项目背景分析

投资项目背景分析为什么需要进行项目背景分析阐述项目建设的必要性宏观角度中观角度微观角度不同的背景会导致项目不同的效果案例——上海至杭州磁浮列车建设项目中新社上海2006年二月二十五日电，上海至杭州磁浮列车建设项目建议书获中国国务院通过，酝酿十年之久的沪杭磁浮方案的框架内容至此浮出水面沪杭磁浮列车项目建议书获批之后，相关部门将编制可行性研究报告、开工报告，并进行相关融资行为。相关咨询机构也将出具评估论证报告，以及建设、交通、环保、文保、水文、地质等多项报告。该项目建设的背景是什么？二○一○年上海世博会参观流量真的达到预测的七千万人次，以上海目前的接待能力显然远远不够。上海又不可能为此短时间内大兴土木，盖很多的饭店。最适宜的办法是长三角的城市一起来接待中外参观者。从这个角度来说，磁浮项目“再不决定要真的来不及了”。有项目建设和运营的经验。有技术的支撑2007年5月被叫停沪杭磁悬浮列车项目被叫停的新闻并没有在上海和杭州两地引起“掀然大波”原因：铁路部门把我国自行研制的“动力车组”投入到了两地的运营，缩短了沪杭两地交通运行的时间，提高了列车的档次和服务的水平。“磁悬浮列车”最终还是一个商业的项目，要吸引沪杭两地的私人投资者就必须拿出“赢利的方案”来，显然没有多少私人投资者对项目的“赢利前景”抱有信心，一直以来，这个项目是媒体不断追捧，热炒的“划时代的工程”，一直是政府在唱“独角戏”。目前上海磁悬浮交通发展有限公司所经营的一条由上海市区开往浦东国际机场的“示范性磁浮列车”就处于亏损的状态，在世界各国还没有将“磁浮列车”投入到商业运行中能获得赢利的案例评论媒体上有一种评论，认为叫停“磁悬浮项目”是“民心所向”，是政府把民生的问题放在了首位，因为此项工程占用了耕地，破坏了生态，产生了辐射和噪音的污染等等。所处环境的改变导致项目在不同时期有不同的决策结果项目背景分析的重要性20世纪80年代杭州丝绸业有40多家著名企业。而今，只有十来家企业苦苦支撑着杭州的丝绸业，而且呈下滑趋势。凯地丝绸是其中一家。前身是一九五七年创办的福利印花小组，由七名待业工人自筹资金，走生产自救的道路创办起来的。从一九五七年到一九八六年，这家经历缓慢发展的小企业，更名为杭州凯地丝绸股份有限公司（以前称为杭州东风丝绸印染厂）。案例2——凯地丝绸印染项目一九九三年，组建杭州凯地丝绸股份有限公司。一九九四年，凯地公司开始组建凯地集团，并于同年十二月二十七日正式批准成立。此时的凯地处于鼎盛时期，此后便在钱江投资区桥南区块投资1988万美元兴建占地200余亩的凯地丝绸印染厂，计划于九六年底全部投产，其产品70%用于出口。外因：受东南亚金融危机及日本货币贬值影响，外贸及加工产量减少。受丝绸行业发展的影响。进入20世纪90年代中期后，全行业遇到了很大的困难，经历了长达5年之久的调整凯地丝绸陷入困境的原因内因一九九四年开始的异地扩建，超过了凯地的自身发展能力。过度的多元化，比如服装、房地产、工艺品等。投资项目所在的行业背景分析投资项目所在的区域背景分析企业背景分析本章主要内容一、投资项目所在的行业背景分析1、了解产业结构2、了解产业政策3、了解产业变化趋势4、掌握行业供给分析5、掌握行业资源分析——一般指在产业总体中各产业的比重和这些产业间的相互关系。1、什么是产业结构——一般指在产业总体中各产业的比重和这些产业间的相互关系。