项目评估与管理 第九章

项目评估与管理路君平第九章项目的风险管理2本章内容第一节项目风险和项目风险管理概述第二节项目风险的管理规划第三节项目风险识别第四节项目风险定性分析第五节项目风险定量分析第六节项目风险应对规划的制定第七节项目风险监测控制本章习题3第一节项目风险和项目风险管理概述一、项目风险概述（一）风险的定义及其特征1.风险的定义风险的定义可以有狭义和广义两种解释。狭义的风险可以解释为“可能发生的危险”。4广义的风险是一种不确定性，风险是由于不确定性的存在，把风险定义为损失机会，表明风险是一种面临损失的可能性状况，也表明风险是在一定状况下的概率度。52.风险的特征（1）项目风险的客观性（2）项目风险的不确定性（3）项目风险的可认识性（4）项目风险的可发展性6（二）项目风险及其分类1.项目风险的定义项目风险是指项目实施过程中，可能影响项目成功的全部潜在因素。2.项目风险的分类项目风险的分类方法主要有如下几种：（1）按照风险表现形式划分可以把风险划分为政治风险、社会风险、经济金融风险、市场风险、生产风险、信用风险、完工风险。7（2）按照风险后果划分可以把风险划分为纯粹风险和投机风险。①纯粹风险纯粹风险是指无获得利益可能的风险，纯粹风险造成的损失是绝对的损失。②投机风险投机风险是指可能带来机会、获得利益，又隐含威胁、造成损失的风险、投机风险有可能产生三种可能的后果，即造成损失、不造成损失和获得利益。8二、项目风险管理概述（一）项目风险管理的定义项目风险管理是指项目管理团队对项目周期内的风险进行风险管理规范、风险识别、分析、应对好监控的过程，并以此为基础通过合理地使用各种风险应对措施和管理方法对项目风险实行有效的控制，以及妥善地处理项目风险事件所造成的不利结果，以最少的成本保证项目总体目标的实现等管理工作。9（二）项目风险管理的方法1．项目风险潜在阶段的管理方法2．项目风险发生阶段的管理方法3．项目风险后果阶段的管理方法10（三）项目风险管理主要工作和内容美国项目管理协会将项目风险管理的过程划分为以下六个组成部分：1.风险管理规划。2.风险识别。3.风险的定性分析。4.风险的量化分析。5.风险的应对计划。6.风险的监督控制。11第二节项目风险的管理规划一、项目风险管理规划的概念和依据（一）项目风险管理规划的概念项目风险管理规划是对项目风险管理进行规划和设计的过程，其主要工作包括定义项目组成及风险管理的行动方案和方式，选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据。项目风险管理规划力争对风险管理活动的计划和实践进行科学地决策，并最终形成整个项目风险管理的战略性指导文件。12（二）项目风险管理的依据项目风险管理的依据主要包括以下内容：1.公司和组织的风险管理政策和方针；2.项目风险管理规划中所涉及到的项目目标、项目规模、项目受益者的有关情况、项目复杂程度、项目建设所需要的资源及有关的前提假设等；3.项目团队所拥有的项目风险管理的实践和相应的风险管理经验，以及对项目风险的承受能力，不同组织与不同个人对风险的承受力各不相同；134.决策者、责任方及授权情况；5.可获取的数据及管理系统情况；6.项目实施过程中有关的时间和费用估算；7.项目所在地的有关法律、法规等。14二、项目风险管理规划的方法与内容项目风险管理规划的主要内容包括：（一）方法。（二）作用和职责。（三）时间周期。（四）类型级别及说明。（五）基准。（六）汇报形式。15三、项目风险管理规划的成果风险管理计划包括以下内容：（一）方法论。（二）角色与职责。（三）预算。（四）时间安排。16（五）评分与解释。（六）风险临界值。（七）报告格式。（八）追踪。