大连化物所知识产权工作案例分析

大连化物所知识产权工作案例分析中国科学院大连化学物理研究所一、围绕科学院办院方针及时调整工作思路.....................................................2二、知识产权工作需要规章制度和作业流程.....................................................4三、强化所级宏观职能管理促进微观协调服务.................................................6四、创造和转化知识产权需要多层面的牵动力量.............................................8五、创新科技需要加强知识产权战略研究与部署...........................................11六、知识产权是推进中国科技全球化发展的宝剑...........................................14大连化物所知识产权工作案例分析中国科学院大连化学物理研究所2007-11-8大连化物所作为一个基础与应用研究并重具有较强科技研发能力的综合性化学化工类研究机构，一直非常重视自主开发和自主创新的高技术研发体系的建设，积极探索和推进将知识产权和技术转移的管理与服务功能融入到整个科技创新价值链中。大连化物所所拥有的并不断新增的知识产权资源日益成为了大连化物所取得高科技研发和产业化拓展竞争优势的最重要的手段和筹码。一、围绕科学院办院方针及时调整工作思路1948-1978年大连化物所建所及文革时期，中科院的办院方针是“发挥科学的功能，使之成为思想改革的武器，培养健全的科学建设人才，使学术研究与实际需要密切配合，真正能服务于国家的工业、农业、保健和国防建设”。大连化物所围绕“石油加工和两弹一箭”，参加各种形式会战、献礼或产业建设活动，建设分所、提供技术指导和服务、援建和参建工厂、新产品开发等。科研成果的转移方式是无偿的。1978-1997年科技体制改革到创新工程前时期，中科院的办院方针是“把主要力量投入国民经济建设和社会服务主战场，同时保持一支精干队伍从事基础研究和进行高技术跟踪”。1985年，国务院发布了《关于技术转让的暂行规定》和《中华人民共和国专利法实施细则》，为开展知识产权保护、科研成果有偿转让和技术市场交易奠定了法律基础。在这一时期中，大连化物所成立了研究发展部和凯飞高技术发展中心，在科研活动中强化了对科技创新成果和商业化价值的认定，以“四技合同”为主要形式开展各种有偿的科技服务，同时创建了一批高技术转移企业，鼓励科研人员积极投身到成果转化的实践中去。在此期间，化物所初步形成了知识产权和成果转化一些管理措施和操作规范。1998-2005年创新工程试点及全面推进时期，中科院的办院方针是“面向国家战略需求，面向世界科学前沿，加强原始科学创新，加强关键技术创新与集成，攀登世界科技高峰，为我国经济建设、国家安全和社会可持续发展不断做出基础性、战略性、前瞻性的重大创新贡献”。在这个时期，大连化物所将开发工作纳入科技处管理，成立了经营性资产管理委员会和知识产权开发办公室，突出了科技创新和知识产权保护转化的管理理念，强化四技合同服务，特别是拓展与国内中石化、中石油和烟草等大企业的合作，同时建立了形式多样的产学研联合研究和开发单元，形成了一大批自主创新的专利和专有技术。另外，探索了知识产权评估以无形资产投资入股的技术转移模式和操作程序，相继设立天邦（膜分离）、新源（燃料电池）和圣迈（催化剂）等一批技术转移创业公司，并对一些所办公司进行转制及股权社会化改造。在这个时期，特别是对化物所题目组的科研成果、专利申请授权和实施、国际国内科技论文发表以及各种技术转移等业绩评估，形成了定性和定量的考评办法，极大地推进了大连化物所知识产权保护和技术转移工作的进程。