工程管理中承包商索赔策略的运用

工程管理中承包商索赔策略的运用摘要：本文简要介绍了工程管理中的索赔概念及产生的原因，论述了索赔贯穿工程建设的全过程，并在此基础上对承包商的索赔策略进行了探讨。关键词：索赔；承包商；业主；策略一、引言随着中国正式加入WTO，其建筑业也要与国际接轨，国内承包商在国内外市场上面临着国外承包商的激烈竞争。多年来，我国承包商在国际上承揽了大量的工程，积累了相当的经验，但总体说来还尚显稚嫩，尤其是在索赔的处理方面上，技巧还有欠缺。因此我国的工程建筑企业有必要高度重视并全面加强索赔管理，灵活运用各种策略技巧，这样不仅可以提高其经营管理水平，而且能降低施工过程中工期和费用的损失，甚至还能取得利润的补偿。二、索赔的概述索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身原因而受到实际损失或权利损害时，通过合法程序向对方提出工期、费用或利润补偿的要求。索赔在施工过程中是普遍存在的，是一种以法律和合同为依据的正当的权利要求和合理的经济行为。索赔可以防止违约行为的大量出现，索赔的权利及相关的法律规定对业主和承包商形成了强有力的约束；索赔是实现合同目的的有效手段，在合同执行过程中，由于合同当事人的某一方不履行或不适当履行合同规定的义务而给对方造成经济损失的，非违约人可以通过行使索赔请求权实现利益的平衡；索赔是承包商和业主双方竞争的一个重要方面，是维护自身合法利益、避免损失、增加利润的手段。三、索赔产生的原因一般而言，工程建设时间长，跨度大，工艺复杂，露天作业，容易受到多种因素的影响，致使工期拖延并加大费用，从而引起索赔。其中常见的引起索赔的原因有：1、施工图纸迟交和修改有时由于地质勘查不完善，设计时间紧，致使工程师未能在规定的时间内发布图纸和指示，从而使承包商遭受误期并招致费用，则承包商有权要求获得工期、费用和利润的补偿。2、进场与放线如果业主没有在规定的时间内给予场地或者提供的原始参照数据有误，致使承包商遭受经济和工期的损失，那承包商有权提出索赔。3、不可预见的外界条件和不可抗力不可预见的外界条件指承包商现场遇到的外部天然条件，人为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件。不可抗力指超出合同一方的控制范围、在合同签约前无法合理预见、在发生时无法合理避免和克服的力量。如果承包商因不可预见的外部条件或者不可抗力的影响而增加费用并延误工期，那他可以向工程师提出工期和费用索赔。4、检验如果承包商已经做好工程检验的准备，并提前通知了工程师和业主，但由于工程师或业主自身的原因，欲变更已经商定好的时间和地点，或者延误、干扰检验地正常进行，若承包商由此而招致了费用，或延误了工期，那他有权对此进行索赔。5、删减如果工程师删减了某一工程，致使承包商的某笔费用无法在合同价格中消化掉，而且对任何替代工程的估计也不含有该笔费用，他有权要求予以费用补偿。6、法律变更在合同签订后，如果在基准日期之后由于工程所在国的法律变动导致承包商延误工程进度和招致费用，承包商可以依据合同获得费用补偿和工期延长。7、保险为加强工程实施过程中的风险管理，合同一方或双方必须办理工程保险。如果发生投保范围内的事件，但由于业主的过失，发生不能从保险公司得到理赔的情况，承包商有权向业主提出索赔。8、业主风险如果发生业主的风险，导致工程、物品或承包商的文件受到损害，致使承包商因此而遭受损失，承包商可以按照相关条款提出索赔。9、承包商的暂停与终止如果工程师或业主拖期付款，承包商在规定的时间内提前向业主发出通知后，有权放缓进度或暂停工程直至收到支付证书或工程款，如果因此使工期和费用受到损失，他有权提出索赔。若业主对承包商的暂停工作抗议长时间没有反应，那承包商可以依据合同的规定终止合同，业主要支付此类终止导致承包商损失的利润和其他损失。四、索赔管理贯穿工程建设的全过程承包商进行索赔管理，实施索赔策略可分为三个阶段：合同签订阶段，在该阶段承包商要尽力争取有利于自己的合同条款，并积极寻找潜在的索赔机会；合同执行阶段，在该阶段承包商除了要全面履行合同外，还应当监督跟踪合同，以发现索赔机会并收集相应的证据；索赔处理阶段，提交索赔意向书，编写索赔报告，并与业主展开谈判。1、合同签订阶段合同是索赔的基础，是业主和承包商在工程活动中的具有法律效力的文件，因此承包商要尽量签订一个对自己有利的合同。在该阶段，承包商除了要反复深入地研究招标文件，认真勘察施工现场外，还要着重分析合同内容，并结合工程所在国的法律，尽可能探寻潜在的索赔机会；同时承包商要高度重视与业主的合同谈判，争取对合同中不合理的条款，尤其是单方面约束性条款作修改，并将修改协议以适当的形式写出，作为合同文件的有效组成部分，为今后顺利索赔打下坚实的基础。