17第三节项目风险识别一、项目风险识别的概念（一）项目风险识别的概念风险识别是对将来可能发生的风险事件的一种设想和猜测，这项工作是将项目风险进行归类并分层次地查找出来，对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学地分类，确定风险的来源、风险产生的条件，描述风险的特征并确定哪些风险事件会对项目产生影响，在此基础上对风险后果做出定性和定量的分析。18（二）项目风险识别的主要工作内容项目风险识别的主要工作内容包括如下几个方面：1.识别并确定项目具有的潜在风险2.识别导致这些风险的主要影响因素3.识别项目风险可能引起的后果19二、项目风险识别的依据项目风险识别的依据的主要包括如下几个方面：（一）风险管理规划的成果。（二）建设工程项目业主风险管理计划。（三）项目规划。（四）风险种类。（五）历史资料。（六）建设工程项目业主风险的制约因素与假设条件。20三、项目风险识别的工具和技术风险识别中所采用的信息搜集技术主要包括：（一）文件审查（二）信息搜集技术1．集思广益会2.德尔斐技术3.面谈法4.优势、弱点、机会与威胁分析法21（三）核对表法核对表应逐项列出项目所有类型的可能风险。务必要把核对表的审议作为每项项目收尾程序的一个正式步骤，以便对所列潜在风险清单进行审查和改进。22（四）假设分析法假设分析是检验假设有效性的一种技术。它辩认由于假设的不精确、不一致、不完整等因素会对项目所造成的风险。23（五）图解技术法图解技术可包括：1.因果图。2.系统或过程流程图。3.影响图。24（六）情景分析法情景分析法是通过对项目未来的某个状态或某种情况（情景）的详细描述并分析所描绘情景中的风险与风险要素，从而识别项目风险的一种方法。25四、项目风险识别的成果（一）已识别的项目风险清单（二）潜在的项目风险应对清单（三）项目风险的征兆（四）项目风险类别的更新（五）对项目其他方面的改进26第四节项目风险定性分析一、风险定性分析的概念风险定性分析是通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标潜在影响的程度进行排序，这项工作的主要目的是为制定风险应对措施建立一种经济、有效的方法。27二、风险定性分析的依据项目风险定性分析的主要依据有：（一）风险管理规划。（二）已识别风险。（三）项目状态。（四）项目类型。（五）数据精确度。（六）假设。28三、风险定性分析的工具和技术风险定性分析的工具和技术主要包括：（一）风险概率与影响评价（二）风险概率与影响矩阵（三）项目假设测试（四）数据精确度级别评定（五）风险归类（六）风险紧急程度评价29四、风险定性分析的成果（一）项目总体风险等级（二）项目风险的相对排序或风险优先级清单（三）需要在近期采取应对措施的风险清单（四）需要补充分析和管理控制的风险清单（五）低优先度的风险观察清单（六）风险定性分析结果的趋势30第五节项目风险定量分析一、风险定量分析的概念风险定量分析是通过定量的方法对已确认的风险进行比较分析的方法。风险定量分析过程目的是对每项风险的发生概率及其对项目目标的影响，以及项目整体风险的程度进行数值分析。31二、风险定量分析的依据（一）风险管理规划。（二）已识别风险。（三）按轻重缓急排序的风险清单。（四）需要再分析与管理的风险清单。32（五）历史资料。（六）专家判断结果。（七）其它计划编制的成果。（八）风险识别成果和风险定性分析成果。33三、风险定量分析的工具和技术（一）面谈。面谈技术用于对风险概率及其对项目目标产生的后果进行量化。（二）敏感性分析。敏感性分析研究在项目寿命期间内，当项目产量、产品价格、变动成本等因素以及项目的各种前提与假设发生变化时，相应的项目的现金流的净现值和内部收益率等性能的变化趋势和变化范围。34（三）期望值法。期望值是指随机变量的数学期望。在项目风险定量分析中假设把项目的每个目标变量设定为离散的随机变量，其取值是每种情况对应的损益值。35（四）决策树分析。决策分析通常按决策树的形式进行。决策树是对所考虑的决策以及采用的各种现有的方案可能产生的后果进行描述的一种图解方法。36（五）模拟法。