环境管理体系各要素审核要点、方法

-1-环境管理体系各要求审核要点、方法1.说明(1)本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2)一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。(3)这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。环境方针审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境方针的制定（1）---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求--方针是否由最高管理者批准最高管理者1．交谈2．查环境方针文件3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。2．环境方针的传达（2）（3）---环境方针以什么方式传达；---员工是否了解组织的环境方针最高管理者培训部门厂区员工1.交谈2.查记录3.现场查看4.询问3．环境方针的实施、保持（2）（3）---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。高层相关部门管理层1.交谈2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。4．环境方针是否为公众所获取（2）（3）方针提供部门高层查记录5环境方针的修订（3）如修订，还应对2、3、4的问题进行审核1.交谈2.查文件环境因素审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1）主控部门1.询问2.查程序文件-2-2.环境因素识别--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；---是否考虑了可施加影响的环境因素---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）主控部门（1）各部门（1）（2）1．现场查看2．询问了解受审核方的活动，产品或服务3．查环境因素识别汇总表1．现场深入查看2．查各部门的环境因素识别表3.环境因素评价---评价准则、方法是否合理，---评价是否依据了评价准则/方法---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响评价主控部门（1）/相关部门（2）1．询问2．查评价准则或标准；3．查评价记录4.查重要环境因素清单4.环境因素、重要环境因素更新（3）---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。--是否传递给相关部门主控部门（相关部门1．询问a．了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）b．了解重要环境因素更新的情况2．查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素）交谈、现场查看：1.是否有新的活动、产品或服务2.是否将有关信息传递给主控部门3.查更新后的环境因素记录（如有）5.重要环境因素的策划（1）（2）（3）----是否有相应管理文件主控部门查目标指标文件、运行控制程序、应急准备响应程序、法律及其他要求审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．法律法规的确认---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜---是否适用于组织/部门的环境因素---法律法规是否确认到条款，归口部门（1）（3）相关部门（2）（3）1．查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的）2查文本（也可作为4.4.5要素审核）1.查与部门有关的法律法规清单-3----是否有漏识和失效的；---是否得到了有关的法律法规文本2.查部门是否得到了法律及其它要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核）3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素2．获取渠道---受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅主控部门（2）（3）1.查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素目标指标审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.目标指标的制定--批准人是否了解标准对目标指标制定的要求---目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺---是否针对其内部每一个有关职能和层次，能分解的是否进行了分解---如何考虑法律法规与其他要求？---是否考虑了自身的重要环境因素---如何考虑相关方的要求---目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）---指标是否有低于EMS建立前的现象，是否体现了持续改进的思想；---指标参数是否合理---能量化的目标指标，是否予以量化目标指标的批准人（1）（3）主控部门（1）（3）与目标指标有关的相关部门（2）（3）1．交谈1。交谈2．查阅组织/相关部门的目标指标文件3．询问、查阅体系建立前与目标指标有关的情况和资料4．查目标指标的评审记录-4-2.目标指标的实施实现情况主控部门（2）（3）相关部门（2）（3）1.查相关文件、统计数据、监测报告等2.现场查看3.目标指标实施实现情况的审核可与环境管理方案一起审核。4.目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素。环境管理方案审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境管理方案的制定--了解组织制定环境管理方案的过程---环境管理方案是否针对目标指标制定，是否与目标指标相适应---环境管理方案方案中的措施方法、职责、进度是否具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分阶段的时间表）主控部门（1）（3）主控部门（1）（3）与环境管理方案相关的部门（2）（3）1．询问2．查目标指标和环境管理方案查环境管理方案2．环境管理方案的修订---了解是否有与环境管理方案有关的新的开发或修改的活动、产品或服务---如有,原有的方主控部门（2）（3）有关相关部门（2）（3）1．询问2．现场查看3．如修订，查修订后的管理方案-5-案是否适应，是否需修订3．