第四章工程项目招投标与合同管理

第四章工程项目招投标与合同管理学习目标：1．了解招标投标的定义及特征，熟悉招标投标活动的一般程序。2．掌握工程项目招标的概念、分类和方式，了解工程项目招标文件的内容、格式、审查和发布。3．了解工程项目投标的概念，掌握工程项目投标决策与技巧。学习重点：工程项目招标投标的基本程序，工程项目招标文件的内容与格式，工程项目投标决策与技巧，建设工程施工合同的内容及工程索赔的基本理论。一、招标投标的概念与特征（一）建设工程招标投标的定义建设工程招标投标，是在市场经济条件下，在工程承包市场围绕建设工程这一特殊商品而进行的一系列交易活动（包括可行性研究、勘察设计、工程施工、材料设备采购等）。（二）建设工程招标投标的意义1．有利于降低工程投资，优化社会资源；2．有利于形成由市场定价的价格体制．使工程造价更加趋于合理；3．有利于保证工程项目质量，维护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益。第一节招标投标概述（三）建设工程招标投标的特征1．组织性2．公开性3．公平性与公正性4．一次性5．规范性6．时限性7．静态性二、招标投标活动应遵循的基本原则建设工程招投标应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。三、招标投标的一般程序一般来说，招标投标需经过招标、投标、开标、评标与定标等程序。第二节工程项目招标一、工程项目招标的概念工程项目招标是指招标人为了选择合适的承包人而设立的一种竞争机制，是对自愿参加某一特定工程项目的投标人进行审查、评比和选定的过程。二、工程项目招标的分类和方式（一）工程项目招标的分类1．建设工程项目总承包招标2．建设工程勘察招标3．建设工程设计招标4．建设工程施工招标5．建设工程监理招标6．建设工程材料设备招标（二）工程项目招标的方式1．公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。凡具备相应资质条件的法人或组织不受地域和行业限制均可申请投标。发布招标公告是公开招标最显著的特征之一，也是公开招标的第一个环节。公开招标的优点是可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工程。缺点是因申请投标人较多而招标时间长，招标工作量大，耗费的资源多，因此此类招标方式主要适用于投资额度大的工程建设项目。2．邀请招标是招标人通过投标邀请书邀请特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。按照国内外的通常做法，采用邀请招标方式要考虑招标项目的具体情况：招标项目的技术新而且复杂或专业性很强，只能从有限范围的供应商或承包商中选择；或者招标项目本身的价值低，招标人只能通过限制投标人数来达到节约和提高效率的目的。因此，在实际中有较大的适用性。邀请数量一般5-7家为宜，但不应少于3家。三、工程项目施工招标程序（一）建设工程项目施工招标条件建设工程项目的施工应当按照建设管理程序进行。为了保证工程项目的建设符合国家或地方总体发展规划，以及能使招标后工作顺利进行，不同标的的招标均需满足相应的条件。（二）工程项目施工招标程序招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，而投标则是投标人力争获得实施合同的竞争过程，招标人和投标人均须遵循招标投标法律法规的规定进行招标投标活动。按照招标人和投标人参与程度，一般可将招标过程分成招标准备阶段、招标阶段和定标成交阶段。1．招标准备阶段从办理招标申请开始到发出招标广告或邀请招标函为止的时间段。主要工作有：（1）申请批准招标；（2）确定招标方式；（3）编制招标有关文件2．招标阶段从发布招标广告之日起到投标截止之日这段时间。主要工作有：（1）发布招标公告或投标邀请书；（2）资格预审；（3）发招标文件；（4）组织投标人踏勘现场；（5）投标书的提交和接收3．决标成交阶段从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。主要工作有：（1）开标（2）评标（3）定标四、工程项目招标文件的内容和格式公开招标的招标文件，一般可分为四卷共八章。（一）投标人须知投标须知是招标文件中的一个重要组成部分，投标者在投标时必须仔细阅读和理解，按须知中的要求进行投标，其内容包括：总则、招标文件、投标报价说明、投标文件的编制、投标文件递交、开标、评标、定标、授予合同等内容。一般在投标须知前有一张“前附表”。招标文件除了在投标文件须知写明的招标文件的内容外，对招标文件的澄清、修改和补充内容也是招标文件的组成部分。在投标截止时间15天前，招标人可以书面形式修改招标文件，并通知所有已购买招标文件的投标人。如果修改招标文件的时间距投标截止时间不足15天，相应延长投标截止时间。在投标人须知前附表规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件。出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，应相应延长其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。投标人应在投标人须知前附表中规定的时间之前将投标文件递交给招标人。逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。投标人递交投标文件以后，可以在规定的投标截止时间前，以书面形式向招标人递交修改或撤回其投标文件的通知。修改的内容为投标文件的组成部分。修改的投标文件应按规定进行编制、密封、标记和递交，并注明“修改”字样。在投标截止期以后，不得更改投标文件。投标截止以后，投标人不得撤回投标文件，否则其投标保证金将被没收。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定的地点，并邀请所有投标人的法定代表人或其委托代理人准时参加。参加开标的投标人代表应签名报到，以证明其出席开标会议。一般情况下，开标由招标人主持；在招标人委托招标代理机构代理招标时，开标也可由该代理机构主持。评标（1）评标工作评标工作在招标管理机构的指导、监督下，由评标小组（委员会）组织进行。