知识产权局关于科技资金配置和科技成果转化方面问题的整改情况报告

知识产权局关于科技资金配置和科技成果转化方面问题的整改情况报告知识产权局关于科技资金配置和科技成果转化方面问题的整改情况报告对审计查出的部分重点城市知识产权运营服务体系建设中央补助未使用、科技成果转化效率偏低等问题，知识产权局高度重视，坚决落实整改要求，积极推动相关法律修订，深入分析问题原因，推动构建长效机制，提高资金使用绩效。一、审计查出问题的整改情况（一）关于科技成果转化效率偏低的问题。我国高校和科研院所科技成果转化效率低的原因：一是相关知识产权与市场结合不够紧密，科技成果转化制度保障有待完善。高校和科研院所的大量专利申请是以项目结题、职称评审或研究生毕业等为目的，缺乏转化的有效激励，“重数量、轻质量”和“重申请、轻转化”的倾向仍一定程度存在，部分专利质量不高，缺乏市场转化前景。二是高校和科研院所知识产权管理运营机制不够健全，缺乏知识产权运营专门人才。仅有17.6%的高校与9.5%的科研单位建立了知识产权专职管理机构，80%以上的高校和科研院所专职知识产权管理人员在2人以下，仅有6.4%的高校和科研院所建立了专业化、市场化的知识产权转移转化机构。近年来，知识产权局配合科技部、发展改革委、教育部等有关部门，开展了赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权改革试点、支持有关高校科技成果转化专项改革试点、提升专利质量促进成果转化等工作，积极促进科技成果转化。针对此次审计查出的问题，知识产权局主要采取了以下整改措施：一是积极推动修改专利法，加强科技成果转化制度保障。高校和科研院所拥有的专利多为职务发明，为促进专利实施和运用，xx年10月，全国人大常委会表决通过《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》，明确“单位可以依法处置其职务发明创造申请专利的权利和专利权”、“国家鼓励被授予专利权的单位实行产权激励”，还创设了专利“开放许可”的新制度，允许专利权人明确许可使用费支付方式、标准，声明许可任何单位或者个人实施其专利，减少专利许可谈判的交易成本，提高专利转化效率。二是加强高校和科研院所知识产权工作，完善提升科技成果转化机制。引导高校和科研院所建立健全知识产权管理体系，分别会同教育部、中科院制定和推广《高等学校知识产权管理规范》、《科研组织知识产权管理规范》等国家标准。会同教育部、科技部出台《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（教科技〔xx〕1号），着力提升专利质量，促进转化运用。开展国家知识产权试点示范高校建设，会同教育部遴选试点高校80所、示范高校30所，全面提升高校知识产权运用能力，发挥试点探索、示范带动作用。三是加强知识产权市场化运营实务人才培养，服务科技成果转化。近年来，累计举办90余期高校和科研院所科技成果转化和知识产权运营培训班，培训知识产权管理和运营人员7000余人次。（二）关于部分重点城市知识产权运营服务体系建设中央补助未使用的问题。经国务院同意，知识产权局会同财政部自xx年起按年度选择若干重点城市开展知识产权运营服务体系建设。每个城市项目实施期为3年，于当年拨付部分资金，通过中期绩效评价后拨付剩余支持资金。目前共支持4批37个城市，有力促进了知识产权运营模式创新，提升了运营效益。xx年，前3批26个重点城市专利转让、许可、质押等运营次数达到11.1万次，占全国总量的36%，对全国专利运营数量增长贡献率达到47.1%；专利、商标、版权混合质押担保贷款、知识产权资产评估责任险等多类知识产权金融服务产品成功落地；苏州建设经验整体入选全面深化服务贸易创新发展试点“最佳实践案例”。审计查出的未使用资金大部分属于已启动项目尾款。知识产权局分析了资金支出较慢的主要原因：一是知识产权运营服务体系建设项目周期较长，如资金使用量较大的高价值专利培育项目，受制于技术研发进程等外部因素影响较大。二是xx年知识产权管理部门机构改革后，一些城市相关资金管理办法需重新报批等，对项目如期实施造成一定影响。知识产权局积极推进整改。一是严格监督管理，提升资金使用绩效。明确预算执行进度要求，督促重点城市加快预算执行，定期统计执行进度，及时协调解决执行困难。压实省级知识产权管理部门绩效管理责任，明确结余资金清理要求，部署运营试点项目绩效自评工作。会同财政部开展第二批重点城市中期绩效评价，将根据绩效评价结果对剩余支持资金进行清算。要求重点城市履行主体责任，制定专门资金管理办法，提高资金使用规范性。二是强化指导推进，确保体系建设质量。会同财政部组织召开4批重点城市线上工作交流会，推动城市增强工作针对性，提升工作效率。对xx年获得支持的重点城市进行“一对一”指导，确保新一批城市加快建设进度。组织第三批重点城市召开现场观摩学习和工作座谈会，推进建设经验互学互鉴。截至10月底，有关城市未使用的中央补助占比已降至13%，预计xx年底将基本完成预算执行。二、下一步工作安排知识产权局将认真学习贯彻习近平总书记有关重要指示批示精神和李克强总理指示要求，按照全国人大财经委、全国人大常委会预算工委监督意见，重点做好以下几项工作：一是做好新修订专利法的宣传解读和贯彻落实，加快专利法实施细则修订进程，配合科技部等部门深入开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权等改革试点，为高校和科研院所科技成果转化提供制度保障。二是大力推广高等学校和科研组织知识产权管理规范国家标准，提升知识产权管理水平，提高专利创造质量，进一步优化知识产权运营服务，配合有关部门大力促进高校和科研院所科技成果转化。三是指导推动有关地方加快预算执行，定期监测预算执行进度，切实提高资金使用效率，联合财政部开展知识产权运营服务体系建设政策评估，结合整改审计查出问题，进一步优化财政资金使用方式。四是建立健全资金使用绩效与预算安排挂钩机制，将资金使用绩效、整改情况等作为以后年度知识产权运营项目安排和资金分配的重要因素，提高地方作为实施主体的责任意识，保障相关政策落实取得实效。