8-9环境管理体系审核教材

1ISO14001环境管理体系审核培训教材冠智达顾问【GREEM】2主要内容一.审核概论__审核准则及类型二.内部审核准备－明确审核目的—不符合报告开立－确定审核范围—耒次会议召开－制定审核计划—不符合事项效果追踪－组成审核组三.第三方审核注意事项－编制检查表明确审核目的—召开首次会议基本定义－文件审核文件审核审核报告3环境管理体系审核系统性；客观性；文件性；审核类型第一方审核第二方审核第三方审核4审核准则ISO14001标准环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规）适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺）5主要内容第一阶段审核——环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。——环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。6主要内容第一阶段审核——登录的法律法规的适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。——内审及管理评审过程。7主要内容第二阶段审核——各级管理者职责的实施；——环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪检查是否有重要环境因素遗漏；——目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实现情况；8主要内容第二阶段审核——监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实现情况和结果；——对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效；——对环境法律法规及其他要求的遵守情况。9实施内部审核的主要内容实施审核－组成审核组成员－制定审核计划－编制审核查检表－召开首次会议－现场审核－确定不符合项和编写－不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪10审核准备－组成审核组内审•由最高管理者授权，赋予内审权威性；•一般由环境管理者代表任审核组长；•内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力外审•具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；•具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；•如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。11审核准备－制定审核计划标准4.5.4条规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。12审核计划内容审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；受审核方环境中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；保密要求；报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期；文件留存要求；13审核计划举例（1）日期日期及时间第一小组第二小组08:30-09:00首次会议09:00-10:00调阅环境管理体系文件及相关文件10:00-11:00最高管理者：4.2;4.3.3;4.4.1;4.611:00-12:00管理者代表:4.3.1-4.3.4;4.5.4;4.612:00～13:30午餐休息13:30～16:30生产一部:4.3.1-4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7生产二部4.3.1-4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.71.516:30-17:00审核组内部交流8:30～12:00品保部、人事总务部:4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2工程部、资材部、财务部4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.212:00～13:30午餐13:30～14:30补充调查14:30～15:30审核小组内部会议16:00～16:30与组织领导沟通1.616:30～17:00末次会议14审核计划举例（2）123456789101112化学品库█〇生产一部█〇生产二部▲〇分析室●〇技术部◆〇采购部█〇仓储部█〇〇●▲◆█计划审核已进行纠正措施已有计划纠正措施已完成纠正措施已验证管理者代表：（签名）1997121（这是5月底见到的情况）15审核准备－编制检查表（1）定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题b、明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题16审核准备－编制检查表（2）作用：定心丸和备忘录•明确与审核目标有关的样本•保持审核目标明确、思路清晰•保持审核进度•减少重复和不必要的工作量•树立审核员的职业形象•作为审核记录存档17审核准备－编制检查表（3）使用检查表的注意事项：•检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；•检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；•按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；18审核准备－编制检查表（4）：受审核部门：锅炉房编制日期：1999年2月环境管理体系标准：ISO14001:2004审核员：×××序号要素审核项目审核方式记录14.4.1锅炉房负责人的职责是什么与锅炉房负责人交谈10分钟24.3.1锅炉房有哪些环境因素和重大环境因素查锅炉房的环境因素及重要环境因素台帐34.3.2哪些法律、法规、排放标准与锅炉房有关与锅炉房员工交谈，查法规登记台帐44.3.3与锅炉房有关的目标、指标有哪些，执行情况如何询问锅炉房负责人，查阅部门目标、指标54.4.2锅炉房工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解询问锅炉房工作人员19审核准备－编制检查表（5）周密地编制检查表应考虑：•适用的法律法规和其他要求；•以前的审核结果；•已知的环境问题；•发生问题后，如何处置；•管理的重点：产品、活动、服务的有关信息；•环境文件要求；•审核员的经验20实施审核召开首次会议由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。