国家或地区农业工业服务业199020002003199020002003199020002003澳大利亚3.83.7-29.025.6-67.270.7-奥地利3.82.52.334.132.831.762.164.865.9比利时2.31.51.332.728.126.565.070.472.2巴西8.17.35.838.728.019.153.264.775.1加拿大2.92.3-31.833.8-65.363.8-智利8.78.58.841.534.634.349.856.856.9中国27.016.414.641.650.252.331.333.433.1古巴-6.7--46.4--46.9-丹麦4.52.92.126.527.226.469.069.971.5芬兰6.63.93.534.434.430.559.161.766.0法国3.82.82.729.725.524.566.571.772.8德国1.71.21.138.830.829.459.468.069.4希腊10.77.66.928.222.823.861.169.669.3中国香港0.30.1-25.414.2-74.485.7-乌克兰25.617.114.144.636.340.329.946.645.6英国1.91.11.035.228.526.662.970.572.4美国2.11.6-27.924.4-70.173.9-越南38.724.521.822.736.740.038.638.738.2国家或地区农业工业服务业199020002003199020002003199020002003产业政策是国家按照经济发展目标的要求制定的用来指导产业发展的一系列政策的总称。一类属于政府的规制，具有共性，所有的经济主体都必须遵循，例如市场准入标准、竞争规则、关税政策、国际贸易规则等。另一类是带有特殊性的、针对个别产业制订的发展规划、投融资和税收等政策。前者属于广义的产业政策，后者属于狭义的产业政策。主要包括产业结构政策、产业组织政策，产业技术政策和产业布局政策，以及其他对产业发展有重大影响的政策法规。2、产业政策国家产业政策支持的项目国家计委共列出28个领域526种项目。制定该目录的原则：①有较广阔的市场前景，能符合当前和以后一段时间的市场需要。②有较高的技术含量，有利于企业设备更新，加快对传统产业的技术改造，促进产业结构的优化和升级。③国内有技术基础，能形成新的经济增长点。④有利于资源节约和生态及环境保护，符合可持续发展战略的要求。⑤现有供给能力不能满足需要。国家产业政策鼓励发展产业的新能源节能环保新材料新医药生物育种信息网络新能源汽车等严格限制和禁止的建设项目①加工能力过剩的产品。②不符合规模经济要求，经济效益差，浪费能源，污染环境的项目。③重复建设的项目。3、产业变化表现（趋势）农业在国内生产总值中的比重不断下降思考：比重下降===地位的降低吗？途径：巩固和加强第一产业，提高农业现代化水平。主要是调整农业内部结构，走高产、优质、高效农业的道路。新兴工业在国民经济中的比重显著提高，传统工业在新技术的基础上更新改造，工业在国内生产总值中的比重下降。途径：巩固和提高第二产业，提高工业现代化水平，用高新技术改造和优化传统工业内部结构。走新兴工业化的道路以现代服务业为代表的第三产业迅速发展，第三产业在国内生产总值中的比重大幅度上升。途径——积极发展以现代服务业为重点的第三产业案例——波音公司的转型总部位于美国西亚图的波音公司是当今最为著名的飞机制造公司目前波音公司在145个国家和地区进行商务活动，雇员有164000多人目前全球还在飞行的波音飞机共有14000多架，占全球飞机总数的75%从木材商到飞机商的转变1914年，威廉·波音已经是西亚图乃至美国西海岸的主要批发商之一，他受朋友汉米尔顿的邀请第一次乘飞机，并引起了对飞机的极大兴趣1916年，波音结识了海军军官康纳德·韦斯特维尔特，他们认识到飞机具有商业开发的潜力，并联手成立了太平洋航空公司，生产了以他们的名字命名（B&W）的第一架水上飞机1917年，美国开始参加欧洲战争，波音看准了这个机会，又开始生产水上飞机。