银行内控管理上半年工作总结范文（精编5篇）

银行内控管理上半年工作总结范文（精编5篇）【导读引言】网友为您整理收集的“银行内控管理上半年工作总结范文（精编5篇）”精编多篇优质文档，以供您学习参考，希望对您有所帮助，喜欢就下载吧！银行内控工作总结1银行内控工作总结本文是关于银行内控工作总结，仅供参考，希望对您有所帮助，。一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。内控上半年度工作总结22015年上半年度工作总结今年上半年我公司内控办的工作在公司领导的正确带领以及各部门、各个地市分公司的大力支持下，认真贯彻落实集团公司内控工作的各项要求，紧紧围绕公司2015年工作的总体思路和工作重点，认真履行内控办的各项工作职能，通过改进工作方式，不断创新与完善，较好地完成了各项工作任务。现将XX公司的2015年上半年的内控工作总结及下半年的工作计划汇报如下：一、工作内容（一）内控季度测试根据集团公司内控办的工作要求,我内控办对XX公司内控第一季度和第二季度自查工作及时、准确的下发了自查任务，并按照总部要求上报了第一度和第二季度的自查报告和整改报告。（二）内控手册的修订及宣传教育工作我公司内控办按照集团公司的要求修订了内控手册，此次修订主要是应用系统流程，在仔细研读文件之后，经过认真的分析结合我公司实际情况，我公司内控办完成了内控手册的修订，并且在OA中下发了内控手册。此外在我内控办完成2015版本内控手册修订工作同时，内控办也在省公司各处室进行了宣贯，并且指导各处室积极开展内控工作。（三）日常内控事务工作1/41.加强学习，提高认识，明晰权责，做好内控工作。2015上半年，我内控办为提高公司员工学习的积极性和内控知识层面，经常组织内控办的内控专员走访各部门，进行内控宣贯；另一方面我们公司各处室积极开展各项内控事务工作，为公司各个部门以及地市分公司解决内控方面的疑难问题，为公司规范经营管理行为，防范风险提供有力的保障。2.夯实基础，结合内控管理信息系统加大了内控管理力度。内控管理是为企业经营业务服务的，更是企业经营的基础保障。我公司《关于开展内控工作的相关规定》的基础上，进一步落实谁主管谁负责的管理原则，各个线条对业务层面的流程点的执行情况承担具体责任，要求各个处室、单位做好每一个控制点的工作。二、工作中存在的不足2015年上半年我内控办在工作中还存在许多不足之处，还有一些亟待我们解决的问题，其中，内控工作中，对内控的业务知识掌握的不够熟练，一些相关的内控制度不健全，对风险防控工作的开展不积极。内控人员的综合素质还有待提高，在空闲时间对于工作的专业知识学习不够，没有充分的利用空闲时间提高自己的知识水平；对于业务的综合能力不强，在工作中遇到的有些问题具有陌生感；队伍比较年轻吃苦耐劳精神没有发扬，在工作中遇到的有些问题不透彻。2/4工作的开展还不够切实，一些相关的制度文件落实不到位，对内控的相关工作开展效果还不太明显，没有达到集团公司、销售公司内控办的要求。三、下半年工作思路及建议（一）内控办工作具体计划：1、建立健全管理规章制度。（1）按照集团公司制度管理规定的相关要求，我公司内控办将制定内控管理相关办法，使内控工作程序化和规范化，确保公司的每项制度得到有力的执行。（2）继续有效的贯彻“三重一大”决策制度，完善突发事件处置的流程及相关制度。（3）内控工作将进一步的与法律、审计紧密结合起来，多角度进行监督检查制度的执行情况，确保目标、制度、计划和任务的落实。（4）推进内控事务流程化管理和内控管理制度信息化，构建有效的内控工作管理制度体系，通过OA、电子邮件等信息化平台加强对内控的宣贯力度，着力推动内控管理向制度保障型转变。