专题四绩效评估2

专题四政府绩效评估及其中国化绩效评估：是指某一机构或人员的工作结果和效果，运用一定的方法收集相关信息和数据，给予定性和定量的考核评估，从而公正地对组织或人员的效能作出评价。近年来绩效评估在我国的发展目标考核(年度工作执行)三定规定(组织职责)岗位责任制(职位说明书)社会服务承诺制(类似英国的公民宪章)纪检监察部门的效能监察服务窗口建设与行风评议流程再造与优化科学发展观与政绩观推行绩效管理与评估起步阶段的问题主要表现为：缺乏系统理论支撑和指导；缺乏统一规划和有效整合；评估尚缺乏明确法律依据；评估的价值取向尚不明确；绩效指标难确定尚欠科学；评估主体多维度还难确立；评估的激励约束尚不到位。如何评估评估什么为何评估谁来评估主要内容一、为何评估——评估目的“指挥棒”：导向功能“仪表盘”：参照功能“监测器”：控制功能“诊断器”：诊断功能“胡萝卜加大棒”：激励和约束功能“沟通工具”：沟通功能“为了评优”：排序功能“衡量责任的工具”：总结功能“资源优化”：资源整合功能“为了改进组织管理”：最关键的功能——创新…绩效评估的总体目的：信息公开的需要公民参与的需要民主政治的需要战略执行的需要改进管理的需要人事决策的需要战略执行人事决策管理改进绩效评估组织管理：绩效评估的三大目的内/外部环境分析使命（mission）和原则（principles）•情形清单•环境审视•寻找标杆•陈述组织意图•确立核心价值愿景（vision）•组织未来蓝图目的（goals）和目标（objectiveness）行动计划（actionplans）•确立总目的•可衡量的目标•整合资源•确立具体工作计划绩效测量（performancemeasures）监控和跟踪•建立监控系统•收集和汇总管理信息•确保责任落实•绩效持续改进我们现在的位置？我们想到哪儿？我们如何到那儿？我们如何测定进程？我们如何和何时能知道到达目的地？战略执行示例：美国联邦政府“战略化绩效评估模型”管理改进示例：欧盟公共部门通用评估框架(CommonAssessmentFramework——CAF)领导力人力资源管理战略与规划合作伙伴与资源流程与变革管理员工结果顾客/公民导向的结果社会结果关键绩效结果促成结果改进和学习政府和公共部门组织绩效评估的困境（1）一般的技术困境层次性：功能差异部门性：性质差异多维性：综合衡量复杂性：量化困难长期性：统筹考虑较惰性：改进欠压支撑性:信息系统（2）中国绩效评估实践中的特定环境制度环境问题政治制度的特殊性、市场制度的不完善性、公民社会参与制度的匮乏性体制环境问题中国政府体制根本性制约下如何才能显示具体组织的真正效能?动力机制问题是政治化的推动?是贴金工程?还是基于管理需求的驱动(发现和改进问题)?文化环境问题“枪打出头鸟”、讲真话与容错精神、“双重人格”的思维、虚假文化绩效评估的价值和意义：（1）正确认识绩效评估的价值：-绩效评估仅是一种管理工具，不是“万能药”-不同的目的决定了不同的政府绩效评估体系-不存在一套包罗万象的绩效评估体系-谨防政府绩效评估中的“贴金工程”、“形象工程”（2）绩效评估的首要价值在于转变观念强化服务理念／降低服务成本／提高服务品质分工或过程导向转向结果导向投入导向转向成本—效益分析数量观转向质量观效率观转向绩效观考核观转向评价观评比观转向改进观自我评价为主转向社会评价为主解放思想，黄金万两；观念更新，万两黄金第一，改变传统压力源：对上不对下，对内不对外——引入下级压力：民主测评、群众评议等——引入外部压力：服务承诺、公示、公民评议等第二，转为内部动力：解决评价动机问题第三，实施有效管理：实现组织绩效和个人绩效结合（3）评估的根本目的在于管理创新中国行政改革趋向：精简机构人员——转变职能、深化体制改革——改进管理方式二、评估什么：评估内容及其指标体系的设计（一）政府和公共部门绩效的内涵与内容1、绩效及其内容绩效，是指一定组织、群体和个体在一定环境条件下工作和活动所表现出来的积极效果或成就，即业绩和效果。