基金委陈晓田主任08年7月武汉理工大学基金评审和绩效评

1管理科学部的评审与绩效管理2008年7月2日武汉理工大学2一、评审与绩效管理的依据——《条例》与基金委的要求2007年4月1日起国务院公布并施行《国家自然科学基金条例》，这是我国科技法律体系建设和基础研究工作中的一件大事。以贯彻《条例》的契机，全面推进规章制度建设，对科学基金管理工作进行了全面规范。31、《条例》确立了科学基金资助工作的原则和方针。总结20年基金工作的经验，将科学基金的基本原则、方针制度化。公开、公平、公正的原则：提出了在多个环节实行透明化管理的要求，如：在制定基金发展规划和年度基金项目指南时，要广泛听取意见，组织有关专家进行科学论证；及时公布科学基金管理和资助成果的有关信息等。4坚持依靠专家的原则：要求在评审过程中充分发挥专家的学术把关作用；要求以创新性为重点进行同行评审；强调完善同行评审机制，等等。确认尊重评审专家意见的制度：强调基金工作人员不得干预评审专家的评审工作；申请人对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审理由；基金委做出资助项目决定，必须以评审专家的意见为根据。在今年的评审工作中认真地贯彻落实了《条例》的规定。52、《条例》规定了科学基金工作相关主体的权利和义务关系重点规范了基金管理机构和依托单位这两类单位；基金管理机构工作人员、评审专家、依托单位负责基金管理工作人员、项目申请人和项目参与者这五种人的权利义务及相关法律责任。坚持依靠专家不是基金委和同志不作为，而是提出了更高的要求。63、《条例》确立了科学基金管理的基本制度和程序在项目申请方面，规定了项目申请准入制度——确认依托单位的资格。在项目评审方面，确认同行评议制度、尊重评审专家意见的制度、回避制度（第十九条）、复审制度——保护申请人的权益等。在项目实施方面，包括项目计划书制度、项目负责人变更核准制度、定期报告制度、依托单位责任制度、抽查制度、信誉档案制度等。7建立监督约束机制，落实法律责任。《条例》规定了管理的时效要求，包括公布指南、复议、信息披露、依托单位反馈意见等都要保证时效。特别明确了《项目指南》的作用与地位。提醒大家注意！84、国家科学基金委的要求2008年5月27日国家自然科学基金委员会陈宜瑜主任在六届一次全委会上《坚持解放思想推动科学发展为提升国家科技竞争力作出更大贡献》的工作报告提出：今后一个时期，科学基金工作要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，准确把握战略定位，全面贯彻工作方针，着力完善四项管理体系，切实加强四项基本建设，深入推进卓越管理，推动中国特色科学基金制完善和发展。9完善四项管理体系，一是完善战略规划体系，二是完善同行评审体系，三是完善绩效评估体系，四是完善监督制约体系。完善同行评审体系：要持续加强专家系统建设，选准用好具有较高学术水平和良好职业道德的评审专家，规范评审工作程序，加强评审信誉管理，建立评审监测制度，不断完善依靠科学家群体的民主管理体系，努力构建有利于支持创新和最具公信力的评审制度平台。10完善绩效评估体系。要坚持立项评审与绩效管理并重，探索和完善符合基础研究特点和规律的评估机制，明确评估目的、内容和方式，完善对管理目标、过程和结果的监测与反馈机制，探索国际化评估，履行科学基金的社会责任，进一步提高科学基金管理水平。《条例》与完善四项管理体系是非常重要的发展阶越，探索中国式的科学基金制由初创走向成熟的转变与标志。112008年工作要求：落实资助格局调整目标，统筹安排资助计划。加强管理规章建设，提高依法管理水平。加强评审系统建设，构建最具公信力的制度平台。探索绩效评估工作，促进资助效益不断提高。加强监督工作，推动科研诚信建设。加强政策引导，充分发挥依托单位作用。加强机构和队伍建设，提高管理效能。