HSE管理体系考评细则

-1-集团公司2013年HSE管理体系考评细则（合计1000分）-1-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项1目标（30分）1.1目标合规性（12分）1、应依据国家法律法规和集团公司2013年安全环保目标责任书，结合企业实际，组织制订文件化的安全生产目标和指标。安全生产目标和指标应：1)形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；2)符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业安全健康风险相适应；4)具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；5)企业员工及相关方易于获得（12分）1、组织制订符合国家相关法律法规要求和集团公司2013年安全环保目标责任书、并结合企业实际的安全生产目标和指标；2、形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；3、符合或严于相关法律法规和集团公司2013年安全环保目标责任书的要求；4、与企业的职业安全健康风险相适应；5、具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；6、企业员工及相关方易于获得查企业安全生产目标和指标问随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产目标现场查看现场安全生产目标告知情况1、无安全生产目标和指标，扣12分；2、安全生产目标和指标不符合国家法律法规和集团公司2013年安全环保目标责任书的要求，扣12分；1、与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分；2、安全生产目标未文件化，扣2分3、不能体现持续改进，扣3分；4、企业员工及相关方不易获得，扣1分-2-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项1.2目标贯彻实施（18分）应根据集团公司2013年安全环保目标责任书签订各级安全目标责任书，确定量化的年度安全生产工作目标，并予以考核。（18分）1、根据集团公司2013年安全环保目标责任书制订量化的安全生产工作指标，量化指标包括：生产死亡事故、生产安全重伤事故、重大损失事故、环境污染事件、设备设施完好率、安全管理、建设项目安全管理、节能等内容；2、将指标分解落实到各级组织，签订安全生产目标责任书；3、定期考核安全生产指标完成情况；4、企业及各级组织制订切实可行的年度安全生产工作计划查1、企业安全生产目标发布文件；2、量化的安全环保工作指标；3、各级安全生产目标责任书；4、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录；5、各级年度安全生产工作计划；6、查阅有关文件、资料、通报以及单位财务报表等。1、未签订目标责任书，扣18分；2、签订目标责任书，但未进行考核兑现，扣18分；1、无量化的安全生产指标或安全生产指标不全面，扣2分；2、无各级安全生产目标责任书，缺1级扣1分；3、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分；4、无考核奖惩记录，扣2分；5、无年度安全生产工作计划，扣2分（合计最多扣18分）2机构设置与职责（40分）2.1机构设置（20分）1、应建立安全生产委员会或安全生产领导小组；应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员（12分）1、企业应建立安全生产委员会或安全生产领导小组；2、按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）查1、企业安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件；2、组织机构及定员，安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件未设置安全生产委员会（或安全生产领导小组）、或未设置安全生产管理部门、或未配备专职安全生产管理人员，扣12分专职安全管理人员配备不符合要求，扣2分；2、应建立健全从安全生产委员会或安全生产领导小组至基层班组1、建立从安全生产委员会或安全生产领导小组查安全生产管理网络图1、未建立安全生产管理网络，或-3-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项的安全生产管理网络、工会监督网络（8分）至基层班组的安全生产管理网络；2、建立工会监督网络工会监督网络图问随机询问3名安全生产管理网络图上的人员是否了解安全生产管理网络的构成工会监督网络，一项扣1分；2、安全生产管理网络中每缺1个单位，扣0.5分；3、有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣0.5分（合计最多扣8分）2.2职责（20分）1、主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，履行安全生产义务并制定安全方针。（6分）1、主要负责人是安全生产第一责任人；2、全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务；3、安全生产第一责任人应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力；4、组织召开安全会议；5、督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患；6、制定、宣贯安全方针查1、安全生产责任制及方针内容和宣贯情况；2、企业负责人年终述职总结或其他可体现其全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件；3、主要负责人安全管理培训证书；4、安全会议记录；5、主要负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或计划、主要负责人检查沟通的记录、图片等资料。问1、企业主要负责人不是安全生产第一负责人，扣6分；2、主要负责人未取得安全管理培训证书，扣6分1、企业负责人对其安全职责不清楚，扣2分，未制定方针扣2分，未宣贯扣2分；2、企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务，扣2分；3、安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣2分；4、没有记录或查-4-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项企业负责人《安全生产法》赋予的职责出记录作假此项扣1分；5、没有督促、检查相关资料的扣1分，基层单位抽查一个单位没有扣0.5分，扣完为止。