建新股份：监事会议事规则（XXXX年10月）

河北建新化工股份有限公司监事会议事规则目录第一章总则...............................................................................................................................1第二章一般规定...........................................................................................................................1第三章监事会的召集和通知.......................................................................................................5第四章议事及表决.......................................................................................................................8第五章会议记录及决议.............................................................................................................11第六章监事会决议的公告与执行.............................................................................................12第七章修改议事规则.................................................................................................................13第八章其他.............................................................................................................................13河北建新化工股份有限公司监事会议事规则1第一章总则第一条为了进一步完善河北建新化工股份有限公司（以下称“公司”）的法人治理结构，进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会发布的《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其他法律、法规、规范性文件以及《河北建新化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本议事规则。第二条监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，保障股东利益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。第三条监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定履行职责的活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉，公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助。第二章一般规定第四条监事会由三名监事组成，其中二名为股东代表担任的监事，由股东大会选举产生；一名为职工代表担任的监事，由职工代表大会选举产生。第五条公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；河北建新化工股份有限公司监事会议事规则2（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）昀近三年内受到中国证监会行政处罚；（七）昀近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（八）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（九）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事；（十）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行监事应履行的各项职责。（十一）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司应该解除其职务。董事、总经理、财务负责人和其他高级管理人员不得兼任监事。昀近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。本条第一款规定之期间，按拟选任监事的股东大会召开日截止起算。监事候选人应在知悉或理应知悉其被推举为监事候选人的第一时间内，就其是否存在上述情形向监事会报告。监事候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司不得将其作为监事候选人提交股东大会表决。第六条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。监事应具有法律、财务、会计等方面的专业知识或工作经验，以保证能有效履行职责；监事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，具备合理的专业结构，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员以及公司财务的监督和检查。第七条监事连续两次不能亲自出席会议，也不委托其他监事出席监事会会河北建新化工股份有限公司监事会议事规则3议，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。监事辞职后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告证券交易所。证券交易所对其相关监事的任职资格提出异议的，公司不得将其作为监事候选人提交股东大会表决。第八条监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。第九条如因监事的辞职导致监事会低于法定昀低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。监事会应当提议尽快召集临时股东大会或职工代表大会，选举监事，填补因监事辞职产生的空缺。第十条监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。第十一条任职尚未结束的监事，对其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。第十二条监事会依法行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；河北建新化工股份有限公司监事会议事规则4（二）检查公司的财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本规则或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（九）可以列席董事会会议；（十）拟定并向股东大会提交关于监事履行职责情况、绩效评价及其薪酬情况的报告；（十一）对公司变更募集资金投资项目发表意见；（十二）对董事会针对会计师事务所出具的非标准无保留审计意见的专项说明发表意见并形成决议；（十三）监事应当关注公司信息披露情况，对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议；《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。监事会行使职权所必需的费用由公司承担。第十三条监事会认为董事会决议违反法律、法规、《公司章程》或股东大会决议，损害股东、公司或员工利益时，可作出决议建议董事会复议其该项决议。董事会对监事会决议不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会经决议可提议召开临时股东大会进行讨论。第十四条根据有关法律、法规和《公司章程》的规定董事会应履行召集股东大会的职责而不能履行或不履行时，监事会应当及时召集和主持股东大会。河北建新化工股份有限公司监事会议事规则5第十五条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。公司重大的行政工作或办公会议应邀请监事列席，听取意见和建议。监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。监事会主席依据《公司章程》及本规则的规定召集监事会，代表监事会向公司股东大会报告监事会工作，发表监事会有关专项意见等。第十六条监事会组织专职工作人员，处理监事会日常事务，包括依据监事会主席或其他监事会召集人的要求发出会议通知，起草会议文件及资料并送交监事会主席或其他监事会召集人审定；在监事会闭会期间，负责各监事之间的协调、联络等工作。第三章监事会的召集和通知第十七条监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；（六）证券监管部门要求召开时；（七）《公司章程》规定的其他情形。第十八条监事会会议可以采用现场会议形式、传真方式、电话会议方式或传签监事会决议等非现场会议方式召开，也可以采取现场与其他方式同时进行的河北建新化工股份有限公司监事会议事规则6方式召开。当公司遇有特殊或紧急情况时，监事会临时会议可以在不提前通知的情况下召开，该等监事会临时会议不得连续超过两次，并且仅就公司所遇到的特殊或紧急情况的相关事项作出决议。第十九条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议，并由该名监事发出会议通知。第二十条除因公司遇到特殊或紧急情况召开的监事会临时会议外，监事提议召开临时会议，应当按照下列程序办理：（一）监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会专职工作人员或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：1．提议监事的姓名；2．提议理由或者提议所基于的客观事由；3．提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；4．明确和具体的提案；5．提议监事的联系方式和提议日期等。（二）对于符合要求的召集临时会议的提议，监事会专职工作人员或监事会主席应在收到该书面