第3章工程投标

第3章工程投标•教学提示：工程投标程序，投标文件的编制与报送等。•教学要求：在本章学习过程中，要了解工程投标的程序，熟悉施工规划的内容，掌握投标报价的计算，能编制投标文件。第一节工程项目投标程序1.施工投标程序：•获取招标信息•投标决策与策略（是否投标）•分包、联合承包的选定•申报资格预审•购买、阅读招标文件•组织投标班子、现场勘察、计算和复核工程量、业主召开标前会议并答复问题、询价及市场调查•制定施工规划（制定资金计划）•投标技巧研究•选定定额、确定费率•计算单价，汇总投标价•评估及调整投标价•编制投标文件•封送投标书，办理和递交投标保函(１)投标人应具备承担招标项目的能力；国家有关规定或者招标文件对投标资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。(２)投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。(３)投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招收人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。招标人对招标文件要求提交投标文件的截止时间后收到的投标文件，应当原样退还，不得开启。2.投标规定：(４)投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。(５)投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明.(６)两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。(７)投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。(８)投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。所谓合理预算成本，即按照国家有关成本核算的规定计算的成本。做好投标准备能减少投标失误，降低投标风险。主要内容：招标信息的分析、投标组织的建立、投标信息调研、投标资料准备、办理投标担保等。一、招标信息的分析企业获得工程项目招标信息后，可以根据投标信息的来源渠道以及核查政府行政审批文件或许可证件的途径，对投标信息的准确性作出判断。1.通过发展计划部门调查建设项目投资必须经过发展计划部门核准备案，财政性资金项目的建设需纳入年度计划，并经同级人民代表大会审查通过，建设项目可行性研究分析要报发展计划部门审批。发展计划部门对工程项目的建设性质、建设内容、建设规模、资金来源、建设时间非常清楚。第二节投标准备工作2.通过国土管理部门调查土地利用规划管理以及建设用地的审批均由国土管理部门负责。建设项目用地的面积、地点、权属关系、建设用地是否取得审批手续，国土管理部门的信息最准确。3.通过城乡规划管理部门调查核查投标工程项目的建筑物名称、功能建筑面积、建筑物层数、高度、甚至外立面装修都可反馈信息。4.通过建设行政或行业主管部门调查投标人可以根据所属行业，核查工程项目招标信息的准确情况。二、建立投标组织强有力、内行的投标组织，确保投标成功的根本保证。1.决策人：对项目投标报价做出正确投标报价决策；2.技术负责人：制定各种施工方案及施工技术措施；3.投标报价人：确定项目报价策略，合理确定项目投标报价。三、投标信息调研收集项目信息并分析，选择合适投标项目。调研的重点内容：1）经济信息：当地经济发展计划、当地的建设行业情况、可否在当地寻找合作伙伴或分包商等；2）社会情况：民情风俗、治安情况；3）自然环境；4）市场情况：材料、设备的供应情况和价格水平，劳务市场情况，当地承包商及当地的外地承包商的经营状况，可能的其他竞争对手情况；5）业主情况：资信情况、履约态度及业主其他合作伙伴的情况；6）项目初步情况：项目规模、性质、项目的难易程度等。★通过信息调研及筛选，从众多的项目信息中选择投标环境好、项目可靠、基本符合本单位的经营策略、经营能力及经营特长的项目信息；并结合自己的实际情况和需要，确定是否参与资格预审。四、准备投标资料报出高质量的资格预审资料(见下页），全面又重点突出地反映本单位的实力及管理水平；★确保效率、质量，注重平时资料的收集、积累与整理！资格预审表和资料1).资格预审单位概况企业简历、人员和机械设备情况2).财务状况•1）基本资料，包括固定和流动的资产总额和负债总额，近五年平均完成投资额。•2）近三年每年完成投资额和本年预计完成的投资额。•3）近二年经审计的财务报表(附财务报表)•4）下一年度财务预测报告(附财务预测报告)•5）可查到财务信息的开户银行的名称、地址，及申请单位的开户银行出具的招标单位可查证的授权书。3).拟投入的主要管理人员情况4).拟投入劳动力和施工机械设备情况•劳力情况表，包括有职称的管理人员和无职称的其他管理人员和有职称的技术工人和无职称的普通工人。•机械设备情况表，包括名称、型号、数量、功率、制造国别和制造年份等。5).近三年来所承建的工程和在建工程情况一览表。包括建设单位，项目名称与建设地点，结构类型，建设规模，开竣工日期，合同价格，质量要求和达到的标准。6).目前和过去二年涉及的诉讼和仲裁情况7).其他情况(各种奖励和处罚等)8).联营体协议书和授权书(附联营体协议副本和各成员是法定代表签署的授权书)；参加资格预审取胜的实务：•平时积累，加快速度，保证申请文件正确完整（平时应准备齐全，建立电子文件）•资格预审申请文件应根据招标项目的特点尽量完善投标申请人除应对照资格预审文件全部要求准备齐全外，还应根据工程项目的特点和性质提供其他材料，尤其是本企业相同工程的经验、技术水平和组织管理能力证明材料，同类工程获奖情况或其他社会评价情况。•提交业主特别关注的某些方面的材料要详细（如对机械设备情况、可调动流动资金的关注等）•对照评审提交，将相应资料准备齐全•若达不到要求，就不要参加资格预审了，以免浪费时间，造成经济损失•灵活沟通，礼貌询问（标准过高，询问，提示招标人的标准要求过高，争取招标人对其业绩的认同）•合法讼请，争取机会（有关行政监督部门投诉）•积极参加资格预审，争取更多的投标机会（发现不足，提高企业自身的管理水平）五、办理投标担保1.