2-产业组织理论

1第一节、产业组织的定义与理论渊源＊第二节、产业组织理论的研究框架＊第三节、产业组织理论的前沿问题第二章产业组织理论TheTheoryofIndustrialOrganization2第一节、产业组织的定义与理论渊源1、产业组织的定义★同一产业内各企业之间的相互作用关系结构。★该结构决定了企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。★包括企业之间的交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系等。3★产业组织学可以被广泛定义为与市场联系着的不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。-《新帕尔格雷夫经济学大词典》★产业组织学是微观经济学中主要关注于企业行为、其与市场结构和市场演变进程的密切关系以及相关公共政策的广泛领域。-《产业组织学手册》2、产业组织学4产业组织学与微观经济学★微观经济学是产业组织学的基础。联系5★微观经济学侧重于研究完全竞争和完全垄断情况的市场结构、企业行为和经济绩效问题；★产业组织学则研究不完全竞争情况下的市场结构、企业行为与经济绩效，更接近现实世界的实际情况。★产业组织学直接为政府政策服务。主要是政府制定的与企业有关的政策：反垄断政策和直接管制政策。区别6产业组织学与产业经济学在英美等国，产业组织学也称产业经济学（Industryorganizationeconomics，IndustryEconomics）在日本和中国等国家，产业经济学除包括产业组织理论之外，还包括产业结构理论和产业关联理论。在英美国家，产业结构理论是发展经济学的核心内容；而产业关联理论是投入产出经济学的核心内容。73、产业组织学的理论渊源（1）竞争机制与市场秩序★竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。★亚当·斯密对竞争机制的描述8★产业组织学关注的主题是如何保护竞争，防止垄断。而产生垄断的原因在于企业的市场支配力量（企业支配或影响市场价格的能力）★产业组织学通过比较现实的市场状况与严格竞争的市场之间的差距，通过产业组织政策或公共政策实现接近于完全竞争的理想的市场状况（2）产业组织学关注的主题910专访威廉姆森：企业垄断是天性，但应保证充分竞争11★垄断条件下的企业供给决策竞争条件下企业是价格的接收者，企业的供给决策只涉及产量决策，不涉及价格决策；而垄断条件下，企业在按利润最大化条件下安排其产量的同时，也就决定了对应的市场价格。由总收益的关系：收益是总收益的一阶导：注意到价格与产量的反向作用关系可知，垄断情况下的边际收益MR是小于价格P的，这与完全竞争情况下的边际收益MR等于价格P是不同的。QPTRQPQPMR12垄断情况下的供给决策既涉及产量决策，又涉及价格决策。垄断企业要想获得最大利润，必须使边际成本等于边际收益MC价格PmMRD数量Q1QmMC价格PmMRD数量Q1Qm13当产量为Q1时，边际收益大于边际成本，此时增加产量所带来的收益超过成本，因而会增大利润，追求最大利润的垄断企业无疑会增加产量，直到边际收益等于边际成本的产量为止，即图中的Qm。垄断企业在决定产量的同时，也决定了利润最大化的价格，即利润最大化产量点与需求曲线的连线的交点所确定的价格，即图中的Pm。竞争企业利润最大化的前提条件是边际成本等于市场价格，垄断企业的利润最大化条件是边际成本等于边际收益。其实质是一样的，因为前者的市场价格等于边际收益，差别仅在于竞争企业可按市场价格出售任意数量的产品，而垄断企业必须通过降低价格才能提高销售量。14★垄断的社会损失垄断的最大弊端不在于收入转移，而在于它所造成的社会净损失。衡量垄断损失的大小是相对于竞争情况而言的。为了说明问题方便，这里假定企业的规模收益不变，因而边际成本与平均成本相同（见下图）。数量PmMC=ACDQmPcQcMRBGEA价格数量PmMC=ACDQmPcQcMRBGEA价格15在竞争情况下，价格Pc等于边际成本MC，需求量和供给量都是Qc。在垄断情况下，追求利润最大化的垄断企业按边际收益等于边际成本的原则进行决策，产量降低到Qm。当需求曲线不变时，与Qm对应的价格是Pm。可见，垄断造成的价格升高为ΔP=Pm–Pc，产量减少量为ΔQ=Qc–Qm。垄断产生的经济效应主要包括两个方面：一是收入转移效应；二是社会经济福利的净损失效应。在竞争条件下，消费者剩余为PcAE。垄断条件下，消费者剩余为PmAB。消费者剩余的损失额为PcPmBE。这个损失额又可分为两部分：一是PcPmBG的面积，即ΔP×Qm，它属于从消费者向垄断企业的收入转移，从社会角度看不是真正的损失；二是GBE的面积，是一种社会福利的净损失或称垄断的社会成本。16（3）“马歇尔冲突”与不完全竞争企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断Marshall’sdilemmaMarshall’sdilemma17★马歇尔冲突在实质上反映了竞争引起集中，集中引起垄断的趋势，以及这个趋势对企业行为的影响。181产业组织理论体系的建立2.1哈佛学派2.2芝加哥学派2.3可竞争市场理论2.4新奥地利学派3新产业组织理论第二节、产业组织理论的研究框架191、产业组织理论体系的建立1940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。20梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。21继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法：即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。22虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。231959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书《产业组织》从而成为产业组织理论的集大成者。同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。