港口工程施工安全风险评估指南（沿海码头、护岸及防波堤分册）

港口工程施工安全风险评估指南(沿海码头、护岸及防波堤分册)交通运输部２０１７年９月目　　次１总则１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺２术语２􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺３总体风险评估５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　３．１一般要求５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　３．２专家调查法６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　３．３指标体系法９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺４专项风险评估２０􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　４．１一般要求２０􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　４．２风险辨识２３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　４．３风险分析２５􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　４．４风险估测２６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　４．５一般致险因素评估２９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　４．６重大致险因素评估２９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺５风险控制６０􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　５．１一般要求６０􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　５．２风险控制措施６０􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　５．３风险控制预期效果评价６２􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺６风险评估报告６３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　６．１一般要求６３􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　６．２风险评估报告编制内容６４􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　６．３风险评估报告评审６６􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺附录A　港口工程评估单元的分解表６８􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺附录B　评估单元与典型风险事件类型对照表７８􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺附录C　港口工程常见重大致险因素分布８７􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺附录D　港口工程风险控制措施建议８９􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺本指南用词说明１０１􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺条文说明１０２􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺􀆺　　１总则１．１为指导沿海港口工程施工安全风险评估工作,有效控制施工安全风险,科学规避施工安全事故的发生,保障沿海港口工程施工安全,编制本指南.１．２本指南适用于新建沿海港口工程中码头、护岸及防波堤的施工安全风险评估,港区道路和堆场工程、临时工程(临时围堰、临时码头、大型构件临时预制场)、引桥工程、施工平台、港机设备安装工程以及改扩建港口工程可参考借鉴本指南的方法,开展施工安全风险评估.１．３施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估.总体风险评估可由项目建设单位根据港口工程项目规模、特点、同类项目建设管理经验及风险初步预判情况等确定是否开展.对拟开展总体风险评估的,应在施工图设计完成后、项目招投标前(最迟不得晚于项目开工前)完成.专项风险评估由施工单位组织实施,贯穿整个施工过程,对风险实施动态评估,可分为施工前专项风险评估、施工过程专项风险评估和风险控制预期效果评价.１．４施工安全风险评估应根据港口工程的特点和评估工作的实际,选择适合的评估方法.总体风险评估宜采用专家调查法和指标体系法等方法,专项风险评估可综合采用安全检查表法、LEC法、专家调查法、指标体系法、风险矩阵法等方法,必要时宜采用两种以上方法比对验证风险评估结果,当不同评估方法的评估结果出现较大差异时,应分析导致较大差异的原因,确定合理的评估结果.—１—１．５港口工程施工安全风险评估工作一般包括以下几个阶段:前期准备、现场调查、总体风险评估、专项风险评估(施工前专项风险评估、施工过程专项风险评估和风险控制预期效果评价)、编制风险评估报告、风险评估报告评审.１．６鼓励采用信息化、智能化、可视化方式加强施工过程中的风险监控量测,实施动态风险预控.１．７港口工程施工安全风险评估工作除应遵守本指南的规定外,还应符合国家和行业有关法律、法规、标准、规范等相关规定.２术语２．１风险事件RiskEvent导致工程发生人员伤亡、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件,就安全风险而言,风险事件也称事故.本指南重点考虑引起人员伤亡和经济损失的风险事件.２．２风险Risk某一风险事件发生的可能性和潜在不利后果的组合.２．