12“十一五”国家对自然科学基金有更多投入科学基金面临新的发展机遇与挑战：“十五”期间国家财政对科学基金总投入为105亿元；“十一五”规划财政部认可：210亿元基金委“十一五”争取目标：270亿元2006年国家财政预算：34.02亿元2007年国家财政预算：42.96亿元；批准预算经费：49.27亿元2008年国家财政预算：53.59亿元；计划安排经费：64.00亿元年增长约20%左右。13管理科学也面临新的发展机遇与挑战2008年学部项目经费总额度①面上项目：9398万元390项②青年基金项目：3069万元186项③地区基金项目：570万元24项三类项目合计：13037万元600项左右④重点项目：1760万元16项⑤重大项目：1000万元1项⑥国际合作经费：300万元2项⑦科学部主任基金应急研究：360万元上述类别项目经费总计：16515万元14资助指标项目的经费①国家杰出青年基金（含外籍1名）资助名额指标：7名共计经费指标：980万元②海外及港澳青年合作研究基金资助名额指标：3名共计经费指标：60万元④创新研究群体资助名额指标：1名，经费指标：350万元预分指标项目经费总计：1390万元08所有类型项目总经费：17905万元比2007年管理科学部总经费：12667万元增长5千万15二、管理科学部评审工作情况1、基金委资助的基本原则和要求基金委去年和今年任务之一是：完善资助格局，不断提高科学基金资助效益。将基金项目确定为三个系列。一是研究项目系列：坚持创新导向，统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，加强合作研究。二是人才项目系列：蓄积后备人才，稳定青年人才，扶植地区人才，造就拔尖人才，培育创新团队。三是环境建设项目系列：加强条件支撑，促进资源共享，增进公众理解，优化发展环境。16基金委完善资助格局的要求：2007年起基金委提出控制资助规模、适度提高资助强度，资助项数按计划执行，不得随意增加。今年继续这一资助原则。面上项目、青年基金项目、地区基金项目等三类项目原则上不可以变通使用。但可以适当向青年基金项目做倾斜性调整，即可以单向调整，该意见被原则接受。青年、地区基金强度适当降低，评审结果体现了这一原则。172、管理科学部的评审基本原则和要求（1）指导思想与总体要求认真贯彻我委精神严格执行各项规定注意防范道德风险18（2）坚持基金委工作方针与定位尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的工作方针被写入《条例》。坚持科学基金支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用的定位和科学基金在推动源头创新中肩负的使命——对基金委的要求。19（3）认真落实《条例》与各项管理办法评审会印发《条例》与“办法”给所有专家，比较详细地宣传《条例》与“办法”的原则和方针、规定及程序要求。贯彻《条例》与“办法”提出确定项目的原则。充分发挥专家的作用，采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制。在学科评审会上要将评审的重点放在项目的创新思想与研究价值上，充分发挥学科评审组和评审工作的宏观引导与战略导向作用。严格执行《条例》“办法”提出的评审纪律与坚决抵制学术不端行为的规定。20（4）管理科学部面上项目资助经费分配学部在“十一五”期间，对三个学科（科学处）的资助经费将逐步调整到基本上按3:3:3的比例进行分配。适当考虑历史与现实情况，2006年管理科学部的经费与资助项目数按照32%，33%，35%的比例，2007年33%，33%，34%的比例，2008年33.3%，33.3%，33.4%的比例分配至三个学科。