业绩体现的是“做了什么样的事情”，效果体现的“这些结果有什么效用”。绩效涵盖内容：——一定的投入与一定的行为过程（广义的内容）——一定的产品和服务及其效果（狭义仅指结果）2、政府和公共部门绩效的涵义与内容又称政府绩效、政府生产力、政府业绩、政府作为，是指政府、政府部门和公共组织在公共管理和公共服务工作中取得的成绩及其产生的社会效果。它反映着在特定情境下政府和公共部门在履行其职能、实现其目标过程中的施政能力及运用这种能力施政的综合成果。绩效涵盖了从政府和公共部门获得资源到社会感知公共管理成果的全过程。计划效益核算结果核算产出核算成本核算实施阶段计划阶段需求/价值目标产品计划资源计划实际影响实际结果实际产出资源消耗行政执行政府和公共部门绩效的内容结果与过程的统一；内在和外在的同一;手段与目标的统一;决策和执行的统一；数量与质量的统一；局部和整体的统一;短期和长期的统一;公开和潜在的同一;含多元价值的统一.政府和公共部门绩效的内容：逻辑上的分析职能合理定位：该做的必须做，不该做的不能做职能实现程度：做正确事情的能力——制度的供给能力——资源配置能力——组织执行能力职能履行结果：组织活动结果的实际效果——内部业绩：组织效率、内部关注——外部业绩：组织效能、顾客关注——社会效果：整体性看法和综合性评价3、政府和公共部门绩效的一般指标（4E）经济效率效益公平成本——投入——产出——效果经济——效率——效益（二）绩效评估的涵义、类型与体系1、绩效评估的涵义所谓绩效评估，是指一定的评价主体依据一定目标、原则和程序，采用定性或定量的方法，对政府和公共部门组织履行公共职能活动的工作状况、工作结果及其影响所进行的真实、系统、全面的测量与评价。2.绩效评估的类型从层次上看，宏观层次，中观层次和微观层次－微观层面：是对个人工作业绩、贡献的认定;－中观层面：是评估政府分支的各部门，包括事业单位、非营利组织如何履行其被授权的职能，如政策制定执行的效果，项目管理实施的状况，给民众提供服务的数量、质量等;－宏观层面：是对整个公共部门绩效的测评，政府为满足社会和民众的需求所履行的职能，体现为政治的民主与稳定，经济的健康、稳定与快速发展，人们生活水平和生产质量的持续提高，社会福利与平等，国家安全和社会秩序的进步，精神文明的提高等方面。2.绩效评估的类型从内容上看，差异很大，以美国联邦政府为例：——项目绩效评估：由联邦管理和预算局通过项目等级评估工具（PART）进行评估，为项目管理和预算提供依据——部门绩效评估：由各部委在每财政年度末期进行的自我评估，并向总统、国会和公众报告，以接受监督。——跨部门绩效评估：在前两者的基础上，由联邦管理和预算局统一运用三色等级评分卡的方式对各部门执行总统改革行动的情况进行评估。目前中国地方政府绩效评估的类型普适性评估：如目标管理责任制、社会服务承诺制、效能监察、行风评议、“万人评政府”，以及厦门市思明区的政府绩效评价体系、北京海淀区的公共服务评价体系行业性评估：卫生部为医院设立的绩效评估体系，教育部门为普通中小学全面实施素质教育建立的评价体系，科技部制定的高新区评价指标体系。部门性评估：如深圳市国税局将平衡计分卡理论引入绩效评估和管理中。专项性评估：如文明卫生城市的评估、政府网站评估。一、与政府项目绩效评估的比较分析1、评估的连续程度不同。2、评估主体结构不同。3、评估方法的使用特征不同。4、评估涉及的范围和背景程度不同。5、评估指标的确定方式不同。6、评估重点不同。评估类型的比较二、与政府人力资源绩效评估的比较分析（一）概念政府人力资源绩效评估是一定时间内，按照一定的标准和程序对公务人员在特定职位上的工作行为、表现及结果进行考察、测定和评价的过程。（二）相同点政府绩效评估和政府人力资源绩效评估关注的共同焦点都是绩效，只是前者关注组织而后者关注个人。