企业知识产权战略讲义

企业知识产权战略山东诚功律师事务所崔忠武一、企业实施知识产权战略的意义（一）概念：企业知识产权战略是企业为获得与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋求最佳经济效应的策略和手段。（二）特征：1、合法性；2、全局性、长远性；3、实用性；4、时效性；5、整体上的非独立性；6、保密性（三）实施的意义1、企业知识产权战略是增强企业核心竞争力的重要手段。●福特国际技术总裁AddsWilliamCoughlin曾说：“知识产权代表了商业战略的核心，这一点可以从知识产权在企业固定资产所占份额的增长得以证实”。●美国具有代表性的500家上市公司市值中，有形资产和无形资产（主要是知识产权）比例在1982年为62%：38%，而到了1992年，情况就逆转了过来，为38%：62%。2002年，有形资产的比例进一步缩小，有形资产和无形资产（主要是知识产权）比例为13％：87％。2、企业实施知识产权战略，有利于完善和规范企业现代管理制度，优化资源配置，实现企业经济利润的最大化。●企业实施知识产权战略，需要建立一系列规范、有效的管理制度以确保战略目标的实现，譬如企业的知识产权管理制、保密制度、合同制度、重大事项预警管理制度等等，这些制度都是对企业现代化管理制度的进一步修正和完善。●知识产权实现企业资源优化配置突出表现在企业的名牌产品上，名牌产品不仅是企业分化与组合的主导因素，也是优化资源配置的重要手段。拥有名牌产品的企业，更有利于通过合并、兼并等方式实现资产重组，将社会上的优势资源吸纳进来，从而实现资源的优化配置青岛啤酒的低成本扩张战略青岛啤酒是我国历史最悠久，也是世界著名的品牌，它创立于1903年，1916年获慕尼黑国际博览会金奖。在建国后的国内啤酒市场中，它在很长一段时间内是“一枝独秀”，名列榜首。然而，在市场经济的大潮中，青啤这一百年老厂逐渐显出疲态，九十年代初在国内啤酒行业中的地位更是下滑到五六名。1996年6月，李桂荣、彭作义分别出任公司董事长和总经理。上任伊始，他们就着手转变公司经营理念，理顺管理体制，建立完善的现代企业制度，利用青岛啤酒的品牌开始实施低成本扩张策略。1997年，青啤先后将平度、日照、枣庄、平原、徐州、菏泽、潍坊、安丘、寿光、蓬莱、荣成等一批年产量在10万吨以下的啤酒厂一举纳入麾下，形成“一统鲁啤”之势。在夺回了青岛乃至山东周边的市场后，从1998年起，青啤开始了全国购并与扩张的步伐。在华东，青啤集团先后并购了马鞍山啤酒厂、芜湖啤酒厂、上海啤酒厂等，横跨上海、江苏、安徽3个省市；在华南，青啤也是攻城掠地，无往而不胜，先娶“皇妹”进攻珠海，再收“强力”觊觎佛山；在西南，成立青岛啤酒重庆公司；并随之挥师北上，收编廊坊啤酒厂，气势直逼燕京啤酒。1999年9月，青啤先后收购了加拿大投资的广东皇妹啤酒公司60％的股权，受让了马来西亚投资的上海啤酒公司。2000年8月9日，青啤在上海宣布以1.5375亿元的价格受让丹麦嘉士伯香港公司在上海松江投资的嘉酿（上海）有限公司75％的股权，并更名为青岛啤酒上海松江有限公司。余热未消，8月18日，青啤又在北京宣布，以2250万美元的价格一举收购美国亚洲投资公司持有的北京五星啤酒62.64％的股权和三环啤酒54％的股权。在“低成本扩张”战略的指导下，青啤仅用了相当于兴建同等规模企业不足1/3的费用和3年的时间，就由一个只有本地4家生产厂、年产量仅30余万吨的企业迅速膨胀为一个拥有30多个啤酒生产厂家、年产量达200万吨的全国性大公司，其品牌价值高达59.45亿元人民币，居全国啤酒行业之首。2000年，青啤营业额增长53%，达34.48亿元；净利润增长52.47%，达6199万元人民币。在中华全国商业信息中心发布的2000年度消费品市场信息中，青岛啤酒更是以22.79%的市场综合占有率稳居全国啤酒行业第一名。3、企业实施知识产权战略，能有效地提升企业的自主创新能力，打破对外贸易中的知识产权壁垒。