水利行业监督检查指导手册（小型水库安全运行监督检查分册）2022 年版

水利行业监督检查指导手册（小型水库安全运行监督检查分册）2022年版监督司目录第一章总则........................................................................................1一、检查范围................................................................................1二、职责分工................................................................................1三、主要依据................................................................................1第二章检查流程及各环节要求.......................................................3一、查前准备................................................................................3二、现场检查................................................................................4三、信息报送................................................................................5四、问题整改................................................................................5五、责任追究................................................................................5第三章检查内容和问题研判...........................................................7一、运行管理检查内容................................................................7二、工程实体检查内容..............................................................15三、问题及隐患研判..................................................................20第四章有关要求.............................................................................23第五章后评价及归档.....................................................................24一、后评价..................................................................................24二、归档......................................................................................24附件1：小型水库监督检查规范表述与典型案例..........................25附件2：小型水库安全运行监督检查办法......................................25附件3：法律法规有关规定...............................................................251第一章总则为指导开展小型水库监督检查工作，细化和规范监督检查各环节的规定动作和工作标准，编写本指导手册。本手册适用于全国各级水行政主管部门、小型水库工程管理单位组织的监督检查和日常检查工作。一、检查范围检查范围为各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团管辖的小型水库，具体工程信息以注册登记信息为准。二、职责分工监督部门负责拟定工作总体方案，组织安排工作任务，指导、督促各单位按时效要求完成工作任务；按要求修订现场检查工作手册；协调现场工作开展，适时派员参加现场检查工作；汇总分析工作情况，提出整改意见和责任追究建议，具体实施责任追究并印发相关文件；及时将有关工作情况分送运管、防御等业务主管部门；按要求组织专题讨论和总结会，组织编写工作总结报告等。运行管理与防御部门负责指导具体工作开展；对发现的业务范围内的问题组织整改和汇总分析，督促整改落实情况，对整改状态、佐证材料进行审核。三、主要依据《中华人民共和国防洪法》《水库大坝安全管理条例》《国务2院办公厅关于切实加强水库除险加固和运行管护工作的通知》《小型水库安全管理办法》《关于深化小型水利工程管理体制改革的指导意见》《水利工程运行管理监督检查办法（试行）》和《关于落实水库安全度汛应急抢护措施的通知》等有关法律、法规、规章、政策文件等。3第二章检查流程及各环节要求按照监督检查“查认改罚”的工作流程，小型水库监督检查各工作环节为：查前准备、现场检查、信息报送、问题整改、责任追究。一、查前准备1.收集了解小型水库基本资料。2.学习掌握检查问题清单和问题认定标准。3.检查前应搜集了解小型水库运行管理相关制度规定，如党中央国务院关于加强水库大坝安全监管的指示精神、部领导在全国水库安全度汛视频会议上的有关工作要求，《中华人民共和国防洪法》《水库大坝安全管理条例》《小型水库安全管理办法》《水库大坝安全鉴定办法》等文件规定。