广东省安监部门行政处罚案件工作指引

易石培训室2012安监行政处罚案件工作指引彭益石龙岗区安监系统执法人员安全知识培训讲座龙岗区安监局Email:[e-mail]易石培训室2012内容一、总则二、行政处罚和种类与管辖三、简易程序四、一般程序五、安全生产行政处罚中几个需注意的问题易石培训室一宗行政程序不当引发行政复议的案例案情：某市某化工厂因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人为此被当地公安机关行政拘留，在停产停业期间，该厂又偷偷生产，并向江河排污，当地安全监管局接到举报后，马上派出执法人员，前往现场，在下《整改指令书》同时，暂扣了该厂的安全生产许可证。思考：该市安全监管局的行政行为为什么会引发行政复议？易石培训室分析：•显而易见，该安全监管局的行政行为违反了法定程序，因为，暂扣安全生产许可证属行政处罚，仅下《整改指令书》是不能实现这一目的，而必须按照《行政处罚法》等有关法律法规的规定，走立案、调查取证、告知等法定程序。易石培训室行政处罚程序——由行政处罚的步骤、方式、时间和顺序所构成，行政机关及其执法人员必须遵守这些程序制度。安全生产行政处罚——是安全生产监管部门依法对违反安全生产法律法规的公民、法人或者其他组织实施的一种行政制裁行为。易石培训室广东省安全生产监督管理局关于安全生产监督管理部门办理行政处罚案件的工作指引（广东省安全生产监督管理局2012年11月29日以粤安监〔2012〕196号发布自2013年3月1日起施行）易石培训室安监行政处罚案件的工作指引第一章总则（1-11条）第二章行政处罚的种类、管辖（12-16条）第三章简易程序（17-18条）第四章一般程序（19-88条）第五章附则（89-94条）易石培训室安全生产行政处罚案件办理流程图受理立案调查取证移送当场行政处罚送达执行备案结案立卷归档案件审理事先告知陈述申辩处罚决定送达执行备案结案立卷归档一次审理二次审理陈述申辩事先告知听证2009年8月制简易程序案一般程序案听证程序案调查取证调查取证立案易石培训室调查取证所使用的文书•《现场检查记录》•《抽样取证凭证》•《先行登记保存证据通知书》•《先行登记保存证据处理审批表》•制作查封、扣押决定书（强制措施决定书）•《询问笔录》•《案件处理呈批表》一般程序条款立案20-25条调查取证26-49条审理50-56条告知（陈述）57-58条听证59-69条行政处罚决定70-72条送达73-75条执行76-83条结案84-87条归档88条易石培训室2012易石培训室目的、法律依据目的：指导全省各级安全监管部门办理行政处罚案件，确保办案质量，提高办案效率，促进依法行政。依据：《安全生产法》《行政处罚法》《行政强制法》《安全生产违法行为行政处罚办法》易石培训室原则和要求原则：公正、公开，有法必依、执法必严、违法必究。要求：坚持处罚、教育和整改相结合，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，法律运用正确、恰当，程序合法。易石培训室职责执法监察机构：负责对立案查处的案件依法进行调查取证、提出行政处罚意见；业务监管机构发出“责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为”指令后，生产经营单位逾期未改正，需要作出行政处罚的，应当立案调查；参与生产安全事故的调查并依法查处事故中的安全生产违法行为；对罚没物品提出处置建议；制作和送达行政处罚决定书并执行。业务监管机构：负责通过现场安全生产检查，发现、纠正和制止违法行为，依法实施现场处理措施或简易程序的行政处罚；对需要立案处罚的案件移交并协助执法监察机构立案查处，同时随案提供案件有关依据和资料；负责向下级安全监管部门下达有关安全生产监管方面的督办函；结案后，负责组织对生产经营单位涉及安全生产的事项进行审查批准或者验收等。法制机构负责行政处罚案件的监督、听证和办理行政复议、行政诉讼等；指导和监督行政执法工作；行政处罚案件宣传工作的协调。易石培训室案审会与案审办安全监管部门有条件的可设立案件审理委员会，负责对本部门立案查处的重大案件进行集体审议。案审委人数为单数，其中主任委员一名、副主任委员两名，主任委员由本部门主要负责人担任、副主任委员分别由分管法制机构和执法监察机构的部门负责人担任，委员由法制机构、执法监察机构和各业务监管机构负责人组成。案审委成员必须取得有效行政执法证件。案审委下设案审办，具体承担案审委的会务、案件初审并提意见；编会议纪要和《行政处罚集体讨论记录》。易石培训室应上会的行政处罚责令停产停业整顿责令停产停业责令停止建设、责令停止施工吊销有关许可证撤销有关执业资格或者岗位证书3万元以上罚款、没收违法所得的应当由案审委或者安全监管部门的负责人集体讨论决定。之外的案件可由安全监管部门主要负责人或其授权的其他负责人直接审批。易石培训室救济条款、复查、不处罚与合并处罚作出行政处罚时，应告知其享有陈述权、申辩权；不服，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。实施行政处罚时，应当对责令停止、改正或者限期改正违法行为的执行情况依法复查。对及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。易石培训室2012易石培训室安全生产违法行为行政处罚的种类（一）警告；（二）罚款；（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；（四）没收违法所得；（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；（七）关闭；（八）拘留；（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外。易石培训室处罚决定部门、管辖权县级以上安全监管部门应当在各自的职责范围内对安全生产违法行为行政处罚行使管辖权。暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚，由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。关闭，由县级以上安全监管部门报请县级以上人民政府决定。行政拘留，由县级以上安全监管部门建议公安机关决定。对管辖权发生争议的，由争议双方协调解决或者报请共同的上一级安全监管部门指定管辖。