●商务部的统计数据显示，中国受到最多技术壁垒限制的国家和地区，主要为欧盟、美国、日本、韩国。2003年在美国透过337条款起诉的全球范围内的知识产权案件一共18例，中国就占到7例。2002年我国DVD厂家遭遇6C联盟起诉侵权，使我国DVD厂家蒙受高额损失；2003年美国的思科公司起诉我国的华为公司侵犯其专利权，最终迫使华为公司退出了美国市场。●截止到2008年6月底，海尔累计申请专利8333项，其中发明专利1996项；在国外183个国家和地区的16个商品和服务国际分类上注册了3077件商标；如今海尔电器已经成功地打入了欧美市场；海尔是目前中国唯一一个进入国际电工委员会（IEC）主席未来高新技术顾问委员会（PACT）的发展中国家企业代表，是国际标准组织IEC/PACT的十大成员之一；海尔已经进入七个国家标准工作组，覆盖了1/2的国际家电标准领域；海尔还是参与IEC洗衣机环球实验项目的五名跨国家电企业之一4、企业实施知识产权战略，有利于制止不正当竞争，促进企业公平竞争，维护企业的合法权益。目前中国市场最大的问题是不正当竞争泛滥，消除不正当竞争的手段除了政府的行政手段外，就是企业加强自身权益的维护，利用知识产权的法律手段打击恶性竞争行为，净化市场，使企业利益得以有效维护。二、企业知识产权战略的制定（一）企业知识产权战略的结构体系从程序而言，战略的推行通常包括三个阶段：战略分析、战略规划和战略实施。而战略规划的要素一般包括如下几方面：战略思想、战略原则、战略目标、战略重点和战略措施。企业知识产权战略战略分析战略规划战略实施战略思想战略原则战略目标战略重点战略措施战略措施信息收集与分析知识产权创造知识产权运用知识产权保护知识产权管理知识产权文化建设（二）企业知识产权战略制定的程序1、企业知识产权战略的立项2、组建战略制定的工作团队3、信息调查与分析4、确定知识产权战略目标5、进行员工培训6、战略文书制作7、战略文本的审核8、战略的批准实施9、战略的评估与修订三、企业知识产权战略的实施（一）知识产权的管理企业知识产权管理工作贯穿于企业知识产权战略的始终，因此首先对其进行阐述。企业知识产权的管理工作主要包括：设立管理机构，明确管理职责，配备管理人员，建立管理制度。1、设立管理机构在实践中，企业知识产权管理部门的设置，有如下几种模式：（1）将知识产权管理部门设置为独立的部门；（2）将知识产权管理部门隶属于企业的研发部门（3）将知识产权管理部门隶属于企业法律部（4）由企业的综合管理部来直接负责（5）由企业的法律部和研发部来共同管理2、明确管理机构的职责知识产权管理部门的职责主要有：负责知识产权信息的收集和分析、参与知识产权的决策，办理各项知识产权的申请、登记手续，为研发部门提供有关的信息服务，参与关于的知识产权的运营及维权工作等。另外，在明确管理职责的同时，企业还应理顺知识产权管理部门与其他部门之间的关系，因为在战略实施过程中，该部门需要与其他部门协同开展工作。3、配备管理人员知识产权管理人员可以是企业的技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人员等。因为知识产权管理工作专业性较强，因此企业知识产权管理部门配备的人员，必须掌握知识产权法律知识，熟悉知识产权的发展状况；同时还应具有良好的沟通与协调能力，其中是专利权的管理人员，最好具备理工科背景。4、建立知识产权管理制度从实施企业知识产权战略需要，公司应制定如下知识产权的基本管理制度：1、《公司知识产权管理机构及职责规定》；2、《公司知识产权管理办法》（或《公司专利管理办法》、《公司商标管理办法》、《公司商业秘密管理办法》、《公司版权管理办法》）3、《公司保密制度》4、《公司技术研发管理制度》5、《公司知识产权奖惩办法》6、《公司知识产权信息管理及利用制度》7、《公司知识产权合同管理制度》8、《公司知识产权纠纷处理办法》。（二）信息收集与分析1、信息收集工作：包括信息收集的责任部门、信息收集的内容以及如何收集三方面的内容。