国家外管局行政许可目录

1附件：国家外汇管理局行政许可项目表1许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料1银行、农村信用社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入、退出审批1、国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令2004年第412号）；2、中华人民共和国外1.1银行业金融机构即期结售汇业务市场准入、退出审批1.1.1银行业金融机构即期结售汇业务市场准入审批1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令2008年第532号）；2、外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法（中国人民银行令2002年第4号）；3、中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知（银发[2004]62号）；4、国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局及其分支局2政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行、城市商业银行总行、农村商业银行总行、外商独资银行总行、中外合资银行总行、外国银行分行、农村合作金融机构（农村信用社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社和农村合作银行）总行采取核准制市场准入，需提供：1、书面申请3；2、《金融许可证》复印件；3、经营结售汇业务的内部管理规章制度（内容包括但不限于：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度等）；4、银行业监督管理部门批准经营外汇业务的许可文件（仅农村合作金融机构提供）；5、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材1本项目表内容只能以国家外汇管理局局发文形式修改调整。2本项目表内所称“国家外汇管理局分局”，包括国家外汇管理局分局、外汇管理部；所称“国家外汇管理局分支局”，包括国家外汇管理局分局、外汇管理部、中心支局、支局。3本项目表内各项业务所要求提供的书面申请、申请书等申请类文件，如为机构提供应加盖单位公章，如为个人提供需申请人签字。2许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料汇管理条例（国务院令2008年第532号）。的通知（汇发[2005]70号）；5、中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知（银发[2005]201号）；6、国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知（汇发[2007]20号）。料。银行分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社）采取事前备案制市场准入，需提供：银行经营即期结售汇业务备案表。1.1.2银行业金融机构即期结售汇业务市场退出备案自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局及其分支局银行停办即期结售汇业务备案表。1.2银行远期结售汇业务备案核准自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局及其分支局银行总行（或外国银行分行）申请远期结售汇业务：1、办理远期结售汇业务的备案报告；2、远期结售汇业务内部管理规章制度（内容包括但不限于：业务操作规程、统计报告制度、风险敞口和头寸平盘管理制度、定价管理制度、会计核算制度等）；3、具备衍生产品交易业务资格的法定证明文件；4、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。银行分支机构申请远期结售汇业务，可在其法人（外国银行分行视同法人）取得该业务资格后，持申请、备案报告和法人书面授权文件向所在地分局备案。1.3银行开展人民自受理国家外银行总行（或外国银行分行）申请人民币与外币掉期业务：3许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料币与外币间的掉期业务备案核准申请之日起20个工作日内汇管理局及其分支局1、获准办理远期结售汇业务的证明文件；2、获准办理远期结售汇业务6个月以上的证明文件；3、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。已获准办理远期结售汇业务的银行分支机构，可在其法人（外国银行分行视同法人）取得人民币与外币掉期业务资格后，持申请、备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。1.4银行开办个人外汇预结汇汇款业务核准1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令2008年第532号）；2、国家外汇管理局关于部分银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知（汇发[2003]48号）；3、国家外汇管理局关于进一步完善银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关规定的通知（汇发[2009]51号）。自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局分支局1、书面申请；2、预结汇汇款业务的操作规程；3、境外分行基本情况；4、境内收款行基本情况；5、预拨外汇结汇作人民币铺底资金的计划金额；6、汇款线路；7、平盘机制；8、内控制度；9、试办业务适用的汇率、汇费；10、境内收款行大额和可疑外汇交易报告制度；11、国际收支统计申报的管理办法；12、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。1.5外币代兑机构备案1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令自受理申请之国家外汇管理1、书面申请；2、代兑机构的基本情况说明；4许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料2008年第532号）；2、外币代兑机构管理暂行办法（中国人民银行令[2003]第6号）；3、国家外汇管理局关于改进外币代兑机构外汇管理有关问题的通知（汇发[2007]48号）；4、国家外汇管理局关于进一步完善个人本外币兑换业务有关问题的通知（汇发[2008]24号）。日起30个工作日内局分支局3、银行授权代兑机构办理外币兑换业务的管理规定；4、己签订的授权办理外币兑换业务的书面协议；5、外币代兑机构结汇水单和业务用章样本；6、银行总行制定的统一的系统内部委托办理外币兑换业务的管理制度及风险控制制度；7、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。