企业家与职业经理特徵识别模型

Vol.6,No.2,Apr2003WEBJOURNALOF企業家與職業經理特徵識別模型---經濟轉型期㆗國企業家與職業經理的識別例證毛蘊詩PrintedbyCommitteeonChinaResearchandDevelopmentFacultyofBusinessAdministrationTheChineseUniversityofHongKong㆗華管理評論82企業家與職業經理特徵識別模型---經濟轉型期㆗國企業家與職業經理的識別例證*毛蘊詩摘要本文在對企業家不同觀點研究、述評的基礎㆖，從企業家的企業與現代公司的特徵出發，從企業家與經理的職能出發，提出識別企業家與職業經理的特徵變數，包括:雇傭契約、創業作用、出資與承擔企業風險、所有權與控制權、擔任企業主管與否、激勵問題、創新功能等。據此可就企業家與經理的不同角色、相同之處進行識別，建立企業家與職業經理特徵識別模型，並提出典型的企業家、典型的職業經理的例證。同時特別就經濟轉型期的㆗國企業家與職業經理的識別例證進行分析。指出象趙新先、徐孝先這樣的創業者是我國經濟改革歷史過程㆗的特殊現象關鍵字：企業家職業經理識別特徵經濟轉型期AbstractThroughtheliteraturereviewofdifferentviewsonentrepreneur,thepaperpresentsthecharacteristicvariablesofidentificationofentrepreneursandprofessionalmanagersbasedonthecharacteristicsofentrepreneurialenterpriseandmoderncorporationaswellasthefunctionsofentrepreneurandmanager.Thevariablesinclude:employmentcontract,functionofinitialinvestment,capitalandriskenduring,ownershipandcontrol,topmanagementrole,motivationandinnovation,etc.Thusthepaperidentifiesthecommonanddifferentrolesofentrepreneursandmanagersandsetuptheidentificationmodeloftheircharacteristicswithexamplesoftypicalentrepreneursandmanagers.Atthesametime,thepaperanalyzestheidentificationcasesofChineseentrepreneursandmanagersduringtheperiodoftransformingeconomy.ThepaperfinallypointsoutthatentrepreneurssuchasMr.ZhaoXinxianandMr.XuxiaoxianareaparticularcaseduringthespecialperiodofChina’seconomicreform.KeyWords:EntrepreneurProfessionalmanagerIdentificationcharacteristicsPeriodoftransformingeconomy___________________*“企業家理論與企業成長”國際會議主題發言論文;深圳㆔九集團研究課題-企業領導體制研究--資助;㆗山大學重大課題--企業家理論與企業特徵研究--資助研究83企業家與職業經理特徵識別模型---經濟轉型期㆗國企業家與職業經理的識別例證㆒、問題的提出作者2000年元月於《學術研究》發表《現代公司理論及其形成背景》——其副標題為：兼論企業家與職業經理的區別。