环境管理方案的实施---是否按规定的方法、措施和时间进度实施主控部门（2）（3）相关部门（2）（3）1．查阅有关证实材料（如研究报告，采购单、发票、验收报告等）2．现场查看3．环境管理方案未能按规定要求实施，不一定判在4.3.4要素。组织机构与职责审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.受审核方的组织结构---了解受审核方的组织结构；（1）---了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；（1）---了解变化的部门（3）高层/主控部门交谈2.职责、权限---各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定---17个要素的要求是否全部分配给相关部门（1）---重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重要环境因素控制的职责（2）---各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责，有无职责不清现象（2）（3）---变化的职责（3）高层/主控部门主控部门相关部门1.交谈2.查各部门职责、权限的文件1．查职责文件2．询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2要素，如各部门间职责不清判在4.4.1要素）3.资源（2）（3）---为环境管理体系建立提供了哪些人力资源高层/人力资源部门高层/技术部门/生产部门1.交谈2.查有关文件、记录-6----技术及财力资源的提供财务部门4.管代任命与职责（1）---是否由最高管理者任命（1）---管代职责，是否了解（2）（3）---管代是否执行了相应职责（2）（3）1.查任命文件2.交谈3.通过环境管理体系建立、实施及保持情况加以判断培训意识与能力审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.了解培训运作模式（2）（3）主控部门1.询问2.查程序文件2.培训需求的制定（2）（3）---是否根据各个层次、岗位的环境管理要求和环境因素控制技能等因素制定---是否包括了可能产生重大环境影响岗位的人员需求主控部门/相关部门1.询问2.查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单3.查培训需求记录3.培训计划(2)(3)---是否按规定的时间制定---是否根据培训需求安排计划主控部门/相关部门查培训计划：时间、内容、参加人员、培训方式、培训教师教材（必要时）等4.培训记录（2）（3）---培训是否按照计划实施主控部门/相关部门1．查培训记录2．培训教材（必要时）-7-5.培训效果验证（2）（3）---了解受审核方对培训效果验证的方法主控部门1．交谈2.查验证记录---确认受审核方培训效果（尤其是重要环境影响岗位的人员是否能胜任工作）有关管理层重要环境影响的岗位提问-8-信息交流审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.内部信息交流（2）（3）---交流方式---交流内容---信息交流是否通畅主控部门相关部门1．询问2．查相关文件、相关信息记传递的记录2.与外部相关方的联络(1)（2）（3）---了解有哪些外部相关方---了解对外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否答复---对涉及重要环境因素的外部信息是否处理，是否记录了处理的决定（1）主控部门1.询问2.查与环境管理体系运行有关的外部相关方名单3．查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录4．查外来文件，（尤其是环保局政府来文了解要求）-9-环境管理体系文件审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法1.环境管理体系文件的形式（1）主控部门询问2.环境管理体系文件的结构及组成（1）(3)主控部门1.询问2.查看文件清单3.文件是否对17个要素进行了描述，是否符合标准的要求（1）查看文件4.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是否给出相关文件的途径主控部门(1)相关部门(2)查看文件1.文件变更情况（3）如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审核主控部门/相关部门1．询问2.查看文件清单3.查变更后的文件文件控制审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法-10-1.文件的建立与修改（2）（3）---职责---程序主控部门1．询问2．查程序文件2.文件的管理方法（2）---文件的查询方法---文件的标识方法---归档要求---归档部门等主控部门1．询问2．查看程序文件3.文件的发放、保管、回收和处置（2）（3）主控部门相关部门1．查文件清单2．查文件发放、回收记录3．现场查看：·管理者、重要环境影响岗位是否得到有关文件·文件是否为有效版本·文件的标识是否符合要求·查看文件的保存场所·调阅尚需保留的失效文件，是否有标识4.文件定期评审（2）（3）---是否按规定的时间进行了文件的评审---文件修订后是否由授权人员确定主控部门1．查文件评审记录：关注（参加人员的能力、提出的评审意见及修改要求）2．查修改后的文件运行控制说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。审核内容及要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.运行控制的策划（1）（3）---有哪些运行控制程序（含作业文件）体系策划部门1.询问2.查看程序文件或有关作业文件-11----程序是否覆盖了与重要环境因素有关的运行与活动---对可能偏离方针、目标指标的运行，是否有文件支持的程序2.对相关方的管理（组织所使用的产品和服务的相关方）(1)（2）（3）---是否有管理程序---是否对相关方提出有关环境保护的要求---是否将有关要求告之相关方，相关方是否签字。---判断对相关方施加影响的程度各相关部门1．查对相关方的管理文件2．查对相关方的评价记录3．查与相关方的合同/协议/对相关方要求的文件4．对可能产生重大环境影响的紧密相关方的选择和施加影响的程度，当证据不能充分说明问题时，可到相关方现场进行验证3．行控制情况（2）（3）对于生产型组织，与受审核方重要环境因素的运行与活动可考虑以下审核内容a.废水污染防治的控制b.废气污染防治的控制c.噪声污染防治的控制d.固体废弃物污染防治的控制，（重点是危险废弃物）e.化学品的贮存、使用的管理控制f.节约资源能源使用的管理g.新产品、新工艺环境影响的控制h.新、扩、改项目的管理i.环保设施的运行管理j.其它有关法律、法规规定的运行管理等。各相关部门