2、信息收集的内容：（1）新颖性调查；（2）技术动态收集；（3）公知性调查；（4）监视调查；（5）法律状态调查；（6）同族调查3、信息分析信息收集后，应当进行科学的分析，获得技术动向、企业动向、特定权利等方面的情报，从中发现所关注领域的企业或行业、技术、产品或服务等的现状及发展趋势，从而为将来企业知识产权的创造、运用提供基础资料。在战略实施的工作实践中，信息收集与分析应注意如下几点：1、设定专门的信息管理人员，做好保证信息资料的保存工作。2、做好信息的档案管理工作，建立知识产权信息数据库管理系统，便于对信息的分析与查询。3、建立对信息收集与分析的奖励制度，以激励责任人的工作积极性，确保信息收集与分析工作取得成效。（三）知识产权的创造企业知识产权的创造即企业知识产权的开发工作，指企业取得专利权或者专利使用权。企业知识产权的创造一般要经过如下程序：1、决定研究开发的主题和方针；2、对研究开发课题的选定；3、资金投入；4、确定知识产权的开发方式：自主开发、合作开发、授权使用许可或购买他人已有知识产权。在实践中，企业采用什么样的知识产权开发方式，应根据实际情况而定。5、开发过程中的保密控制对内部人员保密控制：（1）限定职工工作区域；（2）限定职工谈话内容；（3）上下班登记及上下班时间限定；（4）限定涉及技术秘密的人员范围；（5）限定项目开发期间员工的离职条件，设定离职手续的保密程序；（6）签订保密协议，明确保密范围，设定离职后的保密义务；（7）培养员工的保密意识。对外来人员的保密控制：（1）未经批准,任何人不得邀请外来人员参观、访问、学习、观摩；（2）外来人员进厂登记请示批准；（3）采取装设监控、出厂锁门等措施防止外来人员进入。对物的保密控制：包括对项目开发或实验区域的保密措施；对实验设备、实验过程的保密措施；对原材料、模具的保密管理；对文件的保密管理；对计算机的保密措施；对废弃物的保密管理等。对外保密措施：主要包括：（1）对外宣传涉及项目开发商业秘密时，应进行审查；（2）对员工发表的文章要进行审稿；（3）与外单位合作与开发项目有关的事务时应签订保密协议。6、项目开发的风险管理项目负责人的选定及权力和职责的定位：项目负责人是技术开发的核心，既要从技术角度统领整个项目的开发，又要从知识产权角度对项目开发进行协调，因此项目开发负责人的选定对项目开发的成败尤为关键。项目负责人选定后，应根据项目开发的需要，制定相应的制度或与项目开发组签订开发和管理协议，明确项目负责人及开发组成员的权利及义务，确定负责人及组员的岗位责任。项目开发记录的收集、整理及归档管理：项目开发记录作为项目开发过程中最直观的记录文献，在项目过程中具有极为重要的法律意义。表现为：（１）项目开发记录是判断职务成果的重要依据；（２）项目开发记录是先发明的证据；（３）项目开发记录是自行开发与拥有商业秘密的证据７、知识产权的成果管理对开发完成技术成果的审核评估。对已完成技术成果保护方式进行分析选择。主要考虑是申请专利保护，还是作为商业秘密保护、著作权保护。对技术成果申请专利类型的选择。主要考虑技术成果那些内容可以申请专利保护。一般选择作为商业秘密保护的技术成果为：（1）不适宜申请专利的技术。包括技术不属于专利法保护的对象；技术是否符合专利的实质性要件不确定；技术的经济寿命不长等。（2）技术难度大，不容易被他人仿制或开发出来，无法通过反向工程获得制造方法的技术。（3）容易被竞争对手利用权利请求范围的限制绕开的技术。（4）企业暂时不实施，也不希望被他人实施的技术。（5）市场前景难以判断，从专利申请和维护成本考虑，暂不宜申请的技术。12343呼叫中心管理系统的保护方式问题该系统涉及的技术主要是计算机程序，应通过著作权登记的方式进行保护。软件所涉及的计算机程序，在具备条件的情况下，根据需要可选择采用商业秘密方式或专利方式进行保护。按照有关规定，计算机程序符合下列条件之一的，可以申请专利：（1）涉及自动化技术处理过程的发明专利申请，如果把一个计算机程序输