4.选取检查对象。检查前要根据所负责区域内注册登记小型水库数量和分布情况确定检查对象，坚持以问题为导向，重点检查管理相对薄弱、安全运行隐患多、度汛风险大的水库。5.准备检查工具。准备好必要的检查设备，如卷尺、测距仪、手持终端、无人机等，以满足现场认定问题、拍摄照片及视频的需要。6.组建检查小组。检查前选配政治素质高、工作认真负责、业务能力强、身体条件满足工作需要的在职人员组成检查组。检查组一般由两名以上具有水利工程管理相关工作经验的人4员组成。组长应熟悉小型水库运行管理方面的法律法规，具备较强的组织协调能力和水利工程检查经验。专家应具有高级专业技术职称或者相当专业水平，熟练掌握并能正确运用与本专业相关的法律法规，具有水库运行管理、工程质量安全管理经验。联络员应具有水利工程管理相关工作经验和较高的公文写作水平。7.明确工作分工。检查前应明确组内人员分工，确保现场检查工作高效流畅。二、现场检查小型水库监督检查的方式主要采取“四不两直”（检查前不发通知、不向被检查单位告知行动路线、不要求被检查单位陪同、不要求被检查单位汇报、直赴项目现场、直接接触一线工作人员）方式进行。检查方法主要有察看现场、查阅档案、电话询问和座谈交流等，必要时可以走访附近群众，了解有关情况。（一）察看现场主要由检查组对工程现场进行察看，检查大坝与泄输水建筑物（含设备设施）的整体外观、变形渗流、运行维护、老化破损情况，关注泄水建筑物阻碍行洪和近坝岸坡问题。（二）查阅档案查阅工程建设、运行调度、巡视检查、维修养护、安全鉴定等文件资料。（三）访谈座谈主要是向水库管理责任人和其他有关人员了解水库工程与管理情况，对检查发现的工程缺陷和管理短板提出改进要求，对加5强大坝安全管理提出建议。（四）电话询问主要是检查组通过电话、短信、邮件等通信方式，检查有关责任人在岗履职情况，要求回答水库工程情况和管理工作相关问题，核实水库工程运行管理有关情况。（五）情况反馈检查组在现场检查工作结束后要及时向县级水行政主管部门反馈检查情况，对发现的严重或较重工程缺陷与管理问题，在交换意见时告知有关责任人，并以监督检查报告等形式报请上级有关部门下达整改与责任追究通知。三、信息报送现场监督检查结束后，检查人员及时在水利监督信息平台录入相关数据信息。在填写检查记录的基础上，对发现问题进行汇总并提出整改建议，统计检查工作情况和问题情况，分析问题原因，形成监督检查报告。四、问题整改被检查单位应按照整改要求，制定整改措施，明确整改事项、整改时限、责任单位和责任人等，对需长期整改的问题，持续跟踪落实整改情况，确保整改到位。县级以上水行政主管部门负责对本地区检查发现问题整改工作进行督促和指导，对整改状态、佐证材料进行审核。五、责任追究对于监督检查发现的问题，检查单位应根据《小型水库安全6运行监督检查办法》实施责任追究。查处的涉水违法行为线索移交相关执法单位（部门）按照《水法》等有关规定处理处罚。7第三章检查内容和问题研判一、运行管理检查内容运行管理方面检查基本目的是了解水库运行管理工作开展情况，管理责任和制度落实情况。检查重点是管理体制、责任制落实、制度执行、运行管护情况，突出“三个责任人”和“三个重点环节”落实情况。（一）防汛“三个责任人”落实履职情况1.行政责任人落实履职情况。主要检查以下内容：（1）掌握了解水库基本情况是否掌握水库名称、位置、功能、库容、坝型、坝高等基本情况，了解安全鉴定情况；是否掌握水库主管部门和水库管理单位（产权所有者）有关负责人及防汛技术责任人、巡查责任人，了解其联系方式；是否了解水库下游集镇、村庄、人口、厂矿和重要基础设施情况，以及应急处置方案和人员避险转移路线。（2）协调落实防汛安全保障措施是否督促水库主管部门、水库管理单位（产权所有者）制定和落实水库防汛管理各项制度，落实雨水情测报、水库调度运用方案和水库大坝安全管理（防汛）应急预案编制与演练等防汛“三个重点环节”，及时开展安全隐患治理和水毁工程修复；是否督促水库防汛技术责任人和巡查责任人履职尽责；8是否协调落实工程巡查管护和防汛管理经费，落实防汛物资储备，解决水库防汛安全重大问题。（3）组织开展防汛检查是否组织开展汛前、汛中至少2次防汛检查，遇暴雨、洪水、地震及发生工程异常等，及时组织或督促防汛技术责任人组织检查。重点检查内容包括防汛“三个重点环节”是否落实；大坝安全状况，溢洪道是否畅通，闸门及启闭机运行是否可靠，安全隐患治理和水毁工程修复是否完成；汛限水位控制是否严格；防汛物资储备、抢险队伍落实、交通通信保障等情况。（4）组织应急处置和人员转移水库发生重大汛情、险情、事故等突发事件时，是否立即赶赴现场，指挥或配合上级部门开展应急处置，根据应急响应情况，及时做好人员转移避险。（5）组织开展应急演练是否按照水库大坝安全管理（防汛）应急预案，组织防汛技术责任人、巡查责任人、相关部门和下游影响范围内的公众，开展应急演练。（6）组织参加防汛安全培训是否及时接受防汛安全培训，培训可采取集中培训、视频培训或现场培训等方式；是否督促防汛技术责任人和巡查责任人参加水库大坝安全与防汛技术培训。2.技术责任人落实履职情况。主要检查以下内容：9（1）掌握了解水库基本情况是否掌握水库工程状况、管理情况和下游影响，包括挡水、泄水、放水建筑物，以及库容、坝型、坝高和正常蓄水位、汛限水位，了解下游影响范围内集镇、村庄、人口、厂矿、基础设施等；是否掌握水库主管部门和水库管理单位（产权所有者）有关负责人及防汛行政责任人、巡查责任人，了解其联系方式；是否了解应急处置方案和人员避险转移路线；是否了解水库管理法规制度相关要求和有关专业知识。（2）掌握了解水库安全状况通过现场检查、防汛检查、日常巡查、安全鉴定等途径，是否掌握大坝安全状况和主要病险隐患；是否掌握大坝安全鉴定结论，了解安全鉴定意见及大坝安全隐患、严重程度及治理情况，以及隐患消除前的控制运用措施；是否及时向防汛行政责任人和水库主管部门报告大坝安全状况和防汛