集团总部监察会议资料

苏宁电器集团08年度总经办体系一季度工作会议2008年3月25日1、监察基本情况概述2、07年监察工作简单回顾暨一季度案件通报3、2008年监察工作建设苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|3引言：一直以来大家对监察部的了解还不是很多，仅仅是通过涉及的案件调查和处理来认识这个部门，面向集团各大区总经办体系所有人员开这样的会议还是首次，那么监察部是什么样？和总经办体系有着怎样的关系？如何对接开展工作？这些都是我们需要来共同探讨和解决的问题，下面我就通过对监察基本情况概述、07年监察工作简单回顾暨一季度案件通报和2008年监察工作建设三个部分进行今天监察工作部分介绍。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|4一、监察基本情况概述•（一）监察基本定位和职能•直属总裁办领导，通过对各集团各中心、大区和子公司的经营管理行为进行检查，对重大违规事件和相关人员进行处理并作出整改和评估，逐步完善公司风险防范机制，有效降低公司潜在风险的部门，其主要职能有：•1、负责对受理的投诉、举报和重大案件进行分析、立项、计划、调查、出具报告、提交处理意见、组织意见的批示与下发。对各体系、大区子公司管理人员的各种腐败、失职、渎职、不作为行为进行查处；苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|5一、监察基本情况概述•2、负责定期对各体系、大区/子公司关键环节、核心流程的运行情况进行检查，对经营情况各方面完成较差的大区/子公司进行调查。对检查中发现的制度、流程等漏洞会同相关部门进行案情分析，提出改进、完善的要求与建议；•3、负责集团网络信息安全监控，主要包括权限管理和监控，信息案件受理；•4、完善集团对风险相关指标的预警－防范－评估的控制机制。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|6一、监察基本情况概述•（二）监察部部门设置监察部综合监察组连发监察组信息安全组营销监察组行政监察组服务监察组苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|7一、监察基本情况概述•监察部下设六个组，包括综合组、连发组、营销租、行政组、服务组和信息安全组。•综合组负责监察部的日常管理工作，包括对案件进行统一的受理统计分析；对各业务组的工作进行计划跟进和质量评估；监察组织建设和人员培训；部门内务、档案、发文等工作。•连发、营销、服务、行政四个监察组是面向各自对口的总部、体系开展有针对性的案件调查和专项检查工作。•信息安全组是今年监察部新调整的一个组，主要负责集团有关信息安全方面的监察工作，包括各类权限使用管理、上网、桌面、邮件网关、网站、关键文件数据保密等方面的监控。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|8一、监察基本情况概述•（三）监察案件的基本流程：案件立项案件分析调查取证问题汇总通报处理调查结果工作整改案件受理苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|9一、监察基本情况概述监察部工作流程图输出表单总裁办监察部业务组监察部综合组总部各管理中心、各地区管理中心外部单位受理立项计划分析结案实施报告/通报整改评估存档指令外部投诉举报网络信息内部传递的信息信息登记受理表立项审批单调查计划、方案照片、摄像、录音、谈话记录、文件复印件、其他记录的底稿资料分析纪要正文调查经过、责任分析；附件处理通报、整改建议、重要的证据文档监察告知书备案告知处理结果结案审批单质量评估表所有的过程资料苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|10一、监察基本情况概述•1、综合组受理统计员进行案件统一扎口受理，登记受理台账并进行案件的受理编号；•2、受理统计员将案件提交综合组负责人经审核后上报立项申请，报中心总监审批，通过后确定立项编号交各对口业务组调查处理，综合组计划员进行案件的调查跟进；•3、各业务组案件调查人员召集相关人员召开案件分析会，确定调查方案和具体实施计划；苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|11一、监察基本情况概述•4、实施案件的调查，整理案件中涉及人员违规证据，损失状况以及风险的分析，最终出具调查报告，对案件进行全面详实的描述；•5、提交调查报告的同时要出具对案件中违规人员的处理通报。•6、在案件调查、通报结束后就案件中存在的问题、风险的防范、监管措施的调整进行汇总与对口部门召开案件通报会，进行整改。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|12一、监察基本情况概述受理立项的基本原则：给公司造成严重经济损失和风险的安全生产作业；严重影响公司风气、氛围的违规/违纪；严重影响企业声誉；存在明显个人蓄意、故意利用职权牟利；实名举报。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|13一、监察基本情况概述调查案件分析对象的基本逻辑：案件调查的落脚点：岗位责任是案件参照系，涉及体系管理者职责和违规者岗位职责违规者行为动机：故意/过失违规者责任划分：•直接责任人/间接责任人？•管理责任人/行为责任人？•主要责任人/次要责任人？苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|14一、监察基本情况概述•调查案件基本要求：•调查要规范；•记录要详细；•证据要充分；•判断要准确。－－－否则容易带有个人情感处理问题苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|15二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•（一）2007年监察案件回顾•1、各体系案件受理数量统计表：排名体系数量占比排名体系数量占比1连锁店8742.23%9财务41.94%2售后2512.14%10市场31.46%3采购2311.17%11多渠道20.97%4物流209.71%12客服20.97%5连发136.31%13人事20.97%6总经办83.88%14信息20.97%7行政73.40%15产业10.49%8结算62.91%16装饰10.49%苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|16二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报片区片区合计数量大区排名大区举报数量占比华东一区721南京2634.95%3徐州134青岛115无锡1114济南518合肥319芜湖3华北区342北京2016.50%6天津1125太