2、扎实推进内控的执行，实践理论相结合。（1）省公司和分公司在设立内控专员和内控管理员的基础上，做好每季度的测试和年度测试，汇总内控工作总结，保质保量的完成内控测试工作。每个季度开展一次内控工作会议，对上一季度的内控测试进行通报和总结，同时也对下3/4一季度的内控测试任务的开展进行部署；全年召开一次年度内控工作总结，对全年的内控工作进行全面的通报与总结，同时例会要形成会议纪要。（2）内控办将按年度编制内控培训计划，每年组织省公司和地市分公司进行集中培训，通过讲解、提问、讨论的形式提高广大员工的内控理论知识的水平，通过这样的互动，使省公司和地市分公司互相吸取经验，交流工作心得，从而更好的开展内控工作。3.完善内控管理工作体系，实现内控管理一体化。加强与总部沟通及时请示汇报，积极参与内控工作互助活动，汲取先进兄弟单位的宝贵经验，严格按照集团公司内控办对内控管理一体化的要求，全面提升内控管理的工作水平和效率。以上是内控办2015年上半年度的内控办工作总结及2015年下半年工作安排的汇报，我们将继续按照集团公司的要求，克服困难，夯实基础，使我公司的内控工作更上一层楼，为我公司的腾飞发展添砖加瓦。XXXXX公司内控办二0一五年七月二日4/4银行上半工作总结银行上半工作总结银行工作总结3银行上半年工作总结2017银行上半年工作总结银行工作总结银行上半年工作总结20171XX年，在分行党委、行长室的正确领导下，xx支行进一步发挥区域优势，明确目标，坚持业务发展和合规经营相结合，正确处理好规模、质量、效益三者关系，在年度取得一定成绩。截止到XX年12月末，我行各项主要业务指标完成情况中间业务：国际结算量累计xx万美元，比去年同期增加xx万美元，增幅达xx%;结售汇合计为xx万美元，比去年同期增加xx万美元，增幅达xx%。负债业务：本外币存款余额为xxxx万元，其中：人民币存款余额为xxx万元，比年初新增xxx万元，完成年度计划的xx%。增量结构为：储蓄存款新增xx万元，完成年度计划xx%;企业存款新增xx万元，完成年度计划xx%。外币存款余额为xx万美元，比年初新增xx万元，完成年度计划的xx%。资产业务：本外币各项贷款余额为xx万元，比年初增加xx万元，资产优良率、收息率保持100%。消费贷款新增xx万元，同期增幅为xx%，完成年度计划xx%。总结今年各项业务发展和管理，我们主要采取以下工作措施一、狠抓内控合规管理，营造爱行爱岗企业文化1、以专项活动严控风险重点。一季度开展各条线部门XX年问题的对照梳理，由各业务主管对照问题汇总，查找本部门存在的问题并加以整改;二季度人人挖遗漏，处处防风险的百条风险建议活动，组织对公、对私、国际结算业务人员座谈操作中制度未覆盖的风险，组织评选慧眼奖，涌现有一些有价值的防风险建议。2、制定xxx员工全面管理规划，加强员工整体性管理。将员工管理和成长进行细分，规划个人发展生涯，打造支行和谐奋进的企业文化氛围。3、强化业务主管内当家作用。从责权利方面对业务主管提出更高要求。同时今年开始实行定期独立汇报制，加强对业务主管的双线管理，由内控监督员每月向综合管理部汇报制和每季向分管行长汇报，从而掌控网点内部管理现状。二、突出绩效考核引导作用，重点竞赛活动拉动业务发展1、各季度与时俱进，重点竞赛活动加速业务迅速发展。一季度坚持存款立行原则，根据市场规律开展存款开门红竞赛，通过采取支行每周通报、定期例会分析，网点业务宣传咨询活动和vip客户座谈等措施，使开门红活动扎实有效开展，在分行开门红竞赛活动中，支行对公日均存款处于分行领先位置，对私存款中网点入围率40%。