（2）评标程序①初步评审评标委员会可以要求投标人提交投标人须知前附表中规定的有关证明和证件的原件，以便核验。投标报价有算术错误的，评标委员会按以下原则对投标报价进行修正：投标文件中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与依据单价计算出的结果不一致的，以单价金额为准修正总价，但单价金额小数点有明显错误的除外。修正的价格经投标人书面确认后具有约束力。投标人不接受修正价格的，其投标作废标处理。②详细评审1）评审“经济标”部分：按“经济标评标原则”对招标底价格由微机计分、评分。2）评审“施工组织设计”部分：由评标小组（委员会）根据对各投标人“施工组织设计”评审情况对照“施工组织设计”评分表内容，对各投标人评出得分。（3）投标文件的澄清和补正为了有助于投标文件的审查、评价和比较，评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交投标文件中不明确的内容进行书面澄清或说明，或者对细微偏差进行补正，但不允许更改投标报价或投标文件的实质性内容。（4）评标结果除按投标人须知前附表授权直接确定中标人外，评标委员会按照经评审的价格由低到高的顺序推荐中标候选人。评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面评标报告。合同授予（1）定标方式除投标人须知前附表规定由招标人授权评标委员会直接确定中标人外，招标人根据评标委员会的评标报告，在推荐的中标候选人中确定中标人。（2）中标通知招标人应在规定的投标有效期内，以书面形式向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知未中标的投标人。（3）签订合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。中标人无正当理由拒签合同的，招标人取消其中标资格，其投标保证金不予退还。（二）合同条件（三）合同格式（四）技术规范（五）投标函及投标函附表（六）工程量清单与报价表（七）辅助资料表（八）资格审查表（九）图纸五、工程项目招标文件的审查和发布（一）资格预审通告与招标公告对于要求资格预审的公开招标应发布资格预审通告，对于进行资格后审的公开招标应发布招标公告。资格预审通告和招标公告都应在有关的报刊、杂志、信息网络公开发布。（二）资格预审文件1．资格预审须知；2．资格预审表和资料（1）资格预审申请函（2）法定代表人身份证明或法人授权委托书（3）联合体协议书（4）申请人基本情况表（5）近年财务状况表（6）近年完成的类似项目情况表（7）正在施工和新承接的项目情况表（8）近年发生的诉讼及仲裁情况（9）其他材料等（三）勘察现场招标单位组织投标单位进行现场勘查的目的是在于更好的了解工程场地和周围环境情况，勘查现场一般安排在投标预备会之前。（四）招标控制价的编制招标控制价是指由业主根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法按设计施工图纸计算的，对招标工程限定的最高工程造价。建设工程的招标控制价应由组成建设工程项目的各单项工程费用组成。各单项工程费用应由组成单项工程的各单位工程费用组成。各单位工程费用应由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。招标控制价的签署页应按规定格式填写，签署页应按编制人、审核人、审定人、法定代表人或其授权人顺序签署。所有文件经签署并加盖工程造价咨询单位资质专用章和造价工程师或造价员执业或从业印章后才能生效。（五）标底的编制根据《招标投标实施条例》规定，招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。建设工程招标标底的编制依据及方法与招标控制价编制方法相近。建设工程标底一经编制，应报招标投标管理机构审定，一经审定应密封，所有接触过标底的人均负有保密责任，不得泄露标底。标底价格是发包人的期望价格，是衡量投标人行为的准绳，是定标的重要依据。建设工程招标标底文件的主要内容有：（1）标底报价表；（2）建设工程造价预（结）算书；（3）工程取费表；（4）工程计价表，材料调查表等。（六）开标1．开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。2．开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。3．由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。4．经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。5．招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。6．开标过程应当记录，并存档备查。（七）评标1．评标委员会由招标人负责组建，负责评标活动，向招标人推荐中标候选人或者根据招标人的授权直接确定中标人。评标委员会由招标人或者其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。2．评标可以采用合理低标价法和综合评议法。具体评标方法由招标单位决定，并在招标文件中载明。通常分为两个步骤进行，即对各投标书进行技术和商务两方面的审查。（1）技术标评审一般均采用量化的评审方法。技术标评审被判定为不合格的投标，不能进行后续的投标文件评审。（2）商务标评审评审目的是判断各投标人的投标报价的合理性以及是否低于其个别成本，低于个别成本的投标应作为无效投标文件处理，采用综合评估法的，还包括在评审基础上的量化评分工作。（八）定标招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。中标通知书发出的30天内，双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同，不得作实质性修改。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。招标人确定中标人后15天内，应向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。一、工程项目投标的概念工程项目投标是指投标人（承