原229包头12、各地区案件受理数量统计表：苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|17二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报片区片区合计数量大区排名大区举报数量占比华东二区337杭州1116.02%11福州813上海616宁波420温州330南昌1华南区248广州1111.65%9深圳1126南宁2苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|18二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报片区合计数量大区排名大区举报数量占比华中区1312长沙76.31%21武汉322郑州3西南区1110成都95.34%31昆明132重庆1西北区915西安54.37%17兰州4东北区727长春23.40%28哈尔滨223沈阳3苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|19二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•全年累计受理案件206起，立项调查案件89起，开展各类专项检查15项，受理案件立项率43.20％，立项未完成1起，立项完成率（结案率）98.88％；立项调查案件89起，通报28起，监察通报率31.5％。出具通报处理人员128人，其中涉及高管23人。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|20二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•（二）2008年一季度案件通报•截至3月20日监察部一季度受理案件43件，其中立项案件16件，专项检查1件（进行中）。出具通报10个，处理人员92人，涉及高管15人。现将立项案件反映出的主要问题通报如下：苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|21二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•1、财务费用会计对于各类费用审核要素，如：东莞市场部在总部决算报告审批中明确不支付情况下，财务部违规支付款项，同时在其他制作支付上没有合同、验收审核等必要资料；汉中房租支付，在政府来函明确要求给予配合停止支付房租连发通知财务的情况下我司仍违规支付；同样在广州广州石牌西路店，合同明确约定当免租期结束后订金直接转作首季度租金，但是广州财务还另提交费用申请，并经负责人审核通过。导致我司不同程度的经济损失。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|22二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•2、结算对营销合同、异常销售批发的审核把关不到位，嘉兴公司私自与供应商签订补充协议未审批，结算违规盖章并按照补充协议进行付款，宁波公司销售合同将对方的销售保底数30万填写错误，导致引发诉讼，镇江公司由于结算员工作不严禁，将供应商的账号提供错误导致误打款9万余元。杭州公司批发销售，经监察部调查杭州公司黑电事业部某员工利用其分管的彩电品牌进行违规贴补资源进行批发，从07年7月－08年1月累计从批发商手中拿去回扣11300元。目前此人已经被公司开除，上缴其全部不当所得。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|23二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•3、仓管员未按公司要求违规移动商品，在系统中进行帐务处理，导致差异无法核对，给违规者提供作案的机会，中山违规销售案件，品管通过调拨单利用仓管员将常规机库商品虚假调拨至包销机库，从而实现同样机器不同价格，将公司机器从包销机库以极低的价格买走；同样在沈阳多家店面出现仓管员违背正常手续给督导进行常规机到样机库的转储，导致我司一百多台数码相机被私自带出门店，使得公司商品存在严重的安全隐患，目前上述案件正在公安机关介入，公司严厉打击这些违法侵占公司财产的人员。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|24二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•4、子公司违规招商。目前在子公司缺少连发部门的情况下对招商基本操作、效益测算存在严重不规范。秦皇岛公司未经总部审批同意通过店长按手印的方式签订合同，财务在未见合同、审批材料等有效手续情况下收取租赁款，通过测算店面租赁成本约为15000元，而实际租赁费用为18000元。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|25二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•5、拆旧物资管理，存在操作过程无合同操作、使用非专业拆旧队伍、不收取拆旧费用等情况；使得内部员工有机会利用重装改造进行违规操作，为己牟利。我司与拆旧队伍简单约定对拆旧互不支付费用，但事实上各店面性质和面积都有较大区别，拆除方在废品变卖上所产生的收益也会有区别，如广州公司行政物业人员自06年至07年底利用其职权先后在广州7个店面重装拆除工作中向拆除方索取贿赂。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|26二、2007年案件回顾暨2008年一季度案件通报•6、售后工程材料管理不到位，在1月份监察部牵头联合审计、工程部对中央空调公司的工程业务管理进行一次审计，结果反映在工程材料预算和材料使用上存在诸多漏洞，结合此案各地公司要关注售后在工程业务安装管理的操作，一方面对整体的工程材料要进行准确的测算，金额较大的工程项目要上报大区或总部进行审核操作。另一方面在材料领用上要必须经过售后负责人售后财务的审核签字，同时每次领用单据要单独制作，不得在预算单上进行累计使用。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|27三、2008年监察工作建设•08年监察工作的导向：•在完善监察组织网络建设同时突出预防、强化整改、建立重大案件及时响应的机制。•（一）监察组织网络•目前监察部和各大区的监察专员，直接形成二级内控网络，但是各地监察的独立性还是不够，同时监察人员多为兼职；从总部层面来看各管理总部的稽查职能没有完全显现出来，除连发稽查外，更多的处于有岗无人的状态，这是一个现实的问题。苏宁电器集团2008年度总经办体系一季度工作会议|28三、2008年监察工作建设•监察组织网络建设是08年监察重点工作，在08年要求建立华北、华二、华南三个地区总部的监察派驻