小米生态链验厂审核清单

文件和资料准备（小米生态链）A.合规性资料类□营业执照原件正副本；□公章□可证明建筑面积的土地证/产权证/租赁合同（一年以上）；□特殊行业许可证原件(Eg:3C、生产许可证（如特种设备、医疗器械），涉水卫生批件等)；□环境影响评价报告书及验收报告原件（应有竣工验收报告）；□安全生产评价报告书及验收报告原件（应有竣工验收报告）（如有）；□职业卫生评价报告书及验收报告原件（应有竣工验收报告）（如有）；□安全行政许可证原件（Eg.安全生产许可证，危险化学品经营许可证等）；□消防验收报告原件；□产品专利证书(如有)/商标证书(如有)；□企业体系认证证书(如有)，Eg:ISO9001,14001，18001；□产品认证证书(如有),Eg:3C,CE,GS；□一年以内的测试报告(如有)；B.商务合作资料类□业务发展规划报告；□主要客户名单；□产能规划及所有产品目前的产能利用情况；□近3年财务审计报告；□对外投资证明(如有)；□法院裁判、公告，司法拍卖情况（如有）；□公司章程，包含公司股东及股权变更等情况；□资产抵押情况（如有）；□债务违约情况（如有）；□报价程序及记录；□小米项目成本分析报价书（要求达到细化到工序、元器件级价格的成本及结构（对PCBA组合件等））；□年度成本递减目标计划书；C.组织治理、环境与社会责任资料类□管理程序、质量手册、质量方针；□组织结构图；□关键岗位职位描述及管理程序；□系统的风险识别与管理程序及记录；□业务连续性管理程序及记录；□反贿赂管理程序及记录；□法律事务管理程序及记录；□消费者权益保护程序及记录；□社区公益管理程序及记录；□知识产权管理程序及记录；□环境管理体系认证程序文件，并且对二级供应商进行环保方面的要求；□建设项目环境保护竣工验收报告，近一年的污染物监测报告，□危险废弃物处置合同、协议方资质、处置记录，环保设施运行规程及记录（如污水处理厂）；□职业健康安全管理体系认证程序文件。□建设项目安全生产竣工验收报告（如有）、近一年工作场所职业危害检测报告、职业健康体检报告、□消防、职业健康安全设施运行规程及记录;□社会责任管理体系认证程序文件；□员工花名册，考勤记录，工资单D.项目管理与设计开发资料类□项目管理流程程序及记录；□设计人员管理程序及记录；□样件的试制、检测管理程序及记录；□图纸、配方、工艺文件的管理程序及近三年成功设计过产品的明细;E.原材料采购资料类□供方（含外包方）管理的流程；□供方（含外包方）评价实施记录;□与供方供方（含外包方）的关系维护记录;□进货物料（含外包）验证程序及记录；□不良来料控制程序及记录；□来料检验程序及记录；□储存条件防护要求程序及记录；F.生产制造资料类□工艺文件；□工艺文件变更程序记录；□在制品的流转防护程序及记录；□产品标识方法，可追溯程序及记录；□定置管理程序及记录；□人员配备程序及记录；□设备设施情况记录；□工夹具、模具的管理程序及记录；□生产布局管理程序及记录；□生产车间环境管理程序及记录；□生产记录清单、近3个月生产记录；□关键工序的CPK值记录；□生产计划管理程序及记录；□生产计划调整管理程序及记录；G.放行与不合品控制资料类□产品放行程序及记录；□半成品和成品可靠性实验及相关的试验，检验程序及记录；□型式试验程序及记录；□不合格品管理程序及记录；□不合格品召回机制及记录；□测量设备台帐；□测量设备校准和维护程序及记录；H.物流与服务资料类□进出库管理制度程序及记录；□产品防护管理及记录；□客户服务程序及记录；□客户投诉处理的实施程序及记录；I.质量体系及支持资料类□质量管理体系认证及程序文件；□纠正措施程序及记录；□内部审核程序及记录；□质量问题分析案例；□质量活动的组织管理程序及记录；□发明专利、实用新型专利（近3年总和）；□适用于产品的生产国和销售国的产品设计、生产、检验所需的国家/行业/国际标准、法律法规管理记录；□知识产权管理程序及记录；□保密管理流程程序及记录；