３安全Safety是指免除了不可接受的风险的状态.２．４事故隐患HazardorDanger可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷.２．５致险因素RiskFactors是指可能导致风险事件发生的直接因素,如:自然灾害、地质—２—水文条件、作业环境、技术方案、施工设备、危险物质、作业活动等.２．６一般致险因素GeneralRiskFactors指相对简单,影响因素间关联性较低,通常仅导致单一风险事件发生,运用一般知识与经验即可防范的致险因素.２．７重大致险因素MajorRiskFactors指相对比较复杂,存在较大的不可预见性,可能导致多种风险事件的发生,引发的风险事件严重性较大,必须从地质水文条件、作业环境、技术方案、施工设备及管理措施等多角度进行控制和防范的致险因素.２．８风险辨识RiskIdentification通过对工程施工过程进行系统分解,找出可能存在的致险因素,调查各施工工序潜在风险事件的过程.２．９风险分析RiskAnalysis采用安全系统工程理论对致险因素可能导致的风险事件进行分析,找出可能受伤害人员、事故原因等,确定物的不安全状态和人的不安全行为.２．１０风险估测RiskEstimation采用定性或定量的方法,对风险事件发生的可能性及严重程度进行估算,并根据风险分级标准和接受准则,对工程施工安全风险进行等级排序.２．１１施工安全风险评估SafetyRiskAssessmentinConstruction针对工程施工过程潜在的风险进行辨识、分析、估测、提出控—３—制措施的系列工作,包括总体风险评估和专项风险评估.２．１２总体风险评估GeneralRiskAssessment总体风险评估是以港口工程中具有独立使用功能的水工主体结构为评估对象,根据工程复杂程度、施工环境、地质条件、气象水文、资料完整性等,评估港口工程项目水工主体结构施工的整体风险,确定安全风险等级并提出控制措施.２．１３专项风险评估SpecificRiskAssessment专项风险评估是以港口工程中关键作业环节为评估对象,根据其施工技术复杂程度、施工工艺成熟度、施工组织便利性、施工环境条件匹配性以及本区域类似工程事故案例等,进行风险辨识、分析、估测,并针对其中的重大致险因素进行量化评估,划分风险等级,提出相应的风险控制措施.专项风险评估可分为施工前专项风险评估、施工过程专项风险评估和风险控制预期效果评价.２．１４风险控制预期效果评价ExpectedEffectEvaluationofRiskControl针对风险等级为较大风险(Ⅲ级)及以上的关键作业环节,检查、确认其风险控制措施落实情况,并对采取风险控制措施后预期风险进行评价.２．１５专家调查法ExpertInvestigationMethod专家调查法是以专家作为索取信息的对象,依靠专家对港口工程的知识和经验,在现场调查的基础上,对港口工程施工安全风险作出评估和预测的一种方法.—４—２．１６指标体系法IndexSystemMethod指标体系法是根据影响港口工程施工安全风险的主要因素,建立体现风险特征的评估指标体系,对各评估指标进行数值区间量化分级,并综合考虑各评估指标的权重系数,对港口工程施工安全风险作出评估和预测的一种方法.３总体风险评估３．１一般要求３．１．１总体风险评估以港口工程中具有独立使用功能的水工主体结构为评估对象,功能相同、位置相邻、条件相似的两个或多个水工主体结构可作为一个评估对象.３．１．２具有以下特点(满足下列条件之一)的沿海港口工程,宜开展总体风险评估:(１)码头工程:集装箱、件杂、多用途等,≥１０万吨级(结构);散货、原油,≥２０万吨级(结构);(２)防波堤或护岸工程:最大水深≥６米或长度≥１千米;(３)台风频发区港口工程(近５年,年平均正面遭受台风１次以上或受台风影响２次以上);(４)水文地质资料不齐全的新港区港口工程;(５)离岸距离≥１０００米的港口工程;(６)海洋岛礁港口工程;(７)采取新理论、新材料、新技术、新工艺、新设备的港口工程;(８)在化工区内建设的需要爆破作业的港口工程;—５—(９)其他有必要开展安全风险评估的港口工程.３．１．３总体风险评估的主要依据有项目前期立项批复文件、地质勘察报告、水文气象资料、初步设计批复、施工图设计文件、评估人员的现场调查资料及行业标准、规范等.３．１．４评估小组根据总体风险评估情况,提出专项风险评估对象,即需要重点评估的关键作业环节.３．１．５总体风险评估结论可作为完善港口工程施工组织设计的依据,纳入港口工程施工组织设计之中,也可为建设单位的项目组织实施、安全管理力量投入、资源配置、施工单位选择、工程保险投保等方面提供决策支持.３．２专家调查法３．２．１总体风险评估采用专家调查法时,是以专家作为索取信息的对象,依靠专家对港口工程的知识和经验,在现场调查的基础上,从工程复杂程度、施工环境、地质条件、气象水文、资料完整性等方面对港口工程施工安全风险作出评估和预测.３．２．２采用专家调查法时,应当成立评估小组,小组成员(专家)一般为单数,不少于５人,评估小组对最终的评估结论负责.应当选择专业技术能力强、施工管理经验丰富、具有２０年以上港口工程建设管理、施工、监理、勘察设计或安全评价等工作经历,且有类似项目经验的专家担任小组组长,确保评估过程的权威性,其他专家也应当具有１５年及以上港口工程建设管理、施工、监理、勘察设计或安全评价等工作经历.评估过程中,各位专家应独立、客—６—观给出评估结果,当出现个别专家意见分歧较大的情况,组长应发挥决策把关作用,形成最终的评估结果.３．２．３专家首先分别对工程复杂程度、施工环境、地质条件、气象水文、资料完整性５个项别,按４个风险等级分别给出评估分值Ri,即:等级Ⅳ(重大风险)(４分)、等级Ⅲ(较大风险)(３分)、等级Ⅱ(一般风险)(２分)、等级Ⅰ(较小风险)(１分),在对５个项别进行评估时,建议分别考虑以下因素,见表３１;其次,专家对评估分值给出专家信心指数Wi.专家信心指数根据对评估对象的认知程度、类似工作经验、专业技术水平等给出.如果对评估内容非常熟悉,对评估结果很有信心,给出Wi＝０．９~１;对评估内容不太了解,对评估结果基本没把握,给出Wi＝０．１~０．４;对两种情况之间,可视具体情况给出Wi(小数点后取１位),见表３２.最后,按公式３１计算出专家评估结果.表３１　评估时建议考虑的因素(不限于)项　　别沿海码头工程防波堤与沿海码头护岸工程工程复杂程度泊位吨级、基槽与岸坡开挖、基础工程、码头结构型式、码头上部结构工程、接岸型式、施工技术复杂性、施工工艺成熟度、同类项目建设管理经验、施工组织便利性等建设总体长度、地基与基础工程、堤身结构工程、护面结构工程