EO管理体系审核技术培训课件

EOMS管理体系审核技术培训教材北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd课程安排第一部分EMS/OHSMS审核要点第二部分讨论及答疑北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd第一部分EMS/OHSMS审核要点北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd【EMS/OHS4.3.1审核要点】环境因素/危险源识别的充分性---活动/设备/产品/服务；---能够控制和能够施加影响的相关方；---三种状态；三种时态；三全；八种环境影响（大气污染物/水污染物/固体废弃物/噪声/土壤污染/热污染/放射性污染/电磁辐射污染）；消耗及排放；危险源现场/周边是否有特殊环境/安全要求；重要环境因素/重大风险评价的合理性；评价结果是否形成文件并及时、动态更新；北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd应考虑到的各类活动•生产活动—从原材料运输至产品包装出厂的全工序；•辅助活动—设备维修、动力供应、环境保护、仓库管理、实验室等；•生活后勤—食堂、车队、保健站、厂区绿化、卫生保洁等•新改扩建、技术改造项目•管理活动—设计、工艺、质量、生产、供应、销售北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd工艺技术管理活动•工艺过程中有害物质的使用•工艺加工过程中对环境的影响•原材料的利用率•各工序的废品损失北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd产品中的环境/危险因素•产品或原料中涉及的有害、危险物质；•产品使用中造成的环境影响或风险；•产品废弃时造成的环境影响；北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd案例（危险废弃物）•1、液压维修中心未将乳化液和液压油滤芯等含油废物的排放识别为环境因素，也没有明确控制措施。•2、未将热一、二车间的变压器废油排放和中试室使用的氟化钠和重铬酸钾产生的化学废液排放列入环境因素进行评价。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd与节能有关的环境因素1、设备节能2、管理节能3、工艺技术节能4、二次能源的回收和利用北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd原材料使用中能够控制的环境因素1、分析原材料消耗定额之水平2、分析主要原材料的利用率3、分析主要工序的废品损失4、分析辅助材料的消耗北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd案例（能源、资源因素）1、审核员现场审核时发现，运输车队未识别燃油消耗等环境因素。2、在某钢铁企业能源环保科审核时，发现该企业能耗和物耗远远高于同行消耗指标。但企业的“重要环境因素清单”中未包括能源和资源消耗类的环境因素，该科负责人解释说：“我们排放的污染物是达标的，只要达标排放我们的环保工作就是做的好的”。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd可施加影响的合同方应考虑：•建筑施工单位•设备安装维修单位•原材料与成品运输方•废物处理方•配套件/原料供应方•工艺协作方（如电镀件提供方）北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd案例（相关方）•1、工程设备部出示的“环境因素识别评价表”中，没有将其管理的外包施工过程中产生的噪声予以识别，也没有对其环境影响（临近居民楼）进行评价。•2、三炼钢在建工程项目涉及施工单位等相关方，但工厂“危险源登记表”中没有包括相关方的作业活动，也不能出示对施工方的安全/环保管理要求。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd重环/重大风险评价不合理•1、出示的环境监测报告显示，工厂SO2排放超标，但审核发现，将“煤中硫份超标”评价为一般环境因素，存在因子取值偏低，导致评价结果不符合实际的情况。•2、公司疾控中心6月11日、9月16日对炼铁厂岗位粉尘监测报告显示，1＃炉上料现场、6＃炉上料操作室等五个岗位粉尘连续超标，但该厂对上述岗位风险评价为C级。经核查，在使用LEC法评价时，对系数L的选择与粉尘超标的实际情况不一致。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd没有动态辨识评价•1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入住，没有根据环境条件的这一变化对原料厂物料倒运，吊装等活动中产生的环境因素重新识别评价。•2、工厂今年3月和7月各发生一起吊装作业工伤事故，但仍将吊装作业评为四级风险，没有按程序文件要求重新进行风险评价。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd【EMS/OHS4.3.2审核要点】识别是否充分？收集和传递渠道是否明确？法律法规要求是否转换为适宜的EMS/OHSMS要求？