2006-2010年，中科院进入了知识创新跨越阶段，路甬祥院长提出了知识产权工作的原则是“鼓励创造、加强转化、重视保护、创新管理”。围绕这个工作原则，大连化物所又及时提出了要通过一系列配套改革措施，将知识产权有机融入到整个科研创新活动价值链之中；通过强化所级宏观职能管理的调控措施来促进微观协调服务，大力推进知识产权社会化进程；借助国内外重要企业合作伙伴、国家和产学研合作研发中心及技术孵化平台、创业公司集群、区域科技创新单元（园）以及部分重大重点项目，促进建设和完善我所知识产权管理与服务体系，推进创新科技开发、技术服务和技术许可全面服务社会，推进技术贸易、技术成果产业化转移全面走向社会。二、知识产权工作需要规章制度和作业流程大连化物所建立了知识产权相关的管理规章制度，并且根据国家和科学院总体形势的发展和具体工作实践，每两年修订一次。这些规章制度包括：《关于保护知识产权的规定》，《专利工作管理的有关规定》，《离职或退休协议》，《关于促进科技成果转化的激励办法》，《科学研究论文奖励条例》，《科研课题计划的管理规定（合同签订、专利和成果部分）》，《档案管理制度（专利和成果部分）》，《知识创新工程题目组考评办法（技术转移、专利和成果部分）》等，对规范大连化物所知识产权管理以及激励科技成果转化起了重要的和积极的作用。特别是在专利方面，大连化物所在十年前后就出台了一些强化和激励的措施：1）将课题组申请专利、专利获得授权和专利技术转移活动纳入题目组年度绩效考核项，这些绩效考核项不仅影响课题组的综合排名，也影响到课题组的下年度个人绩效收入；2）要求研究生毕业前必须发表一定数量的论文或专利，把申请专利的重要性等同于发表科技学术论文，促使研究生的工作更多的关注技术创新和技术专利化；3）为申请专利、专利授权和专利许可转让进行不同额度的酬金奖励，也激励了专利的数量和质量的不断提高；4）在课题申请方面，化物所特别强调专有技术，在化物所三项课题经费申请方面，对课题的新颖性、原创性和专利技术有较高的要求和考核。这些强化的和激励的措施逐步使得大连化物所在整体研发局面上形成了倡导自主高技术创新和专利技术优先的良好氛围，这些举措使得大连化物所的专利申请在数量上不断上升，连续多年在科学院系统院所中排列在前。大连化物所也特别注重专利申请的质量。我们先后委托了三家有较强化学化工专业经验的专利代理公司，按学科专业特点分片分领域分别对我所50多个题目组进行专利事务代理的服务，我们每年都邀请专利代理公司的专业人员来所里1-2次，进行点对面的专利业务咨询讲座，我们也要求专利代理人员要经常深入题目组进行点对点的专利业务咨询和辅导。大连化物所的发明专利授权量和授权比率也连续多年在科学院系统保持前列。专利工作流程是保证大连化物所实现专利申请保护数量和提高专利申请授权质量的重要环节。这些工作流程包括国内专利申请程序，国际专利（PCT）申请程序，国防专利申请程序，审查与答辩程序，授权、无效和撤销程序，专利优先权日转让和专利权转让程序等。同时，大连化物所也充分利用科学院ARP信息管理系统，建立和完善了所内的专利电子信息共享平台，使得研究人员可以在第一时间及时了解到专利的申请审查和答辩的进程情况，并在第一时间得到有关的反馈信息，把复杂的管理流程通过电子业务方式来简化。专利电子业务流程大大加强了我所专利专管员、发明人和专利代理人的业务联系，提高了工作效率。经过从数量到质量、从质量到效率增加的过程，大连化物所的知识产权管理规章制度在科研开发活动中的地位已经得到了实质性的提升，对知识产权的重视和关注也已经成为研究所广大科技人员的自觉意识和行动。三、强化所级宏观职能管理促进微观协调服务大连化物所知识产权宏观职能管理涉及了三个管理单元。1）科技处，其主要功能是在科研计划行政管理框架下，围绕创新科技政策和制度，通过科技项目规划和计划，组织各级科研团队生产出更多的专利技术和科研成果。