这次美国海军订购了50架这样的飞机1918年，由于战争的结束，飞机又无人要了，这对于波音来讲的确是场灾难1920年公司亏损达到了30万美元从制造飞机到运输业务1925年波音放弃了当时毫无希望的客运业务，集中精力开拓邮件的运输业务1926年他建立了自己的航空公司：波音空运公司（BAT），并开始承担客运业务1931年波音航空公司成为美国最大的航空公司，后更名为联合航空公司1929年波音航空公司率先在客运航班中提供空姐服务波音公司的启示与问题讨论：是什么帮助波音创业成功？随着外界环境的变化如何进行调整如何把握一个行业的变化？4、行业供给分析行业盈利状况及前景行业集中度和稳定性行业竞争格局行业位置行业盈利状况及前景销售净利润率、资产收益率行业的资源流动性影响行业的平均利润流动性大——平均利润低如纯净水行业流动性低——平均利润高如茶饮料行业行业的集中度某个行业市场份额在竞争者之间分布的集中程度影响因素：行业本身特点外部条件行业集中度高，有较强的进入壁垒行业竞争格局领导者——挑战者——追随者——补缺者竞争规则猫狼大象老虎速度力量行业位置分析某一行业纵向产业价值链的空间位置微笑曲线——如IT行业苦笑曲线——如饲料行业种植者购买者加工流通拥有技术顾客资源制造组装5、行业资源分析物质资源、人力资源、智力资源行业吸引力与门槛基础设施高科技文化教育比较少见服装食品家具建材服务行业农产品加工行业门槛高——低行业吸引力二、投资项目区域背景分析*社会政治环境分析（政治环境、社会意识形态、法律建设）*经济环境分析（社会经济发展水平、物价、涉外经济政策、行业竞争……）*自然环境分析（地理位置、地质、气候、自然资源）*技术环境分析（技术政策、科技发展水平、科技人员素质与数量）*基础设施分析（供水、供电、通讯、运输）区域背景资源型原料型劳动力型市场型燃料型…区域调查和分析建设环境(能源、基础实施等)项目风格政策环境宏观经济环境自然环境市场环境区域调查和分析苏州工业园区地处苏州城东金鸡湖畔，行政区域面积288平方千米，下辖3个镇，户籍人口25万。苏州工业园区是中国和新加坡两国政府的合作项目，开创了中外经济技术互利合作的新形式。1994年2月11日，国务院下达了《开发建设苏州工业园区有关问题的批复》。2月26日，李岚清副总理和李光耀资政分别代表中新两国政府在北京签署了合作开发建设苏州工业园区的协议。同年5月12日，苏州工业园区破土起动。发展目标是：建设成为具有国际竞争力的高科技工业园区和现代化、国际化、信息化的创新型、生态型新城区。截止2008年6月底，吸引包括77家世界500强跨国公司在内的外商投资企业3299家，累计实现合同外资约339.6亿美元、内资1295.7亿元。涌现出一批年销售额超过10亿美元的外商投资企业，企业开工率和投产率均超过70%，投产两年期以上企业80%实现赢利，其中近四分之一的投产企业已收回投资。优惠政策高新技术企业和技术先进型服务企业享受15%优惠税率。技术研发政策对研发机构研发费用给予财政补助。对获得国家经费支持项目给予配套资金扶持。研发机构租用办公用房可享受优惠。创业创新政策实施“科技领军人才创业工程”,重点资助国内外科技领军型人才及团队实施自主创新型科技创业项目。对科技领军人才创业项目给予启动资金、风险投资、跟进投资、项目贷款和担保五个专项资金资助，并给予项目资助配套、研发用房补贴、租用住房补贴、购买住房补贴、家属子女安置五项重点支持。设立创投孵化器专项资金，重点资助未能入选科技领军人才工程的高水平科技项目。实施创新创业启动资金扶持计划，对科研成果产业化项目给予一定金额的启动资金支持和其他优惠。实施高层次和紧缺人才政策，对符合园区管委会认定的高科技成长型企业中的紧缺专业人才，每月给予薪酬补贴、租住人才优租房。科技服务政策设立创业投资企业风险补贴和跟进投资资金，鼓励创投投资高科技企业、降低创投企业投资风险。设立中小企业统贷平台，帮助科技型中小企业解决资金瓶颈。设立中小企业担保公司，帮助中小企业解决融资难题。鼓励和扶持企业上市,对于企业上市公开发行股票,或通过进入代办股份转让系统并成功挂牌交易，最终进入IPO并完成股票发行上市