产业组织-工商0601 唐蕾蕾 孙恒 蒋雪雪

产业组织理论文献综述工商0601班蒋雪雪孙恒唐蕾蕾简介产业组织理论(TheoryofIndustrialOrganization)是以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。是现代产业经济学的重要组成部分是国际上公认的相对独立的应用经济学科是国外经济学核心课程之一也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一目录一、产业组织理论的起源二、哈佛学派三、芝加哥学派四、可竞争市场理论五、新奥地利学派六、新产业组织理论七、后SCP流派八、其它一、产业组织理论的起源起源一般认为马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是产业组织理论的源头1890年，在其出版的著名的《经济学原理》一书中，把组织列为一种新的生产要素他首先提出了经济学中的组织的概念推动1933年，张伯伦(Chamberlin)出版《垄断竞争理论》同年，琼·罗宾逊(J.Robinson)出版《不完全竞争经济学》他们不谋而合地提出了垄断竞争理论1952年斯拉法(P.Sraffa)发表了《成本与产量之间的关系》的长篇论文，1926年发表了《竞争条件下的收益规律》他指出，马歇尔的价值理论是难成立的，并且揭露了传统经济学所普遍使用的完全竞争模式的突出弱点。斯拉法的这些观点体现了不完全竞争理论的线索。1940年，克拉克(J.M.Clark)提出了“有效竞争理论”这些理论对产业组织理论的产生都起到了推动的作用产生产业组织理论体系是20世纪30年代以后，在美国以哈佛大学为中心，以梅森(Mason)和贝恩(J.Bain)为主要代表形成的理论界称其为哈佛学派二、哈佛学派1938年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。在继承张伯伦等人观点的基础上，梅森提出产业组织的理论体系和研究方向其于1939年出版了《大企业的生产价格政策》梅森提出两大类基本的有效竞争标准一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准市场结构、市场绩效两段论范式是哈佛学派SCP范式的最初形式1959年贝恩（Bain）编写的著名教科书《产业组织论的出版标志着产业组织理论的基本形成同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。此外，凯维斯、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。两段论范式阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍尔(R.Heflebounion1er)和斯托金(G.Stocking)主编的《产业组织与公共政策论文集》中。现代主流产业组织理论中流行的SCP三段论范式则是由谢勒(Scherer)在贝恩两段论的基础上发展而成的谢勒在1970年出版了《产业市场结构和市场绩效》哈佛学派的主要贡献是建立了完整的SCP理论范式所谓SCP是Structure（市场结构）－Conduct（市场行为）－Performance（市场绩效）的简称哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。SCP范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，产业组织学因此而成为一门相对独立的经济学科。但是，哈佛学派的组织理论具有经验主义的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析自60年代以来，SCP分析范式成为理论界和经济界讨论与批评的热点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，正是在这一批判的过程中，芝加哥学派崛起。三、芝加哥学派芝加哥学派是20世纪60年代后期，芝加哥学派崛起其代表人物有施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞兹(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)等人1968年，施蒂格勒名著《产业组织》问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟1982年，施蒂格勒还由于其对产业组织理论的开创性研究而被授予诺贝尔经济学奖芝加哥学派继承了奈特(F.Knight)以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府无需干预。该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(S.Peltzman)等人对政府产业规制的分析，这一分析的结果是开创了经济学一个新的研究领域——规制经济学。四、可竞争市场理论可竞争市场理论(TheoryofContestableMarkets)是鲍莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韦利格(R.D.Willig)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出的1982年他们合作出版了《可竞争市场与产业机构理论》一书可竞争市场理论以完全可竞争市场和沉没成本(sunkcost)等概念为中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程其对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评，认为问题不在于是否存在进入壁垒，而在于是否存在人为的进入壁垒，这一理论对80年代鲍莫尔(1982)提出的“进退无障碍理论”（ContestabilityTheory，又译“可竞争性理论”）有很大影响。五、新奥地利学派产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔(CarlMenger)、庞巴维克(EugenVonBohnbaunion)始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上的新奥地利学派的代表人物是米瑟斯（L.Mises）、哈耶克（F.A.Hayek）、里奇（W.O.Reckie）、阿门塔诺（D.T.Armentano）、罗斯巴德（M.N.Rothbard）等人新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不是新古典主义的均衡分析其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定与哈佛学派、芝加哥学派在基础理论上的区别构成了新奥学派的最主要特征。新奥地利学派从主观主义的立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的“人类行为科学”的一个领域，认为自然科学研究对象的自然现象通常存在某种规律性，可以用数学模型来表示，还可以通过实验来验证而经济规律是通过对一些不言而喻的公理进行逻辑推论而发现的，历史事实是由多种因素发生作用的复合结果，因此难以用来检验经济理论所以该学派极力否定作为经济分析工具的现代数学方法，主张经济现象应运用人类行为科学的方法，按“人类行为是实现其目的的合理行为”这一公理，通过语言进行阐述新奥产业组织理论的基础是奈特式的不确定性概念新奥学派从不完全信息出发，把竞争性的市场过程理解为分散的知识、信息的发现和利用过程，而市场不均衡就是因为存在着未被发现的信息或信息不完全而造成的决策失误所导致的利润机会的丧失在政策上，新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批判态度，强烈反对政府干预，认为政府的信息也是不完全的。新奥学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程，反对企业分割、禁止兼并的结构主义政策主张。六、新产业组织理论20世纪70年代以来，由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理论、新方法的引入，产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生了实质性的突破，大大推动了产业组织理论的发展尤其是博弈论的应用，“使产业组织学成为70年代中期以来经济学中最富生机、最激动人心的领域”。斯宾塞(Spence)、萨洛普(Salop)、泰勒尔都在这方面取得了重要的研究成果，预示了产业经济学的发展方向。80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域他们用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系1988年，泰勒尔（法国）出版《产业组织理论》，这是近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书。新产业组织理论在研究方向上不再强调市场结构，而是突出市场行为将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变量，并且不存在反馈线路，寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：1、从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”；2、突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架；3、博弈论的引入。七、后SCP流派产业组织理论的发展的另一方面是近年来崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也被称之为“后SCP流派”，其代表人物有科斯、诺斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿尔钦(Alchian)等人。这方面的成果主要体现在威廉姆森(O.E.Williamson)的著作之中:Williamson,O.E.,1985,《TheEconomicInstitutionsofCapitalism》,Neunion1York:FreePress.Williamson.O.E.,1989,《TransactionCostEconomics》,inSchmalenseeR.,andWillig,R.D.,(eds.)HandbookofIndustrialOrganization,Amsterdam,North-Holland:ElsevierSciencePublishers.该学派组织理论的主要特点在于它引入交易费用理论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织的深化起了直接的推动作用。八、其它1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的一期论文集1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》，1994年由英国威尔士大学教授卡布尔主编出版的《产业经济学前沿问题》这些著作包括了产业经济学的经典文献、“新产业组织学”的代表作及“芝加哥学派”和“新制度经济学”的一些成果，基本上反映了整个80年代西方产业经济学各个流派取得的最新进展。更加注重对产业组织理论政策含义的研究也是其发展的一个新特点。浏览近年来西方学术界关于产业组织研究的文献，可以发现，有相当一部分是探讨公共经济政策中有争议的问题，如兼并与效率的关系问题、掠夺性定价问题、反托拉斯法是否有利于竞争等问题。卫志民，《20世纪产业组织理论的演进与最新前沿》，国外社会科学,2002(5)苏东水，《产业经济学》，第二版，高等教育出版社，2006