础研究对社会经济发展与文明进步的极端重要性。因而，基础研究的缺乏直接导致原始创新的缺失。2．2科研体制方面2．2．1科研评估体系存在缺陷近年来，科研领域的浮躁浮夸、急功近利乃至学术腐败等问题较多。这些问题产生的根源，除了科技界在人格自律方面的不足或缺失以外，根本原因还在于现行科技评价制度存在缺陷。①在指导思想上，为避免选题失败而回避风险，导致具有原始性创新思想的课题不能得到有效资助，原始创新思想受到遏制。②忽视小人物和非共识项目，使得优秀创新人才特别是处于创新思维最活跃时期的年轻人往往难以脱颖而出，形成了“小经费，大评审；中等的，小评审；大经费，不评审”的非良性循环格局。一方面，使得急需科研经费哪怕是少量启动经费的年轻人得不到资助，而很可能失去获得重大创新成果的机会；另一方面，大额科研经费的投向往往由几个学术权威说了算，这种模式不尽合理，容易造成国家有限的科研资源浪费。③评价指标单一，不尽合理，对不同性质的科技活动分类评价工作指导性不强。例如目前科技成果评价制度，仅仅是关注其直接的近期的和显性价值，而忽视其间接的、长远的、隐性的价值，导致目前科技成果鉴定、评奖等方面出现功利主义倾向。2．2．2科研分配制度的改革滞后在我国目前的科研实践中，把收入同课题经费相联系的分配制度弊端不少。这种分配制度在改革初期，为调动广大科技人员的积极性，是十分必要而且是可行的。而从实际情况来看，其直接影响是导致目前很多科研人员不做本职工作，将主要精力放在申请课题上，剩下的少量时间只能做一点表面文章交差，少数人为了交差而弄虚作假。而欧美国家的科研人员的收入与项目经费基本上不挂钩，美国只是象征性地提成一点，比例非常小，在欧洲则是完全脱钩，其项目经费管理制度较之我国要严格得多。随着各种客观条件与宏观环境的变化，这种分配制度的改革也势在必行。2．2．3学术交流缺乏批判精神公开、坦诚的学术交流将使科研人员终身受益，通过学术观点的碰撞，可以产生灵感，产生创新的火花，真正意义上的带批判性学术交流，应该是科研创新的基础，即“不破不立”。而目前的现状：很多学术会议，大家彼此恭维，学术交流流于形式，更多的则是变相旅游；学术权威的观点，其他同行不敢质疑，某些学术权威变成了“学霸”，甚至某些官僚化的学术权威在项目评审、成果评奖以及科研经费投向、重大科研决策等方面起着与一个科研工作者基本职责不相符的消极作用，有时甚至是误导学术或科研部门。2．3科研机构2．3．1科研机构行政化倾向严重随着科技体制改革的不断深入，为顺应市场经济的大潮，我国主要从事基础研究的科研机构有一部分转制为自负盈亏的经济实体，直接进入到经济建设的主战场，参与市场竞争，另外一部分则依靠国家有限的部分事业费维持运营。这样做表面上看来减轻了国家财政负担，但实质上却是削弱了我国科研特别是基础研究的核心竞争力，令人担忧的是，有些科研机构的行政化倾向越来越严重，其直接影响：①科研所必须的自由宽松的环境变得恶化，科研机构行政机关化，科研人员也按行政级别划分为三、六、九等，这直接抑制了科研人员的创新激情；②加剧科研机构之间的恶性攀比，比谁的院士多，谁的教授、博导多，导致这些机构拼命提教授，争博导；而一些有行政职务的科研人员则优先提职提干，真正从事科研基础研究或年轻同志的机会则不多，挫伤了这部分科研人员的积极性，并且易导致机构内部人员人心涣散，使科研团队解体。2．3．2行政导向导致部分科研人员投机心理严重中国社会“学而优则仕”的传统和现实社会“官本位”体制之疾相结合，导致很多科研机构、高校出现这样的现象：竞聘领导岗位时，几个“博导”竞争一个副处长，高级研究员争当科长；研究生、博士生热衷于考公务员。究其原因，不外乎从政做官有许多“便利”条件，特别在申请项目、福利、职称等方面，比之实实在在从事科研的人可以付出较少的劳动而能获取成倍的“业绩”。正是基于这种投机心理，导致许多科研人员从政的内在驱动力很大，热情很高，千方百计地想去从政。在从政捷径的“导向”下，有多少人能静下心来潜心向学，值得商榷。2．4科研人员方面2．4．1科研人员心态浮躁，缺乏耐心与学术积累在依然是政府主导型的科研体制下，政府的政绩观对科学研究的历史局限显而易见．心态浮躁，缺乏耐心，急于求成，几乎成为目前国内科技界的一个通病，而学术风气浮躁、学术腐败、学术掺假、功利主义盛行等，已给我国科研工作造成危害。为什么科技发达国家能获得诺贝尔奖，其中一个重要的原因就是这些国家科研积累雄厚。在某种意义上说，原始创新是一个科研积累从量变到质变的过程，没有长期的、持之以恒的科研积累作基础，原始性创新就不会产生。纵观国内科研与学术界，受市场经济的影响，能持之以恒不断耕耘者为数越来越少；学术研究的商业气息越来越浓，这又促使科研人员的心态更加浮躁，形成了一种恶性循环的过程。2．4．2科学精神与科学方法的缺失科学研究是开创性的探索活动，是对现有理论(伦理)条陈框架的否定与破坏，科学探索活动是由科学精神来支撑。文艺复兴运动开启了一个人类创新文化的新时期，其特征是坚持不畏强权、实事求是、追求真理、开拓创新的科学精神，以及遵循严格的逻辑推理及缜密的数学分析、实验验证的科学方法，这是近百年来世界科学技术变革取得重大突破的思想保证。相比之下，尽管中国古代科学启蒙早于欧洲，但缺乏西方那种科学精神与科学方法，因而始终没有超越过经验的桎梏而上升到科学理论。此二者是中国近代科学落后于西方的根本原因之一。日才至今日，我国科研人员缺乏的仍是这种科学精神与科学方法，如何在市场经济形势下弘扬科学精神，仍不失为广大科研工作者关注的课题。3提升我国科研原始创新能力的战略思考3．1尽快构建国家自主创新战略体系，实施自主创新战略改革开放以来，中国经济蓬勃发展，GDP保持7％以上的速度增长，科研工作已经成为国民经济及社会发展的重要组成部分，已形成了我国经济社会发展的核心竞争力。随着体制改革的不断深化，特别是我国加入WTO以后，将面临更加激烈的国际竞争格局，特别在高新技术产业领域更是如此，因此能否顺应当今国际科技、经济发展的趋势，增强我国的自主研发和设计能力，即科研自主创新能力，将直接关系到我国在新世纪的国际竞争地位。在全球经济一体化的今天，在一个开放的国际市场条件下，一个自主创新能力不足的国家，将难以积极主动地进行自身经济结构的战略性调整，并可能在由发达国家主导的新一轮国际产业分工中陷入被动。同样，在高技术领域仅着眼于跟踪，即使排除政治、意识形态等方面因素，也将难以越过跨国公司严密的专利壁垒。跟踪的技术一方面无法参与国际市场的竞争，另一方面，将会进一步扩大同先进水平之间的差距，并有可能形成过度技术依赖。在今天的国际环境下，技术依赖远比资金依赖、市场依赖具有更大的危险性，特别是高技术领域，直接关系着国家主权及经济的安全。因此，我国应在引进消化吸收、注重技术前沿跟踪的同时，要从宏观层面上，通过构建具有我国特色的自主创新战略体系，实施自主创新战略，努力提升我国科研原始性创新能力。在政策上，要加强经济政策与科技政策的协调，营造有利于自主创新、发展高新技术和实现产业化的政策环境。在创新目标上，要针对经济社会发展的重大科技需求，努力实现关键技术集成创新与突破。在创新方式上，从注重单项技术的研究向加强以重大产品和新兴产业为中心的集成和原始创新转变。在创新体制上；从以科研院所改革为突破口向整体推进国家创新体系建设转变。在战略重点选择上，一要针对现代高技术前沿的原始性创新突破很多产生于企业的现状，实施企业原始创新战略，支持与鼓励有条件的企业开展自主创新的研究开发，国家在宏观政策方面给予适当扶持，将其作为培育原始性创新沃土的措施，从而形成具有自主知识产权的高技术产业，直接参与国际竞争，提升国家综合实力与核心竞争力；二要有所为有所不为，突出重点，针对一批具有良好学术传统的重点科研机构，实施科研原始创新战略，选准目标，强调自主创新；在发展路径上，要实现科研工作从以跟踪模仿为主向自主创新转变，以此作为我