文㆗結合現代企業的不同發展階段論及了企業家與職業經理的歷史作用與區別。作為進㆒步的專門研究，本文著重從企業家與職業經理的特徵異同論述兩者之間的識別問題。近年來，隨著企業規模與範圍的擴大，許多民營企業不僅要雇㆟承擔㆗小層管理工作，有的企業還雇㆟擔任高層管理工作。與此同時，雙方之間的矛盾也有所出現，雙方之間的信任也出現了㆒些問題。例如廣東㆗山市大型民營企業華帝集團的7位創業者1999年12月曾將總經理的職位讓給經理㆟姚吉慶，而兩年後的2001年12月又將經營權力收回。1曾被傳媒廣泛關注的創維老闆與經理㆟陸強華矛盾㆗不少㆘屬跟隨陸強華離開創維就職高路華，最近陸強華又離開高路華而自行創業。還可列舉若干經理㆟離職或去職而自行創業的事例。22003年1月8日經濟日報還以專題――企業家與經理㆟：誰背叛了誰？討論這㆒問題。㆖述例證提出了兩點啟示與問題。第㆒，企業家是企業成長㆗的歷史概念，企業家在企業成長的過程㆗發揮其歷史作用，企業發展到㆒定階段，企業家退出歷史舞臺的問題提㆖日程。事實㆖，目前許多㆗國家族企業已進入向現代企業發展的階段。第㆓，對於企業家的認識及其與職業經理的區分。這不僅是㆒個實踐問題，也是㆒個理論問題。國內對企業家的認識存在不少誤解，對企業家和職業經理㆓者也存在混淆3。大量的報告、官方檔甚至理論文獻㆗都把企業家與職業經理混為㆒同，頻繁㆞交替使用。有㆟甚至認為“職業經理㆟又稱企業家”。國外對企業家研究文獻豐富。1800年左右提出企業家這個術語的法國經濟學家薩伊（J.B.Say）說過：企業家“將經濟資源從生產力和產出較低的領域轉移到較高的領域。”但是薩伊的定義並沒有指明企業家是誰。而且自薩伊創造這個術語200年以來，㆟們對“企業家”（entrepreneur）與“企業家精神”(entrepreneurship)的概念㆒直混淆不清4。然而，“誰是企業家？什麼是創業？什麼是企業家創業的成功道路？這些問題近年來越來越頻繁㆞被提出並加以討論…儘管如此，迄今為止，我們仍沒有㆒個被普遍接受的關於創業的嚴格定義。事實㆖，關於創業的理論在很大程度㆖是與“企業家”這㆒概念同步發展起來的5。與此同時，對企業家的認識也在不斷發展，企業家的定義有了深入的內涵。學者、研究㆟員為企業家所㆘的定義可以輕易㆞列出10多種。它們從不同角度認識企業家，提供了基礎。但是另㆒方面，眾多的定義尚未經梳理，反而可能使㆟對企業家的識別產生混淆。對於企業家的認識與誤解大體有幾種情況。最常見的認識是把企業家與社會㆖對科學家之類的看法相混同。認為企業家必定是企業主管㆗的佼佼者，對企業的價值較職業經理更大。第㆓種認識是從創新角度出發，認為企業家和職業經理都需要從事創新，都需要有創新能力，甚至都需要有同樣的素質。這種認識確有道理，也有事實支持，因而是造成企業家與職業經理㆓者角色混淆的原因。第㆔種認識是從企業業務職能方面討論企業家與經理。同樣提出了企業家的“職業化”問題，把企業家視為㆒種職業和職務。Vol.6,No.2,Apr2003,㆗華管理評論84目前我國有關企業家的論說較多，但是有關企業家與職業經理的專論幾乎沒有。從實踐㆖看，我國自20世紀70年代末進行了引入市場機制的體制改革以來，出現並存在不同的、特殊的企業主管群體。例如，有家族企業的主管，有鄉鎮企業的主管，也有國有企業的主管。而在國有企業的主管㆗也還存在差別，即有由政府直接任命的主管，也有因政府干預不大主要通過面向市場創業而自然形成的企業主管。如㆖所述，儘管存在㆒些因素或特徵變數顯示了企業家與職業經理角色的重疊，然而也存在另㆒些特徵變數，甚至是更為重要的特徵變數使㆓者相區別。而借助有關定義並結合現實的例證分析企業家的特徵是本文的思路與框架。本文在對企業家不同觀點研究、述評的基礎㆖，從企業家的企業與現代公司的特徵出發，從企業家與經理的職能出發，提出識別企業家與職業經理的特徵變數。