242.1、传统产业组织理论——哈佛学派★1959年，贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书，《产业组织》★贝恩指出，产业组织所研究的产业是生产某种具有高度替代性的产品的企业群，不考虑金融产业，也不涉及非金融企业作为生产要素市场上买者的问题贝恩最大贡献提出了SCP分析范式市场结构S企业行为C市场绩效P•买者与卖者的数量和规模•产品差异•进入（退出）障碍•垂直一体化•多样化经营•定价行为•R&D•投资•广告•竞争行为•购并•串谋•产品质量•技术进步•利润率•效率•增长•股东价值完全竞争完全垄断不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场结构（垄断）哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手结构S行为C绩效P•买者与卖者的数量和规模•产品差异•进入（退出）障碍•垂直一体化•多样化经营•定价行为•R&D•投资•广告•竞争行为•购并•串谋•产品质量•技术进步•利润率•效率•增长•股东价值政府政策•管制•反垄断政策•税收与补贴•投资激励•进入壁垒•宏观经济政策基本条件需求•增长率•需求弹性•替代品•购买方式生产•技术•原材料•规模经济•范围经济1970年,谢勒(Scherer,F.M)2829★这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。★因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。★由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”30★哈佛学派开创了持续20余年的以跨部门研究为主的经验性产业组织分析的时代。★集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）31哈佛学派重要特征：★在分析框架中突出市场★在研究方法上偏重实证研究32在结构主义占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，★1969年由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(IBM)案★1972年的施乐复印机公司案★1972年凯洛特公司等四家早餐谷物公司案★1973年的埃克森公司等8家石油精炼公司案33在1968-1979年的国际商用机器公司的诉讼案中,IBM取得了胜利,1982年政府撤出了对这一案件的起诉。当时,政府控告IBM在1967年控制了市场的76％,IBM企图垄断并已经垄断了用于一般目的的数字计算机。而IBM争辩政府要惩办成功的企业。在1982年和1984年的合并指导线中,大大放宽了对纵向合并的限制。反垄断的重点由结构转向了效率。34市场结构和赢利性之间是否存在关联？进入壁垒的提高是否会导致利润的增长？什么是最重要的进入壁垒？市场结构如何影响技术进步的水平？什么是与有效串谋相联系的市场结构？市场结构如何影响经济效率？合并对效率有什么影响？市场支配力与广告的关系？法律应当允许合谋吗？政府应当规制垄断吗？从20世纪60-70年代，SCP范式研究的主要问题35结构主义的反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位★反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因★大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗★产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判36★缺乏坚实可信的理论基础★过于强调市场结构对市场行为的决定作用，无法解释企业之间的策略性行为★跨部门经验性研究在数据采集和模型设计方面存在缺陷。SCP范式遭到的批评：372.2、传统产业组织理论——芝加哥学派★自20世纪60年代以来,SCP分析范式成为理论界和经济界批评讨论的热点。主要是芝加哥大学的经济学家,包括J.Stigler、H.Demsetz、R.Posner人,★该学派继承了奈特(F.Knight)以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义,认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程,是一个“生存检验”的过程。38★芝加哥学派形成的过程中，应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究，推动了法学经济学的诞生★施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼等人对政府产业规制的分析，开创了经济学一个新的研究领域———规制经济学39★德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度--利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。★他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。40芝加哥学派修改了进入壁垒理论★进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的生产成本。★绝对成本优势（专利技术、原材料、人力资源）、规模经济优势、产品差异化、对特有经济资源的占有、政策法律、阻止进入的策略性行为等。★由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。41芝加哥学派是彻底的经济自由主义思想★坚信自由企业制度和自由的市场竞争秩序★反对政府以各种形式对市场结构的干预。422.3、传统产业组织理论——可竞争市场理论★作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔、