第十二届新财富最佳分析师评选办法

-1-第十二届新财富最佳分析师评选办法主办单位：联合主办:独立审计机构：¾评选主旨挖掘中国最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，促进资本市场健康发展。新财富最佳分析师：代表中国证券研究最高水平，深入分析和紧密跟踪行业、公司和股票的变化，揭示投资机会及风险，为客户提供客观、独立的研究咨询服务；恪尽职守，严格遵守职业行为规范，具有良好的职业操守。新财富倡议：客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜！参评各方在“公正、公平、公开”原则指引下，证券研究机构、分析师和销售服务经理凭借真实实力公平竞争，机构投资者依据研究实力进行客观评价，共同努力营造健康的评选环境，抵制各种不恰当拉票行为。如有影响“三公”原则的不恰当行为发生，可向《新财富》举报，经查属实者，相关候选人将被取消当年参评资格，同时，有关情况将向当地证监局反映举证。¾评选对象研究覆盖内地上市公司，并向投资内地资本市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构分析师（不含基金研究方向分析师）及其所在机构、销售服务经理及其所在机构。其中，最佳海外市场研究机构、销售服务团队的评选对象为研究覆盖非A、B股上市公司，并面向投资海外的机构投资者提供全面研究服务的机构。特别规定：（机构推荐时负有考察所属分析师相关资格的义务）1、关于执业资格各参评券商研究机构报送的各研究领域候选分析师须具备证券投资咨询执业资格（分析师）；参评销售服务经理须具备证券投资咨询执业资格（投资顾问）或一般证券业务执业资格。2、关于候选人合规的规定参评分析师、销售服务经理，及其所在机构在2014年度（2013.9-2014.8）未违反相关执业准则和规范，未受到过中国证监会及中国证券业协会的处罚，否则取消本届参评资格。3、发生过同业流动分析师所属机构的认定认定原则：该分析师在一个评选年度（2013.9-2014.8）超过6个月时间在哪家机构供职，即代表该机构参评。（1）分析师于2014年3月1日前入职，代表现任机构参与2014年度评选；（2）分析师于2014年3月1日及之后入职，原供职机构有优先报名权；若原供职机构不予报名则被认定为放弃优先报名权，分析师现任机构获得报名权。-2-¾评选主体国内公募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、货币型、混合型）、固定收益部负责人、金融工程部负责人（由于不同基金管理公司部门设置不同，某些未单独设立金融工程部的基金公司投票人根据实际情况调整为与金融工程相关的部门如风控部门、产品设计部门的相关人员）、社保基金经理、专户理财部负责人及投资经理、QDII投资经理；全国社保基金理事会；保险公司/保险资产管理公司权益投资部及投资经理、固定收益部、研究部；QFII；银行；私募基金；证券公司资产管理部、自营业务部；信托公司；财务公司；海外投资机构。¾评选方式评选将本着公平、公正、公开的原则，采用机构推荐参评人的方式，确定候选名单；然后，采用投票人填写评选问卷的投票方式，按一定权重将各方投票结果汇总产生“第十二届新财富最佳分析师”、“2014新财富最佳销售服务经理”及获奖机构等系列奖项。¾评选细则一、分析师的研究领域分类（共32个研究领域）宏观经济电子建筑和工程策略研究非金属类建材交通运输仓储金融工程钢铁通信（通信设备/通信服务）固定收益研究有色金属计算机农林牧渔家电批发和零售贸易食品饮料汽车和汽车零部件银行纺织品和服装机械非银行金融轻工造纸电力设备与新能源房地产煤炭开采医药生物社会服务业（酒店、餐饮和休闲）石油化工环保与公用事业传播与文化基础化工军工二、评选主体投票细则1、公募基金管理公司（1）基金经理/社保基金经理（每人一票）：每位投票人直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以投票人管理的基金规模权重，最后加总所有基金经理的评分，得出某分析师的基金经理评分的总分。说明：①在填写问卷时，基金经理也可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或-3-不填。其中，债券型基金、货币型基金的基金经理仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个研究方向分析师；股票型基金的基金经理不能投“固定收益研究”方向分析师。③基金规模的计算方法以及权重划分：Ⅰ.截至2014年8月31日募集完毕基金对应的现任基金经理可参与投票。Ⅱ.有公开披露信息的基金，以近一年四次季报（即2013年9月30日、2013年12月31日、2014年3月31日、2014年6月30日）公布的基金规模平均值作为划分该只基金的规模权重依据（如当季无季报公布则当季以零为计，2014年6月30日以后新成立基金即按照该只基金实际募集规模除以4计算规模权重）。Ⅲ.社保基金以基金经理自行填报的A股投资组合的规模作为划分该只基金的规模权重依据。Ⅳ.公募基金权重划分：按照Ⅱ、Ⅲ的方法计算出基金的资金规模后，资金规模8亿元及以下，权数为“1”；8-30亿元，权数为“2”；30亿元及以上，权数为“3”。（2）投资总监（每人一票）：每位投资总监直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以投资总监的权重，最后加总所有投资总监的评分，得出某分析师的投资总监评分的总分。说明：①在填写问卷时，投资总监可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③所有基金公司投资总监的评分权重相同，均按照最高权重“3”计算。（3）研究总监（代表研究部，综合研究部各位研究员意见形成一票）：每位基金公司研究总监综合各位研究员的意见，直接填写出各个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有基金公司研究总监的评分，得出某分析师的基金研究部评分的总分。说明：①在填写问卷时，研究部可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③所有基金公司研究总监的评分权重相同，均按照最高权重“3”计算。