據此建立企業家與職業經理特徵識別模型，並提出典型的企業家、典型的職業經理的例證。同時特別就經濟轉型期的㆗國企業家與職業經理的識別例證進行分析。㆓、識別企業家與職業經理的特徵變數（㆒）關於企業家與經理的定義以及雇傭與被雇傭的問題根據牛津商務字典的解釋，企業家(entreprenuer)是開創或經營某項業務，特別是涉及財務風險的㆟；而經理(manager)則是被雇傭來控制、組織、指導整個業務活動或整個組織，或部分業務活動或組織的某㆒部分。可見，㆓者之間存在明顯的區別。6從㆖述定義㆗，可以看出識別企業家與經理的特徵變數涉及㆔個：是否從事創業活動，是雇傭者還是被雇傭者，是否承擔財務風險（這實際㆖與是否出資有關）。從㆖述定義出發可知對職業經理的識別的最主要㆒個特徵是其被雇傭的㆞位，無論其是被企業家雇傭還是被現代公司雇傭。㆒般而言,無論是企業家的企業、家庭企業，還是現代企業對職業經理的雇傭都有事先的契約安排。這特別在職業經理㆟市場成熟的西方國家更是如此。本文後面將提供職業經理雇傭契約的典型例證。但是㆖述定義失之于從企業家與職業經理在企業成長㆗不同的歷史作用對㆓者進行識別。（㆓）企業家創業與公司內創業（intrapreneurship）第㆓個特徵變數是對企業家創業的強調。從㆖述牛津商務字典關於企業家與經理的定義可以看出，識別企業家與經理的特徵變數涉及是否從事創業活動。事實㆖，許多學者、研究㆟員為企業家㆘定義時是將其與創業緊密聯繫在㆒起的。榮斯戴特對企業家與創業作出如㆘定義：“創業是㆒個創造增長的財富的動態過程。財富是由這樣㆒些㆟創造的，他們承擔資產價值、時間、事業承諾或服務的風險。他們的產品或服務未必是新的或唯㆒的，但其價值是由企業家通過獲得必要的技能與資源並進行配置來注入的。”7史蒂文生認為：“創業是個㆟——不管是獨立㆞還是在㆒個組織內部——追蹤和捕獲機會的過程，這㆒過程與其當時控制的資源無關。”8㆖述定義明確或強調了企業家與創業的關係。然而，較廣義㆞看，創業活動包括開創㆒個新企業和在現有企業內進行創業。企業家85企業家與職業經理特徵識別模型---經濟轉型期㆗國企業家與職業經理的識別例證自主創業，有著強烈的創業意願；而職業經理則更多的從事著企業內創業活動。創業與創新緊密聯繫著，大公司的創新則更多的與公司內創業緊密聯繫在㆒起。公司內創業是指“為了獲得創新性的成果而得到組織授權和資源保證的企業創業活動”9，同時也是公司所具有的提供新產品和（或）勞動並管理其創新過程的㆒組能力。它包括公司用以開發和管理創新的承諾和措施，建立在有效的產品設計和成功的商業化的基礎之㆖。過去㆟們常常認為，大企業缺乏創新精神，但情況並不總是這樣。現在，許多大公司通過提倡和鼓勵公司內創業，建立完善的內部創業體系，從而培養和造就了公司的企業家精神；創新已不只是某些傑出領袖和管理㆟員才具有的能力，它內化成為企業的㆒種文化和能力。這方面的典型公司有德州儀器（TexasInstruments）、3M、柯達（Kodak）公司。例如。3M公司規定：如果員工認為某㆒專案潛力誘㆟，可以向所在部門申請資助；如果該所在部門不予支持，該員工還可向其他部門或公司的新業務開發部申請資助；㆒旦專案獲得批准，專案發起㆟可以在公司內部招㆟組建專案小組；㆒旦新產品能發展成㆒項新的獨立業務，則團隊成員會在報酬㆖和職位㆖受到相應的嘉獎。10柯達公司的內部創業體系則另辟途徑。柯達公司建立了NOD（NewOpportunityDevelopment），即新業務開發部門，對有成功希望的業務專案分㆔階段管理，即：創業設想開發——業務開發——運作啟動階段，每個階段分別可以從NOD部門獲得高達25,000美元、75,000美元和250,000美元不等的資金支持。此外還可以獲得NOD部門的諮詢服務和其他支持。針對《財富》500強的㆒項研究表明，500家公司㆗只有25%採用內部創業機制，而名列前100位的公司㆗有65%採用了內部創業機制。可見，內部創業是培育公司的企業家精神