1.6个人本外币兑换特许业务市场准入审批1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令2008年第532号）；2、个人外汇管理办法（中国人民银行令2006年第3号）；3、个人外汇管理办法实施细则（汇发自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局及其分局境内个人本外币兑换特许业务试点地区非金融机构申请开办核准：1、书面申请；2、企业法人营业执照4副本及其复印件；3、具备“有适合办理个人本外币兑换特许业务的经营场所及设施”、“管理人员中至少有2名具有本外币兑换或相应业务经验”、“每一个营业网点配备不少于2名熟悉外汇管理政策和个人本外币兑换业务的工作人员”、“具4本项目表内各项业务所要求提供的营业执照等其他部门出具的核准文件、证明文件、单证等，应加盖该部门印章或经该部门确认，并在有效期内；如有年检等要求，应检验合格。仅要求提供复印件的，应在复印件上加盖单位公章（如为机构提供），并同时提交原件，待与复印件审核一致后予以退回。外文材料应提供中文译本。5许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料[2007]1号）；4、国家外汇管理局关于扩大个人本外币兑换特许业务试点的通知（汇发[2009]54号）。备逐笔完整记录个人本外币兑换特许业务的条件，以及以醒目方式展示兑换币种和牌价的设备及设施”、“具备外币定价、本外币现钞调运、配钞、存储、保管、托收等条件”和“符合国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统接入的技术条件”的说明材料；4、具备兑换水单管理、备付金账户管理、现钞管理、会计核算、风险控制及向外汇分局报送相关信息等制度；5、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。境内个人本外币兑换特许业务试点地区经营机构申请跨地区设立分支机构办理个人本外币兑换特许业务核准：1、书面申请；2、经营机构注册地总部开办个人本外币兑换特许业务的授权文件；3、分支机构营业执照副本及其复印件；4、具备“有适合办理个人本外币兑换特许业务的经营场所及设施”、“管理人员中至少有2名具有本外币兑换或相应业务经验”、“每一个营业网点配备不少于2名熟悉外汇管理政策和个人本外币兑换业务的工作人员”、“具备逐笔完整记录个人本外币兑换特许业务的条件，以及以醒目方式展示兑换币种和牌价的设备及设施”、“具备外币定价、本外币现钞调运、配钞、存储、保管、托收等条件”和“符合国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统接入的技术条件”的说明材料；6许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料5、具备兑换水单管理、备付金账户管理、现钞管理、会计核算、风险控制及向外汇分局报送相关信息等制度；6、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。境内个人本外币兑换特许业务试点地区经营机构申请在同一外汇分局所辖地区内增设营业网点经营个人本外币兑换特许业务事前审核备案：1、备案报告；2、拟增设营业网点，开办业务相应人员、地点、设备及设施等情况介绍；3、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。1.7企业集团财务公司即期结售汇业务市场准入、退出审批1.7.1企业集团财务公司即期结售汇业务市场准入审批1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令2008年第532号）；2、国家外汇管理局关于印发《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则(暂行)》的通知（汇发[2005]94号）；3、国家外汇管理局关于发布《境内企业内部自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局分局1、书面申请（内容包括但不限于：境内企业基本情况、所有参与成员的名单、股权结构及其实际控制人等，所有参与成员的外汇收支和结售汇情况、开展即期结售汇业务的可行性分析报告）；2、财务公司《金融许可证》及其业务范围的批复文件；3、财务公司资本金或营运资金的验资报告；4、所有参与成员的参与确认文件；5、结售汇业务内部管理规章制度；6、国际收支申报业务内部管理规章制度；7、结售汇汇价接收、发送管理系统及查询报送相关数据的设备等情况；8、从事结售汇业务的高管人员的名单履历；7许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料成员外汇资金集中运营管理规定》的通知（汇发[2009]49号）。9、财务公司和所有参与成员最近两年经审计的财务报表5；10、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。1.7.2企业集团财务公司即期结售汇业务市场退出审批自受理申请之日起20个工作日内国家外汇管理局分局1、书面申请（内容包括但不限于：停办原因和后续处理措施说明）；2、企业决定停办结售汇业务的文件；3、申请停办之前结售汇业务开展的情况；4、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。1.8非金融企业进入银行间即期外汇市场备案核准1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令2008年第532号）；2、中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知（银发[2005]202号）；3、国家外汇管理局关于印发《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂自受理申请之日起15个工作日内国家外汇管理局1、书面申请（内容包括但不限于：主要目的、人员配备和交易系统等说明）；2、上年度经常项目跨境外汇收支和货物贸易进出口总额等有关情况的报告，包括贸易方式、主要贸易产品、主要进出口市场等；3、上年度外汇收支和结售汇业务情况，包括月度和年度外汇收支情况和结售汇情况；4、非金融企业（或集团公司）法人或者下属财务公司所在地外汇局对申请前两年外汇管理合规情况的证明；5、参与银行间即期外汇市场交易的内部管理制度，包括交易操作规程、风险管理规定、业务权限管理规定等；6、企业集团内部外汇资金集中管理制度（对无需集中办5本项目表所要求的“经审计的财务报表”应是由具有经营资质的会计师事务所依法出具的独立的审计报告。8许可项目序号及名称设定依据具体业务办理依据办理期限实施机关需提供的申请材料行）》的通知（汇发[2005]94号）。理集团内部成员资金入市交易的企业集团可不报此材料）；7、在前述材料不能充分说明情况时