2、合同执行阶段在该阶段，首先承包商要严格依据合同办事，全面履行合同责任，降低自己违约的几率，同时要主动配合业主完成各项工程，与其建立良好的合作关系；其次承包商要对业主的履约情况进行监督和跟踪，并将每天的工程实施状况与合同分析的结果对照，以便发现索赔机会，及时提出索赔[4]；最后承包商要重视合同文档管理工作，做好资料的收集整理，建立完善的会议记录、施工日志、工期计划、往来信函等系统，为索赔报告的编写提供详细具体、有说服力的资料。3、索赔处理阶段在该阶段，承包商要依照合同程序规定向工程师和业主提出索赔意向通知书，声明自己享有索赔的权利，如果索赔事件持续时间比较长，承包商应按月递交中间索赔报告，并在索赔事件结束后提交最终索赔报告。索赔报告要文字精练，逻辑严密，证据真实可靠并具有时效性。在与业主谈判的过程中，承包商应抱着诚恳的态度，力求友好解决索赔问题，要向业主展示充足的证据，以理服人，避免采用强硬的语气。五、索赔策略的运用在索赔处理过程中，承包商既要掌握必要的原则，又要圆满解决问题，同时还要兼顾长远利益与当前利益、全局利益与局部利益的统一，就必须运用灵活的策略。1、掌握“抓大放小”的原则在处理索赔问题上，承包商应抱着“抓大放小”的原则，有所为有所不为，将索赔的重点放在重大的、索赔数额高的事件上，主动放弃一些小的索赔要求。实践证明，如果承包商频繁进行索赔，容易引起业主的反感，不利于以后索赔工作的开展。2、把握索赔的时机把握好索赔的时机有利于早日解决索赔问题。一经发现索赔机会，承包商就要及时提出索赔要求，并且不断的与业主和工程师沟通，力求尽早解决索赔问题。而业主的目的是保证工程能够保质保量按期完成，所以索赔时机应当选在工程完工前，特别是工程建到一半时，往往能较好地解决索赔问题。3、索赔项目尽量分项进行承包商应尽量将索赔项目分拆，争取分项解决。单项索赔，事件简单，索赔数额少，容易解决，切忌在工程完工时最后算账。在完工阶段，由于间隔时间长远，索赔事件难以说清；索赔数额积少成多，易引起业主和工程师反感，增加谈判难度；失去了利用业主希望保质保量按期完成工程的心理的有利条件；在工程后期，业主往往提出反索赔，使问题复杂化。4、编写高水平的索赔报告索赔报告是具有法律效力的正规书面文件。编写索赔报告应注意：索赔事件真实；责任分析清楚、准确；充分论证事件给施工单位造成的实际损失；计算合理、正确；文字精炼、语气中肯、条理清楚。5、组建精干的索赔小组为保证索赔工作顺利进行，需要组建一支精干的索赔小组。小组由掌握工程技术和成本知识、合同知识、谈判知识、风险管理知识及与相关法律法规的专家组成，他们除了具有相应的专业知识和外语能力外，还要能敏锐地察觉索赔机会，深入现场收集索赔的原始资料；耐心地处理索赔问题；在灵活应用合同及相关材料的基础上撰写出高水平的索赔报告；抓住时机，及时要求索赔。6、采用适当的谈判技巧承包商在向业主提出索赔时，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，尽量不要出现诸如“你方严重违约”、“使我方受到严重损害”等抗议性词句，最好采用“请求贵方作公平合理的调整”、“请在合同条款下加以考虑”等婉转的词句，既正确表达自己的索赔要求，又不损害双方的和气。同时，承包商还要根据合同的法律基础和业主的商业习惯的差异，选择不同的谈判方式。例如，若业主来自法制健全的国家，承包商应多花时间在合同的法律分析上，力求索赔的法律依据充足。7、充分利用与各方建立的良好关系工程实施过程中，承包商要与业主、工程师、承包商担保人以及业主的上级主管部门等多方建立合作关系。因此在索赔过程中，承包商除了和业主进行信函往来并当面谈判外，还要充分利用已建立的关系网，积极争取各方的同情、支持与合作，营造出解决索赔问题的良好氛围，促使索赔能早日圆满解决。8、力争友好的解决索赔问题承包商要力求友好解决索赔问题，尽量避免仲裁。一般情况下，工程师在承包商提供进一步的证据后即可提出最终的处理意见，或者在仲裁前双方进行友好解决争端的尝试，尽量争取友好解决。对合同双方而言，友好解决索赔问题，不仅可以节省巨额的仲裁费用和大量的时间，而且可以使双方从索赔的泥潭中抽身，将精力投入工程建设上。六、结束语索赔管理既是一门科学，又是一门艺术，它涉及社会科学和自然科学的诸多领域，同时又讲求策略技巧的运用；它是一项复杂而又细致的工作，要求承包商以极大的耐心和细心来研究索赔的策略。索赔管理贯穿工程建设的全过程，承包商在索赔前要寻找潜在的机会、进行相关资料的积累并运用相应的策略，等到提出索赔时，才能证据确凿，以理服人。