中小板董秘培训-内幕交易异常交易监控(第11期董秘资格

内幕交易内幕交易内幕交易内幕交易、、、、异常交易异常交易异常交易异常交易及防范及防范及防范及防范2012年年年年6月月月月2主要内容主要内容主要内容主要内容123内幕交易内幕交易内幕交易内幕交易监控及典型案例监控及典型案例监控及典型案例监控及典型案例其他异常交易监控及案例其他异常交易监控及案例其他异常交易监控及案例其他异常交易监控及案例异常交易监控及防范机制异常交易监控及防范机制异常交易监控及防范机制异常交易监控及防范机制3内幕交易监控及内幕交易监控及内幕交易监控及内幕交易监控及典型案例分析典型案例分析典型案例分析典型案例分析4证监会近期通报的内幕交易案证监会近期通报的内幕交易案证监会近期通报的内幕交易案证监会近期通报的内幕交易案...行政处罚行政处罚行政处罚行政处罚土地拆迁土地拆迁土地拆迁土地拆迁、、、、重大投资重大投资重大投资重大投资5555名中层管理人员内幕交易案名中层管理人员内幕交易案名中层管理人员内幕交易案名中层管理人员内幕交易案佛塑股份佛塑股份佛塑股份佛塑股份0009730009730009730009732011201120112011----11111111----29292929已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组姚四俊内幕交易案姚四俊内幕交易案姚四俊内幕交易案姚四俊内幕交易案凯诺科技凯诺科技凯诺科技凯诺科技6003986003986003986003982011201120112011----12121212----9999已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组秦宣内幕交易案秦宣内幕交易案秦宣内幕交易案秦宣内幕交易案西南合成西南合成西南合成西南合成0007880007880007880007882011201120112011----12121212----23232323已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组鲍崇宪内幕交易案鲍崇宪内幕交易案鲍崇宪内幕交易案鲍崇宪内幕交易案STSTSTST海鸟海鸟海鸟海鸟6006346006346006346006342012201220122012----1111----6666已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组辽宁森能董事李鹏内幕交易案辽宁森能董事李鹏内幕交易案辽宁森能董事李鹏内幕交易案辽宁森能董事李鹏内幕交易案方大特钢方大特钢方大特钢方大特钢6005076005076005076005072012201220122012----1111----6666行政处罚行政处罚行政处罚行政处罚资产重组资产重组资产重组资产重组1111、、、、领先集团内幕交易案领先集团内幕交易案领先集团内幕交易案领先集团内幕交易案2222、、、、光华基金会内幕交易案光华基金会内幕交易案光华基金会内幕交易案光华基金会内幕交易案领先科技领先科技领先科技领先科技0006690006690006690006692012201220122012----1111----19191919行政处罚行政处罚行政处罚行政处罚资产重组资产重组资产重组资产重组岳远斌内幕交易案岳远斌内幕交易案岳远斌内幕交易案岳远斌内幕交易案三爱富三爱富三爱富三爱富6006356006356006356006352012201220122012----1111----19191919行政处罚行政处罚行政处罚行政处罚资产重组资产重组资产重组资产重组周和华内幕交易案周和华内幕交易案周和华内幕交易案周和华内幕交易案科达机电科达机电科达机电科达机电6004996004996004996004992012201220122012----3333----2222已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组王保丰内幕交易案王保丰内幕交易案王保丰内幕交易案王保丰内幕交易案STSTSTST天龙天龙天龙天龙6002346002346002346002342012201220122012----4444----5555已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组毛伟内幕交易案毛伟内幕交易案毛伟内幕交易案毛伟内幕交易案江苏宏宝江苏宏宝江苏宏宝江苏宏宝0020710020710020710020712012201220122012----4444----5555已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组谭压西内幕交易案谭压西内幕交易案谭压西内幕交易案谭压西内幕交易案东方银星东方银星东方银星东方银星6007536007536007536007532012201220122012----4444----20202020已司法判决已司法判决已司法判决已司法判决资产重组资产重组资产重组资产重组李文清内幕交易案李文清内幕交易案李文清内幕交易案李文清内幕交易案天一科技天一科技天一科技天一科技0009080009080009080009082012201220122012----4444----20202020已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安高送转高送转高送转高送转大股东内幕交易案大股东内幕交易案大股东内幕交易案大股东内幕交易案江苏开元江苏开元江苏开元江苏开元6009816009816009816009812012201220122012----5555----10101010已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安高送转高送转高送转高送转李黎明内幕交易案李黎明内幕交易案李黎明内幕交易案李黎明内幕交易案漫步者漫步者漫步者漫步者0023510023510023510023512012201220122012----5555----10101010已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