（4）金融工程部总监（以基金公司金融工程部总监或金融工程相关负责人为单位，综合金融工程相关人员意见形成一票）：每个基金公司金融工程总监或金融工程相关负责人直接填写出“金融工程”研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有金融工程总监的评分，得出某分析师的金融工程部评分的总分。-4-说明：①在填写问卷时，金融工程总监可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②金融工程总监仅限填写“金融工程”行业。③所有基金公司金融工程总监的评分权重相同，均按照最高权重“3”计算。（5）固定收益部总监（以基金公司固定收益部总监为单位，综合固定收益部相关人员意见形成一票）：每个基金公司固定收益部总监直接填写出“宏观经济”和“固定收益研究”方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有固定收益部总监的评分，得出某分析师的固定收益部评分的总分。说明：①在填写问卷时，固定收益部总监可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②固定收益部总监仅限填写“宏观经济”和“固定收益研究”方向。③所有基金公司固定收益部总监的评分权重相同，均按照最高权重“3”计算。（6）专户理财部（以基金公司专户理财部为单位，除部门总监外，按照专户规模给予全体投资经理一个总权重）：每个基金公司专户理财部直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有专户理财部门的评分，得出某分析师的专户理财部评分的总分。说明：①在填写问卷时，专户理财部可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③专户理财部管理的资产规模以部门负责人自行填报的资金总规模和投资经理人数作为分配票数与划分权重的依据。④部门总监1票，权重为最高权重“3”。⑤专户理财部门的选票分配与权重划分：每位专户理财部门的投资经理有1票，管理的资金总规模8亿元及以下，全部投资经理投票的加总权重为1；管理的资金总规模8-30亿元，全部投资经理的加总权重为2；管理的资金总规模30亿元及以上，全部投资经理的加总权重为3。每位专户理财部门投资经理权重为总权重除以专户经理人数。投票过程中，投票人可能身兼两个或以上具有投票权的职务，本着属人原则，计票方法做以下特别规定：（1）投研总监：分别代表投资总监和研究总监共计投2票，其中研究总监一票应代表研究部意见；（2）投研总监兼基金经理：分别代表投资总监/基金经理和研究总监共计投2票，其中研究总监一票应代表研究部意见，投资总监/基金经理一票权重以投资总监投票权重计；-5-（3）投资总监兼基金经理：投1票，权重以投资总监投票权重计；（4）研究总监兼基金经理：分别代表研究总监和基金经理共计投2票，其中研究总监一票应代表研究部意见；（5）固定收益部总监兼基金经理/金融工程部总监兼基金经理：分别代表固定收益部总监兼基金经理/金融工程部总监兼基金经理共计投2票，其中固定收益部总监、金融工程部总监一票应代表所在部门意见；（6）专户理财部总监兼基金经理：投1票，权重以专户理财部总监投票权重计；（7）一只基金由双基金经理或多基金经理管理：该只基金的每位基金经理投1票，每票权重为该只基金规模除以基金经理人数后对应之权重；（8）一位基金经理管理两只或以上基金：该位基金经理投1票，以其管理所有基金的基金规模加总后对应的权重计算。2、保险公司保险公司的权益投资部、固定收益部和研究部，以部门为单位直接填写出各研究方向的前五名分析师；保险资产管理公司/养老保险公司的权益投资部及投资经理、固定收益部和研究部直接填写出各研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以保险公司的权重，加总全部保险公司的评分，得出某分析师的保险公司评分的总分。说明：①在填写问卷时，每个保险公司的三个部门或投票人也可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。其中，固定收益部仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个领域分析师；权益投资部不能投“固定收益研究”方向分析师。③保险资产管理公司通过自我推荐获得投票权。④保险公司/养老保险公司需获5家或以上参评券商研究机构推荐，且购买券商研究服务的年度总金额达100万元以上，方可获得投票资格。⑤保险公司/养老保险公司自行填报A股投资组合的管理规模，权重设置与公募基金权重设置一致，即资金规模8亿元或以下，权数为“1”；8-30亿元，权数为“2”；30亿元及以上，权数为“3”。⑥保险资产管理公司权益投资部投资经理票数设定：受托管理资产规模达到5000亿元及以上，权益投资部获12票，每票权重为“5”；受托管理资产规模达1000-5000亿元，权益投资部获9票，每票权重为“4”；受托管理资产规模1000-6-亿及以下，权益投资部获6票，每票权重为“3”。⑦养老保险公司权益投资部投资经理票数设定：受托管理资产规模达500亿元及以上，权益投资部获3票；受托管理资产规模500亿元以下，权益投资部获2票。3、QFII每家QFII投一票，直接填写出各研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以QFII的权重，加总全部QFII的评分，得出某分析师的QFII总分。说明：①在填写问卷时，每家QFII可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。③获5家或以上参评券商研究机构推荐的QFII方可获得投票资格。④各家QFII权重划分同公募基金，即资金规模8亿元及以下，权数为“1”；8-30亿元，权数为“2”；30亿元及以上，权数为“3”。4、银行每家银行资金运营部或相关部门投一票，直接填写出“宏观研究”、“策略研究”、“固定收益研究”、和“金融工程”方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，