科技处设立成果专利奖励主管一名，主要负责成果、专利、奖励、著作和流程的行政管理；设立科研计划/横向合作主管一名，主要负责对国内企业的合作，成果转化推广和技术贸易的行政管理；设立科研开发/国际合作主管一名，主要负责对国外的科技合作、技术贸易、知识产权开发和海关报关活动的行政管理；2）知识产权办公室，其主要功能是在知识产权技术转移的协调服务框架下，除了日常国内外企业合作协议（合同）的审阅审查功能外，重点的工作是围绕大连化物所已有核心专利技术，介入重大和重点科技开发项目，通过联络专利发明人、科技处行政主管和企业/公司投资方关系，参与项目技术和商业价值评估，与合作方洽谈开发和产业化合作形式并拟定契约条款，恰当地管理项目，促进科技成果的工程化开发和商业化拓展。产权开发办公室挂靠科技处管理，设立主任一名；3）经营性资产管理委员会，其主要功能是在对大连化物所经营性资产的行政管理框架下，对技术转移过程中无形资产作价入股设立的高新技术企业/公司代表股东行使股权评估、审核和监管管理，使之保值增值。经管委设立管理会计两名，参与对无形资产投资的咨询、评估和监管工作。科技处、知识产权开发办公室和经营性资产管理委员会的职能关系是，科技处组织科技项目形成知识产权以及对知识产权的保护，是知识产权管理的上游活动，突出的是行政计划管理职能；知识产权开发办公室主要对重大或重点企业合作项目的知识产权进行技术转移的“点对点”的协调服务，参与合作方式洽谈和拟定合作契约并恰当地管理项目，为所领导最终决策提供审核性意见，是知识产权管理的中游活动，突出的是协调开发服务职能；经管委主要对无形资产投资企业/公司代表股东行使股权管理，是知识产权管理的下游活动，突出的是行使股权监管职能。大连化物所在知识产权的体量日益增加技术转移需求日益旺盛的形势下，也在积极探索贯穿科技创新价值链上的更加顺畅的职能管理与协调服务的联动系统。四、创造和转化知识产权需要多层面的牵动力量大连化物所在知识产权创造和实现技术转移中的牵动力量是多层面的。第一层面：是题目组、研究室和研究集群。化物所的题目组是开展创新研发活动最活跃的层面，也是形成大连化物所知识产权的源头。化物所共有55个左右的题目组，分散于一个研究学部（生物化学科学部11个组）、两个国家重点实验室（催化基础实验室6个组，分子反应动力学实验室4个组）、三个国家重点项目研究团队（新能源研究室4个组、化学激光研究室6个组和空间催化和新材料研究室4个组）、四个应用研究室（精细化工研究室7个组、现代化学与工程4个组、工业催化5个组、仪器分析化学4个组）。题目组长在题目组管理运行方面具有较高的工作权限，包括人员聘用、课题设置、项目筹划、内外合作和资金使用等，以保证科研工作顺利进行。也有些是以研究室为基本管理单元的，如化学激光研究室和空间催化和新材料研究室，充分发挥团队的高科技攻关能力。为适应重大创新科学研究和重大创新技术开发的需要，提高我们的综合科技竞争力，大连化物所目前也正在组织部署研究集群机制。我们期望通过若干科技领域、专业方向和重大项目为线条，组建若干研究集群，强化集群牵引的重大科技项目资源配置和绩效考核，淡化原有的研究室和题目组各自为阵的零散局面，由此来促进高水平基础和应用基础研究，促进重大科技创新成果开发和产业化的突破与发展。第二层面：是与其它科研院所或企业合作的研发单元。通过组合各自优势资源，与其它科研院所或企业合办的联合实验室或技术中心，可以大幅度改善某些特定科技领域的研发条件，并力求在关键技术领域有所突破，形成双赢和多赢的局面，从而促进创新研发工作的开展。这个层面的主要作用是针对一些具有重大的科学和高技术主题进行研究力量的整合，促进形成重大的科技创新成果，取得更多更好的知识产权。大连化物所这样的合作研发单元有10多个。例如与美国加州大学圣芭芭拉分院、科学院化学所等合作组建了国际研究伙伴团队，加强了分子反应动力学和表面电化学与催化的研究力量以及多形式的学术交流。还有与法国国家研究中心NRCF、法国Poiters、Lean和Lille等大学催化研究团队合作共建了中法催化联合实验室，与德国MPG的Fritz-Haber研究所、俄罗斯科学