县级安全监管部门可以根据需要，在其法定职权范围内委托乡镇人民政府、城市街道办事处设立的安全监管机构实施行政处罚。受委托组织在委托范围内，以委托机关名义实施行政处罚。委托机关应当对受委托组织的行政处罚行为进行监督，并对该行为承担相应的法律责任。易石培训室上下级、案件及时移交上级安监部门可直接查处下级安监部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全监管部门管辖。下级可以将重大、疑难案件报请上级管辖。安监部门对不属于本部门管辖的案件，应当依法移送有管辖权的其它部门处理；在查处安全生产违法行为时，发现涉嫌同时存在违反其它部门法律、法规、规章的违法行为，应当依法将案件及查处情况移送相应的执法主体处理；涉嫌构成犯罪的，应当将案件移送司法机关处理，并制作《案件移送审批表》和《案件移送书》，形成书面记录备存。易石培训室安全生产行政处罚案件办理流程图受理立案调查取证移送当场行政处罚送达执行备案结案立卷归档案件审理事先告知陈述申辩处罚决定送达执行备案结案立卷归档一次审理二次审理陈述申辩事先告知听证2009年8月制简易程序案一般程序案听证程序案调查取证调查取证立案易石培训室2012易石培训室简易程序当场处罚程序，案情简单清楚，处罚较轻。一、适用条件•符合法定的处罚种类和幅度。个人50元以下罚款、单位1千元以下或者警告；•违法事实确凿。即违法事实简单、清楚，无需进一步调查取证即可当场确认；•法律依据明确、具体。行政处罚是法律、法规或者规章明确规定的；同时具备以上三要件易石培训室二、实施步骤（一）适用简易程序当场作行政处罚决定1.两名以上执法人员，出示执法证，表明身份；2.现场查清违法事实，制作《现场检查记录》，记明时间、地点、违法事实、情节、后果，由当事人签名或者押印；3.告知当事人作行政处罚决定事实、理由和根据；易石培训室4.听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳；5.填写预定格式、编有号码的《行政（当场）处罚决定书》，并当场交付当事人。6.填写预定格式、编有号码的《文书送达回执》，并当场交付当事人签名或者押印，并当场交付当事人；当事人拒绝签名或者押印的，应当注明情况，并由有关基层组织或者所在单位的代表签名或者押印。易石培训室（二）收缴罚款1.有下列情形之一的，可以依法当场收缴罚款，同时向当事人出具收据，并于二日内交本部门财务机构，财务机构应于收到罚款二日内缴付指定银行：（1）依法给予二十元以下罚款的；（2）不当场收缴事后难以执行的。2.在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的，经当事人提出，执法人员可以当场收缴罚款。3.依法不可以当场收缴罚款的，应当告知被处罚人在十五日内到指定的银行缴纳罚款。易石培训室（三）告知当事人如对行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（四）执法人员应当及时报告，并在5日内报所属安全监管监察部门备案。易石培训室2012易石培训室一般程序（一）立案1.立案应符合下列条件：有违法行为的初步证据；依照有关法律法规应当给予行政处罚；属于安全监管部门主管范围；属于本安全监管部门地域管辖范围；有明确的当事人；易石培训室2.办理立案手续填写《立案审批表》，载明下列事项：案由；当事人基本情况；案件的基本情况；承办人意见，应签署两名承办人的姓名和申请立案的时间，同时附上相关材料；由执法监察机构负责人签署意见后，送部门主要负责人或其授权的部门分管领导审批。经批准之日为案件办理起始时间。易石培训室3.指定调查人员指定两名或者两名以上执法人员为案件承办人。有下列情形之一的，承办案件的人员应当回避：（1）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的；（2）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；（3）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。安全生产行政执法人员的回避，由派出其进行调查的安全监管监察部门的负责人决定。进行调查的安全监管监察部门负责人的回避，由该部门负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，承办案件的安全生产行政执法人员不得擅自停止对案件的调查。易石培训室（二）调查取证1.调查取证应当查明以下事实：当事人的基本情况；违法事实是否存在；实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；当事人有无从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；与案件有关的其他事实。调查人员要全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据，并对收集的证据予以审查、核实，确保证据的真实性、有效性。易石培训室2.调查取证的程序（1）行政执法人员不得少于两名（2）向当事人出示有效的行政执法证件（3）遵循回避的规定（4）制作询问笔录、检查记录（5）全面客观收集证据书证；物证；证人证言；计算机数据；视听资料；当事人的陈述和申辩；检验、检测、鉴定结论；勘验笔录和现场检查记录；法律、法规、规章规定可作为证据的其他资料。（6）证据保存---登记保存，查封、扣押，复制易石培训室3.调查取证的方法（1）调查询问（2）现场检查（3）收集、调取与案件有关的原始凭证复制原始凭证，应当注明“经核对与原件无异”和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。计算机数据或者录音、录像等视听资料还应符合下列要求---注明制作方法、制作时间、制作人和制作对象等；声音资料应当附有该声音内容的文字记录。易石培训室（4）抽样取证采取抽样取证的方法收集证据时，要填写预定格式、编有号码的《抽样取证凭证》，当场交付当事人签名或者押印；《抽样取证凭证》要送达当事人；必要时，请专业机构或人员进行。（5）查封、扣押前提---适用登记保存不足以防止当事人销毁或转移证据的。程序---经领导批准；通知物品持有人查点确认被查封、扣押物品；开列被查封、扣押物