内部审核员培训(上传)

内部质量审核员培训培训讲师:XXXXXtel：XXXXXXXXemail：xxxxxxxxxxXXXXXXXXX有限公司2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司2第一章质量审核的定义质量审核的类型质量审核的目的质量审核的特点年度审核进度安排2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司3审核定义（GB/T19000-ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司4审核的范畴质量体系审核产品质量审核过程审核服务审核2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司5质量体系审核为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足质量体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司6审核类型外部审核第二方审核第三方审核内部审核第一方审核2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司7第二方审核质量体系标准所要求提供选择、评价和认可分承包方的论据帮助分承包方改进质量体系增加双方对质量要求的相互了解建立“供应链式调节”，向JIT、TQM发展2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司8第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与组织不必要的开支有助于公司的市场竞争力寻求专业的帮助2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司9第一方审核使质量体系满足标准和/或其它约定的文件（如合同要求）作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成质量体系的需要2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司10审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司11审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司12审核的依据合同要求质量体系文件和规定适用的ISO9000标准（合适的）法律、法规2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司13审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经资格确认2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司14审核的系统性全部审核部分审核后续审核2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司15全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司16部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织（结构、职责）变化市场反馈重大质量问题2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司17审核范围审核范围包括：条款、场所、活动组织机构管理、运行和质量体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程正在生产的产品工作产生的记录文件、报告和记录的保管2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司18审核程序审核准备审核实施审核报告审核跟踪2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司19年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式（或滚动式）审核的进度安排2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司20年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司21集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司22分散式审核的进度安排将各部门应完成的审核内容分布在不同的时间段完成或各部门分批审核所有相关部门在年度内至少完成一次完整的审核各部门在规定的时间内完成规定的审核次数对计划进行滚动修改2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司23年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司24年度内部审核进度计划（集中式）月份部门123456789101112管理部●●设计部●●制造部●●品管部●●市场部●●供应部●●2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司25年度内部审核进度计划（滚动式）月份部门123456789101112管理部●●设计部●●制造部●●品管部●●市场部●●供应部●●2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司26第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司27审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A）资格B）业务范围C）工作经验D）组织能力审核员的选定A）资格B）业务范围C）专业知识D）工作中的协调E）为受审核部门所接受2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司28审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司29审核的方法按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司30审核的目的和范围审核目的---第三方认证---调查重大不合格的原因---外部的检查---定期的审核审核范围---全公司范围---某一个或几个部门---标准的部分条款要求---公司部分质量文件的要求2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司31审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排1）首次会议/末次会议时间2）审核组人员的分配3）受审核部门及具体时间4）主要的审核要点拟制/批准人的签字通知（或发放）相关部门2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司32案例练习分组练习：编制审核计划2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司33检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司34检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司35检查表编制前准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司36审核的范围（前已提及）审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运行和质量体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程正在生产的产品工作产生的记录文件、报告和记录的保管2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司37明确审核的重点公司的管理重点已出现的质量问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息产品/服务的重要性2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司38审核的策略审核的方法a.按部门一考虑涉及的主要活动及涉及的相关的条款b.按条款一考虑涉及的部门审核的路线a.自上而下b.自下而上c.随机2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司39审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司40审核路线（2）运行体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司41审核路线（3）某个活动的审核路线供应商分级按级评审供应商批准供应商清单供应商监控定期评估、沟通、纠正供应商取消清单更改自上而下自下而上2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司42文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司43检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及质量文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司44检查表的基本内容依据的标准条款依据的质量文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果（记录）2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司45检查表的四要素去哪地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司46检查表案例看什么（LOOKAT）--要点合格供应商清单找什么（LOOKPOR）--验证内容是否存在，是否批准，是否包括所有外购/外协供应商看什么（LOOKAT）--要点合格供应商档案找什么（LOOKPOR）--验证内容是否包括规定的记录（供应评定记录，进货检验记录，质量部门监控记录）2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司47检查表编制前准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司48案例练习分组练习：编写检查表2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司49审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司50第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司51首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司52现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司53审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司54审核路线的展开部门职责相关活动相关文件实施记录2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司55检查表的使用依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表（问题）现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证）回答/事实/记录结果结论（合格/不合格）检查表（答案）2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司56审核技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司57审核的面谈选择合适的面谈对象-被审核区域/部门的负责人-直接责任人/操作者提问策略-提出恰当的问题-正确的提问方式2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司58提问与聆听（1）提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW?2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司59提问与聆听（2）正确的提问方式开放型请你谈谈不合格品处理的要求封闭型这份文件是你的吗？引导型你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司60审核的抽样随机抽样适当数量（依检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意（必要时）2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司61审核的验证依据客观证据面谈得到的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司62客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以表述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与质量有关的可验证的2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司63审核笔记便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅2019/9/16深圳亿思通管理咨询有限公司64审核笔记的内容审核不合格的证据文件名称、编号、版次产品或服务名称、标识区域/工位设备名称/标识/时间记录名称/标识/时