安重大事项重大事项重大事项重大事项吴建敏内幕交易案吴建敏内幕交易案吴建敏内幕交易案吴建敏内幕交易案科达机电科达机电科达机电科达机电祁连山祁连山祁连山祁连山6004996004996004996004996007206007206007206007202012201220122012----5555----10101010已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安资产重组资产重组资产重组资产重组独立董事杨治山内幕交易案独立董事杨治山内幕交易案独立董事杨治山内幕交易案独立董事杨治山内幕交易案漳泽电力漳泽电力漳泽电力漳泽电力0007670007670007670007672012201220122012----5555----23232323处罚处罚处罚处罚涉及事项涉及事项涉及事项涉及事项涉及人员涉及人员涉及人员涉及人员股票简称股票简称股票简称股票简称股票代码股票代码股票代码股票代码通报日期通报日期通报日期通报日期2012201220122012----6666----15151515600097600097600097600097华立科技华立科技华立科技华立科技控股股东代表控股股东代表控股股东代表控股股东代表林郁涉嫌内幕交易案林郁涉嫌内幕交易案林郁涉嫌内幕交易案林郁涉嫌内幕交易案资产重组资产重组资产重组资产重组已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安2012201220122012----6666----15151515000785000785000785000785武汉中商武汉中商武汉中商武汉中商重组方监事刘琪芳内幕交易案重组方监事刘琪芳内幕交易案重组方监事刘琪芳内幕交易案重组方监事刘琪芳内幕交易案资产重组资产重组资产重组资产重组已移送公安已移送公安已移送公安已移送公安5中国证监会对内幕交易和证券中国证监会对内幕交易和证券中国证监会对内幕交易和证券中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态期货犯罪始终坚持零容忍的态期货犯罪始终坚持零容忍的态期货犯罪始终坚持零容忍的态度度度度，，，，发现一起坚决查处一起发现一起坚决查处一起发现一起坚决查处一起发现一起坚决查处一起！！！！－－－－－－－－郭树清郭树清郭树清郭树清中国证监会对内幕交易和证券中国证监会对内幕交易和证券中国证监会对内幕交易和证券中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态期货犯罪始终坚持零容忍的态期货犯罪始终坚持零容忍的态期货犯罪始终坚持零容忍的态度度度度，，，，发现一起坚决查处一起发现一起坚决查处一起发现一起坚决查处一起发现一起坚决查处一起！！！！－－－－－－－－郭树清郭树清郭树清郭树清对内幕交易零容忍对内幕交易零容忍对内幕交易零容忍对内幕交易零容忍6监管形势监管形势监管形势监管形势
强化实时监控强化实时监控强化实时监控强化实时监控实时监控实时监控实时监控实时监控、、、、及时询问及时询问及时询问及时询问、、、、强化停牌强化停牌强化停牌强化停牌、、、、督促披露督促披露督促披露督促披露
加强重大资产重组异动监管加强重大资产重组异动监管加强重大资产重组异动监管加强重大资产重组异动监管拟出台关于加强上市公司重大资产重组股票异常交易监管的规定及配套文件拟出台关于加强上市公司重大资产重组股票异常交易监管的规定及配套文件拟出台关于加强上市公司重大资产重组股票异常交易监管的规定及配套文件拟出台关于加强上市公司重大资产重组股票异常交易监管的规定及配套文件贯彻异动即核查贯彻异动即核查贯彻异动即核查贯彻异动即核查、、、、涉嫌即暂停涉嫌即暂停涉嫌即暂停涉嫌即暂停、、、、违规即终止违规即终止违规即终止违规即终止、、、、排除即恢复等监管机制排除即恢复等监管机制排除即恢复等监管机制排除即恢复等监管机制
不断加大查处力度不断加大查处力度不断加大查处力度不断加大查处力度快速查处中山公用快速查处中山公用快速查处中山公用快速查处中山公用、、、、天山纺织等内幕交易大要案天山纺织等内幕交易大要案天山纺织等内幕交易大要案天山纺织等内幕交易大要案，，，，2010年至年至年至年至2012年年年年4月月月月，，，，证监证监证监证监会共立案调查内幕交易案件会共立案调查内幕交易案件会共立案调查内幕交易案件会共立案调查内幕交易案件122起起起起，，，，非正式调查内幕交易案件非正式调查内幕交易案件非正式调查内幕交易案件非正式调查内幕交易案件193起起起起，，，，移送公安移送公安移送公安移送公安机关内幕交易案机关内幕交易案机关内幕交易案机关内幕交易案36起起起起，，，，占同期移送案件总量的占同期移送案件总量的占同期移送案件总量的占同期移送案件总量的64％％％％。。。。
加强媒体宣传引导加强媒体宣传引导加强媒体宣传引导加强媒体宣传引导及时通报内幕交易内幕交易案件及时通报内幕交易内幕交易案件及时通报内幕交易内幕交易案件及时通报内幕交易内幕交易案件，，，，加强宣传警示加强宣传警示加强宣传警示加强宣传警示结合年报期间内幕交易新动向结合年报期间内幕交易新动向结合年报期间内幕交易新动向结合年报期间内幕交易新动向，，，，及时披露高送转立案情况及时披露高送转立案情况及时披露高送转立案情况及时披露高送转立案情况，，，，警示风险警示风险警示风险警示风险7监管形势监管形势监管形势监管形势2012年年年年5月月月月22日日日日，，，，最高人民法院最高人民法院最高人民法院最高人民法院、、、、最高人民检察院联合公布最高人民检察院联合公布最高人民检察院联合公布最高人民检察院联合公布《《《《关于办关于办关于办关于办理内幕交易理内幕交易理内幕交易理内幕交易、、、、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》》》》
内幕信息知情人内幕信息知情人内幕信息知情人内幕信息知情人：：：：证券法第七十四条规定的人员证券法第七十四条规定的人员证券法第七十四条规定的人员证券法第七十四条规定的人员期货交易管理条例第八十五条第十二项规定的人员期货交易管理条例第八十五条第十二项规定的人员期货交易管理条例第八十五条第十二项规定的人员期货交易管理