2、按照《安全生产责任制通则（陕油企发〔2009〕52号）》，建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理部门、其他各级部门和安全管理人员、从业人员的安全生产职责（8分）1、建立安全生产责任制；2、安全生产责任制中明确各级机构和人员的安全生产职责查安全生产责任制问随机询问安委会（或安全生产领导小组）成员1名、安全生产管理部门成员1名、其他部门成员2名、从业人员3名各自的安全生产责任无安全生产责任制，扣8分1、安委会（或安全生产领导小组）成员、安全生产管理部门成员不清楚其安全职责，1人次扣1分；2、其他部门成员、从业人员不清楚其安全职责，1人次扣0.5分（合计最多扣8分）3、建立安全责任考核机制，对各级管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩（6分）1、企业应建立安全责任考核制度；2、对各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩查1、安全生产责任考核制度；2、考核、奖惩文件；3、考核、奖惩记录无安全生产责任考核制度，扣6分1、安全生产责任不清，1处扣1分（最多扣4分）；2、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣2分-5-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项3法律法规与安全管理制度（100分）3.1法律法规与标准规范（20分）1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新（8分）1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度；2、明确责任部门、获取渠道、方式；3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；4、形成法律法规、标准及其他要求的清单和数据库查1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度；2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库；3、更新记录无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度，扣8分1、无责任部门、获取渠道、方式，1项扣0.5分；2、无清单，扣1分；3、无数据库，扣1分；4、无更新记录，扣1分；5、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分（合计最多扣8分）2、应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为（6分）采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训查1、文件发放记录；2、培训记录、告知书、宣传材料问随机询问3名从业人员是否接收到企业传达的相关信息未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业人员进行宣传和培训，1项扣2分（合计最多扣6分）3、每年应至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本（6分）1、每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行评价；2、所有安全生产法律、法规、标准及其他要求查1、符合性评价记录；2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库1、未对法律、法规、标准及其他有关要求进行符合性评价，1项扣2分；2、安全生产法-6-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项均为适用、有效版本律、法规、标准及其他要求不是适用、有效版本，一项扣1分（合计最多扣6分）3.2安全生产管理制度（30分）1、根据《安全生产管理制度（试行）（陕油企发〔2010〕5号）》应制订下列安全生产管理制度：1)安全生产责任制；2)法律法规、标准及其他要求的识别与获取管理制度；3)安全生产工作会议制度；4)安全投入保障制度；5)安全生产奖惩制度；6)安全生产隐患排查治理制度；7)事故报告、调查、处理制度；8)安全培训教育制度；9)特种作业人员管理制度；10)风险评估制度；11)重大危险源管理制度；12)危险作业许可制度；13)特种设备安全管理制度；14)电气设备安全管理制度；15)防爆设备安全管理制度；16)应急管理制度；17)相关方管理制度；18)职业健康管理制度；1、通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规、标准、规定转化为企业安全生产规章制度的具体内容，并严格落实；2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；3、各制度应具有可操作性；4、除制订规范要求的管理制度外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他管理制度；5、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度查1、安全管理制度及其清单；2、随机抽查不少于5个管理制度；3、企业安全生产管理制度签发文件所有管理制度均没有，扣16分1、缺少一项相关的管理制度，扣1分；2、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣0.2分；3、制度中出现不具备可操作性的内容，一处扣0.5分；4、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣2分（合计最多扣16分）-7-一级要素二级要素集团考评要求集团各企业应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项19)劳动防护用品管理制度；20)建设项目“三同时”管理制度；21)变更管理制度；22)管理制度评审和修订制度；23)文件和档案管理制度；24)其他管理制度。（16分）2、应将安全生产管理制度发放到有关的工作岗位，并对相关作业人员进行培训（5分）将安全生产管理制度发放到有关的工作岗位，并对相关作业人员进行培训查管理制度发放记录问随机询问5名作业人员对企业安全生产管理制度的了解、掌握情况现场查看作业现场有无有效的安全生产管理制度1、无管理制度发放记录，扣2分；2、作业人员不清楚企业安全生产管理制度，1人次扣0.5分；3、现场未张贴有效的安全生产管理制度，1处扣0.5分（合计最多扣5分）3、应将相关的规章制度及时传达给相关方（3分）将相关的规章制度及时传达给相关方问随机询问2名相关方人员企业是否对其传达了相关的规章制度未将相关的规章制度及时传达给相关方，扣3分相关方人员不了解相关的规章制度，1人次扣1分（合计最多扣3分）-8-一级要素二级要素集团考评要求