21首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；向审核组介绍有关的现场安全和应急计划；22实施审核－现场审核方式－审核的方式按要素审核按部门审核按环境因素审核23实施审核－审核方式对比按要素审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性缺点：效率较低，因此路线安排要合理按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中24实施审核－审核方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察25环境管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；与组织的管理者及操作人员面谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；26实施审核－调查取证读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定；问－提问有关作业要求和控制方法；谈－与特定人员座谈；听－注意倾听回答的要点；看－观看实际操作；产品状态、标识；环境绩效；人员资格证书；操作规程；查－查对数据、图表、报告和实物等；测－抽测验证环境指标等；记－记录已经得到证实的活动内容。27要素审核－环境方针文件审核是否体现了组织活动、产品或服务的特点；是否反映了组织所处环境的特殊要求；是否反映了组织的重要重要环境因素；是否承诺了遵守有关的环境法律法规；是否承诺了污染预和持续改进；是否为设定和评审环境目标和指标建立了框架；目标指标是否体现了环境方针的要求；重要环境因素－目标指标－运行控制等与环境方针的协调性；是否与上级部门的方针一致。28要素审核－环境方针文件审核是否规定方针由最高管理者制定；是否规定了方针制定的依据；是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法；是否规定了对外公开或能使公众获取的方法；是否对整个组织实施环境方针规定了要求；是否规定了环境方针的评审与修改办法。29要素审核－环境方针现场审核通过与最高管理者交谈，判断最高管理者是否能解释环境方针中的主要内容及方针制定的依据；通过与管理者代表交谈，了解如何通过体系的建立与实施以实施方针，包括依据方针的要求拟订目标指标和重要程序文件等。判断方针是否已通过目标和主要程序文件得到了实施；通过与部门领导交谈，判断部门领导是否了解环境方针的主要内容；通过与主管部门领导的交谈及审阅部门的目标指标，判断这些部门的管理重点是否实施了方针的要求；抽样检查培训记录确方针已传达到全员工；抽林提问不同层次的员工，判断员工对环境方针的了解程度；现场环境方针是否已在厂区公布；通过检查评审记录确认环境方针已按文件规定进行了评审或修改。30要素审核－法律法规文件审核文件是否规定了收集法律法规的范围；规定收集、登录、保存法律的责任单位或人员；收集频次、途径、登录和更新方法；获取法规的识别方法，以及传达和执行的方法；对法律的获取活动的符合性评价；对遵守法律法规情况的评审；环境因素与所应遵守的法律的对应关系；法律法规清单；31要素审核－法律法规现场审核审阅守法的证明文件，包括：环评报告，三同时验收，主要污染物监测数据，产品性能中有关环境的指标的监测报告；有关污染物的管理情况，包括：污水管网的分布、排放口的位置及日常监测记录、废气排放口位置、高度及排放监测记录、厂界噪声的监测位置和数据、固废的分类储存处理和处置。32要素审核－法律法规相关问题环境方针中应明确承诺守法；环境因素识别评价程序中，应明确法律的要求是识别评重要环境因素的主要准则之一；获取和识别适用的法律的程序应充分有效并得到执行；制定的目标指标应充分考虑到持续确保守法；培训计划中应有法律的内容；应就守法情况与当地政府及其他相关方进行交流；运行控制中应规定组织的活动持续守法；应定期对涉及法律符合性的有关行为进行监测；应定期对法律的符合性进行评审。33要素审核－运行控制文件审核与重要因素相关的运行和活动是否确定，并有相应的程序控制；程序中是否明确规定了运行控制标准；是否将程序和要求通报相关方；运行程序内容是否充分，是否适用并达到控制重大环境因素的目的；目标指标、管理方案和运行控制程序有及应急准备与反应覆盖了全部的重大因素；运行控制与环境方针、目标指标是否具备一致性。34要素审核－运行控制确认与重要环境因素相关的运行与活动均已制定挖掘或作业指导书，没有重要活动被遗漏；运行控制程序和作业指导书具有可操作性；重要环境岗位现场是否按照有关程序文件和作业指导书的规定运行，有关的记录是否可以证明其遵守程序；通过运行控制程序的实施，重要环境因素均能得到有效控制。35要素审核－监测文件审核是否建立了文件化的程序；程序中是否包括对环境绩效的监测；是否包括对目标指完成情况的监控内容；是否包括对环境管理体系各管理程序和运行控制程序执行情况的监控内容；各类监测监控是否覆盖了具有重在环境影响的运行和活动的关键特性；是否有定期评审法律的遵循情况的内容；是否明确监测的记录要求；是否规定了监测设备的校准、维护及记录要求。36要素审核－监测现场审核是否按文件规定实施了各类监测；查阅监测记录；监测结果如何，是否有不符合，如何处理；水气声的自主监测是否严格按有关操作规定进行；监测设备的维护情况；外部监测项目是否由具备资格的单位进行；法律的遵循情况定期评审记录。37实施审核－不符合确定不符合项和编写不符合报告－不符合定义：不符合即“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则－严重不符合：•体系运行出现系统性失