是否定期评审，及时更新？北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd4.3.2案例1、审核发现：供应处没有获取到国家标准《危险货物分类与品名编号》，因此没能充分、有效地识别出所购物资哪些属于危险化学品，无法确保依法对危险化学品的采购、运输、存储，使用进行管理。2、提供的《公司环境管理体系法律法规及其他要求清单》中没有识别、获取地方适用的环保法规。监测站没有识别获取适用的环境监测分析方法标准。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd3、审核发现，没有结合工厂的环境因素，对获取的法律法规及其他要求的适用条款进行识别。4、制品厂生产线有17台冲压机，但没有识别出GB／T8176－1997“冲压车间安全生产通则”标准。5、安环部没有将已经获取的新版《炼钢安全规程》（AQ2001-2004）及《轧钢安全规程》（AQ2003-2004）传递给炼钢厂和轧钢厂。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd【EMS/OHS4.3.3审核要点】目标、指标与方针的协调，特别是考虑重要环境因素/重大风险的评价结果；目标/指标的分解/落实，尽可能量化，体现持续改进；是否考虑员工/相关方的观点；是否体现清洁生产（对标挖潜、减量化）和循环经济（资源化）/本质安全方案内容完整性、可操作性；方案评审和及时调整。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd4.3.3案例1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公司成材率目标、节材措施的制订，但出示的部门管理目标、指标控制方案中只有特种设备检测率100％，合同履约率100％等6项指标，而未将成材率等节材指标作为部门的目标进行控制。2、能源处制定2008年的万元产值能耗指标为4.13吨标煤／万元，但没有制定相应的节能落实方案，指标也没有完成。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd3、查2008年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居民有投诉，反映噪声扰民问题。但工厂没有编制治理噪声超标的环境管理方案。4、针对2008年发现的两例尘肺病的情况，企业没有制定并实施完整、切实可行、有明确职责分工及目标／指标要求和时限要求的管理方案。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd5、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装置的管理方案。方案实施进度要求：2008年6~7月安装、2008年8~10月除尘装置试运行。但至今除尘装置没有安装，且有关人员不能出示对上述管理方案进行评审和修订的证据。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd【4.4.1审核要点】是否配备必要资源；--人、财、物、技术。是否明确部门/管代的职责和权限，有无文件并传达。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd4.4.1案例•管理手册中规定，物贮中心职责之一是“负责危险固废的收集和处置”。但实际工作中该部门只负责回收到中心的少量危险固废的处置，大部分的危险固废由二级厂直接处理。但处理的数量和方法物贮中心并不掌握，不能确保所有的危险固废均得到了合法处置。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd【4.4.2审核要点】能力要求审核--教育/培训/经验及符合性，关键岗位/特种作业人员上岗资格；培训需求分析、培训计划实施及考核、培训有效性评价；注重环保/安全意识的培训，从“要我做到我要做”；从某个部门或少数人员管理到全员参与。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd4.4.2案例1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化液，审核员问：“废弃的乳化液如何处置”。操作工人回答：“这乳化液没有什么危害，直接排放就行了”。2、《公司岗位说明书》规定：各部门安全员的职责为安全和环保管理，但在该岗位的任职资格条件中只提出了需熟悉安保综合管理法律法规并持安全员上岗合格证的任职要求，没有提出熟悉有关环保法律法规和环保知识的任职要求。北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd【4.4.3审核要点】是否明确内（员工代表/合理化建议等）、外（相关方）双向沟通的渠道或方式、内容和记录要求？北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,Ltd确定是否与外部进行交流应考虑的因素（1）法律法规的要求：如政府主管部门；（2）展示组织的管理方针、管理水平以及所取得的绩效，树立组织的环境友好形象、社会责任意识；增强与相关方的沟通并取得相关方的理解：如企业年度环境报告、可持续发展报告等；（4）接收、处理并答复相关方关注的问题，改