在项目管理中最常见的模拟法是蒙特卡罗法，又称统计试验法或随机模拟法。在使用蒙特卡洛法进行项目风险量化分析时，其做法是随机从每个不确定风险因素中抽取样本。然后对整个项目进行计算，并将上述计算过程反复进行重复，模拟各种不确定组合，从而获得不同组合下的多种结果，在此基础上，运用统计方法并处理上述这些数据结果，观察出项目变化的规律性。37四、风险定量分析的成果（一）已量化的风险优先清单。（二）项目的概率分析。（三）实现成本和时间目标的概率。（四）风险定量分析结果的趋势。38第六节项目风险应对规划的制定一、项目风险应对规划的概念风险应对规划是依据上述风险定性和定量风险的结果，为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制订方案，降低项目风险的不良影响而制定的风险应对措施，在此过程中要明确与指派相关个人或集体对已得到认可的风险应对措施所应担的职责。39二、制定项目风险应对措施的依据制定项目风险应对措施的主要依据包括：（一）风险管理规划。（二）项目风险的特性。（三）项目风险排序。（四）项目组织抗风险的能力。40（五）项目的概率分析。（六）实现成本与时间目标的概率。（七）潜在应对措施清单。（八）可供选择的风险应对措施。（九）风险定性与定量分析结果的趋势。41三、项目风险应对的工具与技术一般的项目风险应对措施主要有如下几种：（一）风险规避措施（二）风险预防措施（三）风险转移措施（四）风险化解措施42（五）风险消减措施（六）风险应急措施（七）风险接受（自留）措施43四、项目风险应对措施制定的成果项目风险应对措施制定的成果主要包括如下内容：（一）项目风险管理规划。（二）项目风险应急计划。（三）项目预备金。（四）项目的技术后备措施。44（五）剩余风险和附加风险。（六）合同协议。（七）项目管理计划更新。45第七节项目风险监测控制一、项目风险监测控制的概念项目风险控制是指在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化所开展的各种项目风险控制活动。项目风险控制是建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性基础之上的一种项目风险管理工作。46二、项目风险监测控制的目标风险监测控制的主要目标包括：（一）风险应对措施是否已按计划实施。（二）风险应对行动是否取得了预期的效果，是否根据需要制订新的应对措施。（三）项目的假设是否仍然成立。（四）风险的原有状态是否已经改变，并需要对其趋势进行分析。47（五）是否出现了风险触发因素。（六）是否遵循了恰当的方针与程序。（七）是否发生或出现了以前未曾识别的风险。（八）根据项目风险的具体情况，对项目费用或进度应急储备进行适当的修改。48三、项目风险监测控制的依据项目风险监测控制的目标主要有如下几种：（一）风险管理计划。（二）风险应对计划。（三）项目沟通。（四）附加的风险识别与分析。（五）项目工作范围变更。49四、项目风险监测与控制的工具与技术（一）项目风险应对审计。（二）定期项目风险审议。（三）实现价值分析（挣值分析）。（四）技术绩效衡量。（五）储备金风险。（六）附加的风险应对规划。50五、风险监测与控制的成果（一）随机应变计划。.（二）纠正行动。（三）项目变更请求。51（四）风险应对计划更新。（五）风险数据库。（六）风险识别清单更新。52本章习题1．项目风险和项目风险管理的概念。2．项目风险管理有哪些主要的工作内容？3.项目风险管理规划的概念，项目风险管理规划的成果是什么？534.项目风险识别的概念。项目风险识别的依据有哪些？5.项目风险识别的工具和技术有哪些？项目风险识别的成果是什么？6.风险定性分析的概念，风险定性分析的工具和技术有哪些？547.风险定量分析的概念，风险定量分析的工具和技术有哪些？8.项目风险应对规划的概念，风险应对规划的工具与技术有哪些？