投标担保是指在招投标活动中，投标人向招标人提供的旨在保证其中标后将与招标人签订合同的担保。2.担保方式投标担保可采用银行保函、专业担保公司的保证，或定金（保证金）担保方式，具体方式由招标人在招标文件中规定。•1）投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。•2）投标人无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，或者拒不提交招标文件所要求的履约保证金的，招标人可取消其中标资格，并没收其投标保证金。•3）任何单位和个人不得干涉投标人按照招标文件自主选择投标担保方式。投标担保的担保金额一般不超过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。•4）招标人要求投标人提交投标担保的，应当在招标文件中载明。•5）投标担保有效期应当超出投标有效期三十天，招标人与中标人签订合同后五个工作日内，应当将保证金退还中标人。六、办理注册手续如果是去外地承揽工程，必须到工程所在地建设行政管理部门办理注册登记手续。工程施工投标注册登记：1.要求一般要求具有建设部或省、自治区、直辖市建设行政主管部门颁发的二级及以上建筑业企业资质证书，且近两年来未发生过以下行为：•1）企业之间相互串通投标•2）以行贿等不正当手段谋取中标•3）未取得施工许可证擅自施工•4）将承包的工程转包或者违法分包•5)严重违反国家工程建设强制标准•6)发生过三级以上工程建设重大质量安全事故或者发生过两起以上四级工程建设质量安全事故•7)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破换事故现场、阻碍对事故调查•8)需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情节严重•9)未履行保修义务，造成严重后果•10)违反国家有关安全生产规定和安全生产技术规程，情节严重•11)其他违反法律、法规的行为2.注册登记程序(1)符合以上规定的企业可以参与规程投标，并向拟注册地的地级以上市建委或省直主管厅局提出申请(2)同意受理后，企业领取并填写“外来施工企业工程承揽注册登记表”，但必须提交下列材料。外出承包工程介绍信；招标公告或邀请投标函、预审合格通知书；资质证书；企业法人营业执照、企业在本地工商、税务登记证明复印件；在本地固定办公场所的证明资料及联系电话；法人授权委托书或进入本地承包工程负责人、技术负责人、财务负责人任职通知及其职称证书；流动资金证明；拟进入本地区承包工程的项目经理、工程技术、财务管理人员及“七大员”的职称证件；无拖欠工程款及民工工资行为证明等(3)地级以上市建委或省直主管厅局核对提交资料原件并加盖确认章，初审提交资料；初审合格，报省建设厅建管处审核。审查合格，颁发“外来施工企业承包工程许可证”(4)项目备案。中标后施工单位还必须到建设行政主管部门办理工程备案，备案时须带中标通知书、施工合同等。第三节投标文件的编制一、投标前踏勘现场★现场考察之前，应事先研究招标文件内容，尤其文中工作范围，设计图纸、说明和技术文件。然后拟定出调研提纲，确定重点要解决的问题，做到有目的地调查。考察的内容：（1）施工现场是否达到招标文件规定的条件；（2）施工的地理位置和地形、地貌、管线设置情况；（3）施工现场的地质、图纸、地下水位、水文等情况；（4）施工现场的气候条件，如气温、湿度、风力等；（5）现场的环境，如交通、供水、供电、污水排放等；（6）临时用地、临时设施搭建等。二、分析招标文件、编制技术文件1、分析招标文件招标文件是投标的主要依据，应仔细分析研究。重点应是投标须知、合同条件、技术文件及工作量。•(１)分清承包商的责任和报价范围，不要发生任何遗漏；•(２)了解各项技术要求，以便制定先进合理的施工方案；•(３)及时调查了解工程所在地工、料、机等的市场价格，以免因盲目估价而失误；•(４)弄清开、竣工日期及总工期的要求以及奖罚条件，以便制定合理的施工精度计划；•(５)工程款支付条件，有无工程预付款；结算方式；拖延付款的责任和利息支付等，以便做好资金使用计划；•(６)弄清有无特殊材料、设备及施工方法要求，以便采取相应对策措施；•(７)弄清工程量清单中各个工程项目组成的内在含义，防止漏项发生；•(８)弄清总包与分包的规定，以便当自身施工能力不足时便于分包及协作；•(９)弄清施工期限内的涨价补偿规定，以便报价决策时充分考虑利益风险等因素；•(１０)对含糊不清的问题，均应及时提请招标单位予以澄清。2、复核工程量分部分项工程和结构构件的数量是影响投标报价的主要因素之一。对于工程招标文件中的工程量清单，应进行复核，因为其直接影响投标报价及中标机会。对发现工程量优重大出入的，特别是漏项，要找招标人核对。一般规定，工程量未经招标业主允许，不得修改或变动工程量，否则后果自负。如未予以更正，投标者可以在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或错误，施工结算按实际完成量计算，也可以按不平衡报价的思路报价，待以后解决。如果招标文件中没有列出工程量表，仅有招标图纸，需要投标者根据设计图纸自行计算，在计算时应注意以下内容：•正确划分分部分项工程项目，与当地现行定额项目一致•按照一定的计算顺序进行，避免漏算或重算•严格按设计图纸标明的尺寸、数据计算•在计算中要结合已定的施工方案或施工方法进行认真复核检查核算工程量一般是按分部分项工程来核算的，在核算前须划分或核算分部分项工程项目。对于一般土建工程项目主要的分部分项工程量的计算如下（见下表）：３.编制施工规划一般情况，业主在招标文件中都要求投标者在报价的同时附上施工规划，即初步的施工组织设计。（1）依据：设计图纸，执行的规范，经复核的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期以及对市场材料、机械设备、劳力价格的调查。（2）施工规划内容包括：•1）制定施工方