中小企业板培训结算部分——中证公司（PPT21页）

中小企业板培训结算部分中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司杨璐2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第2页实施方案的要点两个不变，四个独立–法律法规、上市标准–运行、监察、代码、指数是主板市场的一部分–结算模式与主板一致，没有改变2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第3页实施办法的要点市值配售方式发行；面向沪、深两市的投资者；深市交易主机进行交易撮合；沪市投资者只能卖出不能买入；登记结算业务按两市规则办理；与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第4页二级配售的流程T-3日，市值计算–哪些股份纳入市值计算（流通股份）：•冻结的•高管买入锁定的•质押的•要约收购，处于保管期的–哪些证券纳入市值计算（上市A股证券）•*ST也纳入计算–如何计算价格（收盘价）•如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第5页二级配售的流程T-2日，发送可申购数据–不同托管席位收到的可申购数量是一样的；–该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，基金除外；–结算信息库SJSGF.dbf•业务类别GFYWLB=‘A4’;•确认股数GFQRGS=可申购股数；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第6页二级配售的流程T日，申报申购委托–申报不可以撤单；–填写正确的价格；–申报数量必须是1000的整数倍；–在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购；–在T日更改帐户的，用老帐户进行申购；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第7页二级配售的流程T日，如何避免申报数量的错误–个人投资者，按T-2日的可申购量进行申报，或按发行的申购上限进行申报；–基金，按T-2日的可申购量进行申报，或按系统上限999,999,000进行申报；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第8页二级配售的流程T日收市，接收配号数据–结算信息库SJSGF.dbf；•业务类别GFYWLB=‘A2’;•委托股数GFWTGS=起始配号；•确认股数GFQRGS=配号数量；•一个帐户一条配号记录；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第9页二级配售的流程T+1日收市，接收中签数据–结算信息库SJSGF.dbf；•业务类别GFYWLB=‘A3’;•委托股数GFWTGS=中签号码；•确认股数GFQRGS=中签股数(1000)；•一个帐户多个中签就有多条中签记录；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第10页二级配售的流程T+3日，申报放弃认购委托–认购资金不足才需要申报；–该委托可以撤单；–建议在下午进行申报，截止时间为15:00；–放弃股数可以不是1000的整倍数；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第11页二级配售的流程T+3日收市，接收新股认购数据–结算信息库SJSGF.dbf；•业务类别GFYWLB=‘A5’;•委托股数GFWTGS=中签股数；•确认股数GFQRGS=认购股数；•资金金额GFZJJE=认购价格；•一个帐户一条记录；•认购资金=GFQRGS*GFZJJE；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第12页二级配售的流程T+3日，扣划认购资金–实际金额=认购资金—认购手续费；–认购手续费=认购资金×3.5‰；–资金结算信息库SJSZJ.dbf；•用途代号ZJYTDH=E002；•证券代码ZJZQDM=002***；(003***一样)2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第13页二级配售的流程T+4日收市，接收新股登记数据–结算信息库SJSGF.dbf；•业务类别GFYWLB=‘01’;•确认股数GFQRGS=新股登记股数；•至此，可以进行转托管申报了；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第14页发行过程中的转托管发行期间（T～T+3期间）不允许进行转托管；发行结束、上市前可以进行转托管；办理进行转托管后，及时终止投资者的自动申报功能，以避免中签后没有资金需要放弃；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第15页不能进行二级配售申购的账户个人投资者–没有姓名；–没有身份证号码；机构投资者–没有单位全称；–没有注册号码；解决方法–到任一开户代理点，尽快补充资料；2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第16页二级配售数据接口总结结算信息库SJSGF.dbfT-2日可申购股数记录A4T日配号记录A1错误记录A0T+1日中签记录A3T+3日认购记录A52004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第17页中小企业板块股票与沪市股票的区别申购、上市的代码交易撮合代理部分的申报–交易委托–资金清算–股东名册2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第18页申购、上市的代码比较中小企业板块股票深圳部分002***002***上海部分739***609***沪市股票深圳部分003***003***上海部分737***600***2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第19页资金清算的比较用途代号ZJYTDH002***证券003***证券买卖净额C001C006交易印花税G001G004监管规费G002G005交易经手费H001H019结算风险基金I001I003认购手续费H004H021资金结算信息库SJSZJ.dbf2004年5月31日中小企业板培训（结算部分）杨璐第20页相关帮助中国结算深圳分公司技术咨询热线–[phone]中国结算深圳分公司总机–[phone]中国结算网站–深圳证券交易所网站–日中小企业板培训（结算部分）杨璐第21页结束自由提问谢谢！EMAIL：[e-mail]