21（5）严格执行评审工作的流程100%90%约20%10~15%依托单位申请委务会议审批学科评审组评审同行通讯评议科学处初筛申请人与项目223、管理科学部项目（面上、青年、地区）申请与初筛情况（1）管理科学部申请总体情况表1：2006—2008年管理科学部各类申请项目数量比较23年度与数据项目类型2006年2007年2008年项数占%比05增%项数占%比06增%项数占%比07增%三类项目面上项目321675.8527.57%301171.84-6.37%285968.25-5.05%青年基金89321.0642.42%105825.2418.48%118528.2912.00%地区基金1313.0950.57%1222.91-6.87%1453.4618.85%三类项目小计424010031.07%4191100-1.16%4189100-0.05%重点项目70---21.35%74--5.71%75--1.35%杰出青年47--23.68%63--34.04%74--17.46%杰出青年（外籍）1---50%1--02--100.00%海外、港澳合作17--70%13---23.53%21--61.54%创新研究群体2----2--02--0学部总计4377--29.80%4344---0.75%4363--0.44%表：2006—2008年管理科学部各类申请项目数量比较24对前几年申请量增加的简要分析：（1）在我国，高等教育与管理教育迅速发展，管理科学各学科特别是宏观管理与政策学科申请数量持续增长。（2）许多高校都在向综合型、研究型或研究教学型的大学发展。一些省属或一般院校都希望加强学术理论研究，校方非常重视，积极鼓励，一些院校还提供匹配经费。（3）一些发展中的高校纷纷争上博士点、硕士点。科学基金项目是博士点、硕士点评价的重要评价指标。25（4）国家自然科学基金的评审机制、社会对科学基金的公正性的认可，使得一些高校教师包括有关研究机构的人员都愿意积极申请。结论：一方面，与学科发展现状基本一致的；另一方面，也与部分申请者对管理科学部的学科资助范围与学科界定的理解不清有关，仍有一些不属于管理科学的申请项目，造成申请项目数量存在无序增加的现象。26对连续三年申请量保持稳定的简要分析①是学部某些措施得力的结果—与社科查重。②长期过度偏低的资助率打击了部分申请者的申请热情，也动摇了部分竞争力较弱的学者可望获得资助的想法。③对学科的资助范围与学科界定广为宣传的结果。结论：申请项目数量适当回落及趋向稳定，对于提高申请与资助质量，提高项目资助率，提高基金工作效率都是有积极意义的，应予正面的评价。27（2）不予受理项目（初筛）及复审情况根据《条例》与办法，认真进行了初筛，初筛即不予受理项目，工作更为细致、严格，一般低水平的申请都发了同行评议，依靠专家决定取舍。不予受理项目分三类（以07年为例）：①不符合条例规定，属于程序性违规的共186项；②不符合年度指南要求的共50项；③超项的共94项。初筛率为7.74%，共330项，较去年减少了许多，说明学部的要求与宣传已经起到一定效果。不予受理项目均按时通知了申请人，受理了50项要求复审项目。按照规定与意见，对其中3项重新发出了同行评议，其余的一律维持原初筛意见。28序科学部编号项目名称申请人依托单位初筛原因复审结果170763020地区基金项目新疆牧业医院配置、能力建设及国际比较研究秦江梅石河子大学项目组主要成员王忠超项该依托单位有两人同名“王忠”，参与该项目的王忠并未超项。270763028喀斯特地区农业多功能理论及其应用研究王秀峰贵州大学在职博士生无导师推荐意见该申请人已于2006年12月博士研究生毕业并得到证书。370773031典型高层建筑火灾环境下楼梯-电梯混合疏散优化模型研究胡传平公安部上海消防研究所在职博士生无导师推荐意见导师推荐函于3月25日单独寄出，因地址不详未及时送到学部，后在服务中心信件中找到。2007年不予受理项目重新发出同行评议的原因汇总294、学部评审工作具体要求、做法与评审结果管理科学部对评审工作的具体要求用更科学、更规范、更公正9个字来加以概括。程序公开、过程保密、增加透明度公正性的保证：制度30（1）关于学科评审组主要职责：评审面上、青年、地区、重点项目；参与制定学科发展战略；年度项目指南；其他基金委委托的相关工作。成员遴选标准：学风严谨，办事公正，责任心强，热心科学基金事业；熟悉本领域国内外研究现状与发展趋势，具有较高的学术水平、较宽的专业知识面以及较强的宏观把握能力；有学术道德和信誉，在科研第一线工作。身体健康，保证有时间和精力参加评审工作，年龄一般不超过70岁。注意学科覆盖