2、完善改进绩效考核整体方案，突出考核的全面引导作用。今年对各项业务指标考核取消了加分封顶的限制，鼓励网点充分发挥优势，利用自身区域特点发展业务。同时，为配合总行经营合规年的创建，在考核中强化了综合管理考核力度，特别是业务主管的管理职能考核分大幅度提高，体现对内控管理的重视。三、做大做强中间业务，拓展赢利新空间1、其他中间业务：经过积极引导，各网点明确了中间业务对于我们收益、功能和形象上的重要性，通过早筹备、早落实，纷纷挖掘客户资源，积极拓展中间业务指标，经过上下努力，目前大部分业务进度均已完成。另外，支行积极拓展分行新业务，制定xxx竞赛奖励方案，通过每日发送短信，及时向行长室和网点负责人通报黄金宝行情及相关信息，举办业务培训会和情景营销，带动xxx新品业务的市场占有率提升。2、国际结算：培育重大客户，争揽市场业务份额。根据年初制定的方案，对支行前十位大客户实行首席客户经理制，业务发展部主管客户经理每季向首席客户经理汇报业务情况和公司经营情况，共同商定下一步营销方案，提高客户忠诚度与贡献度。我行通过与分行及xx分行联动营销，抓住有利时机，以网上银行为营销手段促进了该公司在我行国际结算量的增加;对于另一结算大户xx公司，我们以资产业务投入为契机，采取灵活的用款还款方式。经过多方面营销，目前为止，xx公司国际结算量达xx亿美元，xx结算量达xx万美元。与此同时，也关注中小公司的国际结算业务，利用各种机会进行营销，形成两头抓，两头都不放松的发展局面。3、零售贷款：在有效防范风险的前提下，结合XX宏观调控对无锡房市的影响，我们注重加强与中介的合作，重点发展二手房业务，同时兼顾新楼盘开发的发展思路。经过努力，实现新增xxx万元，较同期增幅为xxx%。四、充分认识优势及压力，树立营销新理念由于支行一季度行长室成员调整，新的领导班子到位后，加强分工，明确职责，三位行长与网点建立联系负责制。提出用脑用心的有效营销、团队个人相结合的有效营销新理念。为此倡导个性化营销，充分挖掘本区域资源;柜面和目标客户营销相结合，柜面以管理引导柜员营销为主，变被动服务为主动营销;业务拓展通过联动营销等手段，利用项目组丰富的拓展经验，增强对目标客户的营销力度。此外，行长室十分重视产品的联动营销，由国际结算产品带动，负债业务的增长。五、深层发掘区域资源，确保业务源远流长1、提高员工素质，加强企业文化建设2、加强对新项目争揽。累计争揽新项目xx个，注册资金合计达xx万元。日资项目争揽的传统优势地位得到进一步巩固;欧美项目争揽踏步前进，如xx等纷纷落户我行。3、加大对他行目标客户的争揽力度。三个项目组具体锁定4-5家他行客户作为近期目标，有针对性地进行营销。对已开立帐户的他行客户，要求增加走帐、存款比例;尚未营销成功的，进一步通过外围营销、产品营销、走访等形式，积极争揽。4、继续强化与政府招商部门的沟通，确保新的优质项目源头。首先要求客户经理们每星期至少跑招商部门两次，第一时间捕捉项目信息，并据此展开跟踪与营销。其次，按项目组进行具体分工，三个项目组对应三个招商局，充分利用有限资源，重点联络，重点跟踪;再次，点面结合，在全面保持与招商部门联系的同时，有重点的选择部分招商经理，重点公关，使他们成为内线人物。在今后的工作岁月中，我还是会一如既往的努力工作，将我该做的事情做好，将领导布置的任务完成好，和同事处好关系，为我们支行的发展做出自己应有的贡献。做好自己的工作看似简单，其实也是对国家作出了自己应有的贡献了。全球金融危机的爆发导致我们国家的经济已经发展的不如之前几年迅猛了