（三）不同点1、评估对象有不同的指向2、评估功能有不同的特性3、评估指标有不同的内容三、与企业绩效评估的比较分析（一）相同点1、可用共同的逻辑基础来构建评估制度2、技术和方法上具有强相关性3、评估理念趋同（二）不同点1、组织性质差异2、评估动力差异3、产品和服务的差异4、绩效指标的差异３．绩效评估的体系从国际经验看，绩效评估体系是由制度体系，组织体系，分类体系，指标、标准和方法体系，结果应用体系五个部分组成的完整系统。制度体系。解决“如何保证”的问题。组织体系。解决“谁来评”的问题。分类体系。解决从“哪些层面”评估的问题；标准、指标和方法体系。解决“如何评估”的问题结果应用体系。解决“为什么评”的问题。公共部门绩效评估体系制度体系组织体系分类体系（评估框架）标准、指标和方法体系结果应用体系公共部门绩效评估体系图(三)绩效评估指标及其设计1.绩效评估指标的涵义绩效评估指标，也称绩效评估示标、绩效指示器。它是生产、管理活动中某一特定方面的功能和实际效果的规范化的显示信息。绩效评估的指标体系，就是指在一定的价值和评估目的指导下，一组能全面、客观、真实地反映公共组织活动结果及其效果的具有内在逻辑联系的指标结构体系。2.绩效评估指标的类别从评估内容看，可分为绩效目标指标、投入/支出指标，产出/影响指标，效率指标，实施与管理指标；业务指标和财务指标等。从指标适用范围看，可分为共性指标（通用指标）和个性指标（专用指标）。从指标层次看，可分为通用性指标、专用性指标和补充指标；一级指标、二级指标和三级指标。政府绩效评估的指标体系可以分成三个架构，或者称为三级指标体系。一级指标即评估纬度，评估纬度关注评估评估的战略思想和战略理念。二级指标也叫基本指标，侧重评估的策略目标，关注组织内的职能结构。三级指标称为具体指标。一、绩效评估的一级指标（一）定义广义的指标，既可能是一种量化的手段，表现为一种可数值化的东西，也可能是通过一定的定性方法来确定，反映事物选择评估指标需把握结合关系：1、内部指标与外部指标相结合2、数量指标与质量指标相结合3、肯定性指标与否定性指标相结合4、技术性指标与民主性指标相结合5、支出指标与回报指标相结合6、客观指标与主观指标相结合7、工作指标与业绩指标相结合8、行政成本指标与业务成本指标相结合9、个体指标与团体指标相结合例如：1、广州在创建“绿色学校”过程中，建构了一个中学绿色学校评价标准，这个评估体系分成组织管理、教育过程、社会实践、环境建设、教育效果等五个纬度。2、评估纬度与评估主体并非简单的一一对应关系，一个纬度可以只有一个评估主体，也可以有多个评估主体构成。构建了一个评估模式，划分了基本建设、运行机制和业务实绩三个纬度，基本建设由综合评估组织和评优否决的管理部门担任评估主体；运行机制的评估主要由公民、部门直管领导和投诉中心三个主体构成；业务实绩主要由评估对象自测，但要受上级业务主管部门的监督。二、绩效评估的二级指标1、二级指标又称基本指标，是一个中间段的东西，主要还是在评估纬度之下的一种较为具体化的形式，整体上还不直接触及到量化手段。2、基本指标是纬度的直接载体和外在表现，同一个评估纬度之下总有若干个基本指标，这些基本指标的形成是依据相关度、隶属度的程度二编排划定的。3、基本指标可以分成两个种类：第一，侧重定性描述为主的指标结构。第二，已有量化特征的指标结构绩效评估的技术指标1、等级划分指标的等级就是指按照指标体系中的重要程度进行的一种由高到低或者由低到高的排列或者顺序。常见的等级运用方法有百分等级和等级鉴定法。在通用型指标设计中，每一个评估纬度或评估主体设若干个指标，每一个指标分成优秀、良好、中等、合格、不合格五个等级。或者指标的等级划分也可以通过具体的文字描述表现出来。2、加权计算3、分值匹配所谓指标的分值，就是反映达到指标程度的大小或多少的数值表示。常用的方法有三种：累积分数法；标准分数法；模糊综合评估法。注意：每一个评估纬度或评估主体中具体指标的最终分值确定，是在等级确定和加权计算的基础上，运用一定的数学方法计算出来的。一、三级指标的基本类型1