审核员培训教材

2019/9/161培训的目的审核是什么？怎么审核？按照标准—指导和帮助为什么要审核？怎样对待审核？审核与考核的区别纠正培训审核提高2019/9/162审核知识培训2019/9/163一.何谓审核？审---检查管理系统与所选定的体系标准模式的符合性；核---通过核对文件化的证据证明管理系统的持续有效。重事实、讲证据是审核的基础2019/9/164一.何谓审核？（续）“健康检查”基本概念验证符合标准系统化定期性一个以文件支持的、系统化验证过程，客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的内部管理体系是否符合所选定的管理体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。客观独立书面报告2019/9/165二.审核类型1.根据审核员的来源区分内部审核（审核员主要来自组织内部）外部审核（审核员来自组织外部）–第二方审核（顾客对供方）–第三方审核（第三方公正机构，如认证公司）2019/9/166第一方审核本组织内部的审核第三方审核由独立的认证机构执行的审核第二方审核由顾客或其代表对供方执行的审核。可包括对向同一集团内的其他企业或部门提供产品或服务的企业和部门的审核二.审核类型1.根据审核员的来源区分（续）2019/9/1672.根据审核的目的区分报告审核–绩效报告审核，如管理评审符合性审核–规定的符合性审核，如对供方的考评、公司过程审核、产品审核二.审核类型2019/9/168体系完整性？体系符合性？体系适应性？体系有效性？体系正确实施与保持？辨识管理体系可能改善的地方符合性审核二.审核类型2.根据审核的目的区分(续）2019/9/169二.审核类型3.根据审核的对象区分过程审核–过程/工艺审核（见过程的划分图）产品审核–产品审核管理体系审核–BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康和安全的审核2019/9/1610二.审核类型体系发展以要素为导向以过程为导向以结果为导向以检验为导向QS2019/9/1611二.审核类型以过程为导向最高决策过程全员参与产品实现过程信息流顾客满意顾客需求物流支持性过程2019/9/1612三.审核的准则体系标准条文组织的体系结构文件及相关规定相关法律法规、标准其它协议书公司的相关规定以过程为导向，输入/输出可衡量、可比较、直观环保、安全、产品责任、召回2019/9/1613四.审核流程确认审核准备审核实施审核审核报告与文件保存跟踪审核/持续改进确认审核范围、初步文件审查制定审核计划、审核小组指派、阅览相关资料、决定工作文件现场审核活动，包括审核前说明会议、审查相关文件、收集审核证据、审核总结会议准备审核报告、分送审核报告、文件保存上述所有工作关闭纠正和预防采取纠正和预防措施对审核发现进行整改2019/9/1614决定审核范围文件审核准备审核计划审核小组指派阅览相关背景资料准备工作文件，如行业指南、检查表、记录表等五.准备审核2019/9/1615规定了接受审核的内容和区域，包括组织的实际位置，审核现场的地理位置或区域范围，或组织的活动、产品、服务及其相关的安卫风险，以及报告方式等。由委托方（组织）和主任审核员或审核组长决定五.准备审核1.审核范围2019/9/1616组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进行评估委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包括人、财、物和时间五.准备审核1.审核范围（续）2019/9/16172.文件审查目的–了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证，以及是否进行现场审核–了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和安排现场审核作准备五.准备审核2019/9/16182.文件审查（续）审查内容–审查文件的形式，主要包括文件的格式、编号、审批、发放和修改等内容–审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的所有要求–审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表达是否清楚、准确–手册的支持性文件是否符合手册的要求五.准备审核2019/9/16192.文件审查（续）审查内容–管理体系方针–体系管理手册或程序文件、作业指导书–描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、纠正与预防措施、管理评审等–体系的潜在失效辨识、风险评估报告–相关法规辨识及符合性评估记录–管理目标与管理方案–相关证照、许可证，其它证明材料五.准备审核2019/9/16203.审核计划五.准备审核被审核机构名称及地点审核日期审核标准审核范围审核小组成员名单各部门审核具体时间及相对应审核体系单元首次会议与末次会议时程每日审核发现讨论会议及不符合事项报告会议时间TrainingforauditingbyXuSL2019/9/16214.审核-审核员五.准备审核与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请要经过培训（有资质），能胜任工作要熟悉管理体系审核方法被审核的过程与被审核过程相关的可能的潜在失效标准的要求相关法规及其他要求2019/9/16224.审核-审核员素质五.准备审核思想开通(openminded)具幽默感有效聆听有效应付压力忠於审核目的专注于审核程序组织及管理审核事务之能力审核时很有条理务实、客观地了解该机构复杂的运作状况2019/9/16234.审核-审核员素质五.准备审核对该机构的传统、文化或该地区的风俗具敏感度公正地获取并评估客观的证据善于分析成熟合理判断根据审核发现归纳可接受之结论忠于结论2019/9/16245.审核小组选择原则五.准备审核考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能与被审核机构之潜在利害相关或冲突小组领导与管理能力特殊被审核机构之应对处理能力语言及专业技能审核小组可由主任审核员、审核员、见习审核员、技术专家组成2019/9/1625五.准备审核5.审核小组选择原则（续）客观独立的第三者经验与能力管理体系标准体系审核相关法规被审核方产品专业技术知识生产活动技术知识2019/9/1626五.准备审核6.角色、责任与活动-主任审核员（审核组长）主任审核员–决定审核准则与范围–获取实现审核目的所需的背景材料，受审核方的活动、产品、服务、工作现场等–组成审核小组–主导审核活动–确定审核计划–解决审核中的任何问题，报告审核结果2019/9/1627五.准备审核6.角色、责任与活动-审核员审核员–执行分派的审核任务–将个人审核发现形成文件–协助作出审核结论–协助完成审核报告–协助解决审核中的问题2019/9/1628五.准备审核6.角色、责任与活动-委托方界定审核目的、决定审核需求与被审核单位接触洽谈以获得充分合作挑选主任审核员或审核机构，认可审核小组提供开展审核所需的权限与资源与主任审核员商定审核范围认可审核范围与审核计划受理及分发审核报告2019/9/1629五.准备审核6.角色、责任与活动-被审核方告知员工审核目的与范围提供审核小组所需的设施指定适当现场引导人员并确保审核小组了解有关体系管理及其他要求的事项提供审核员要求调查了解的设施、人员、有关信息、记录协助审核小组实现审核目的接受审核报告2019/9/1630五.准备审核7.审核检查表內容：–考虑相关标准、法规、行业风险特性–与选定的体系模式相适应好处：–确保重点不会遗漏–作为审核记录注意事项：–作为辅助性引导审核之工具，但不要被它限制2019/9/1631六.实施审核首次会议审查文件、记录人员访谈搜集证据/现场查证、测试末次会议2019/9/1632六.实施审核1.首次会议介绍审核小组成员解释审核方法与程序确认审核计划建立正式审核渠道促进受审核方的参与承诺保密责任确认可应用的管理体系文件、会议及工作场所、适当的引导人员讨论审核限制及安全要求2019/9/1633六.实施审核2.现场审核营造审核气氛轻松、和谐、严肃确认审核依据手册、程序、工作指令等收集审核证据事实的可验证的信息、记录或陈述确认审核发现与审核引导员确认不符合事项小结或沟通审与被审核部门、审核组核结果2019/9/1634六.实施审核3.审核手法纵向审核选择显著潜在失效，查证相关体系单元是否确实执行路径审核(AuditTrail)橫向审核依各部门权责，查证相关体系单元是否确实执行部门审核(DepartmentAudit)2019/9/1635六.实施审核4.各审核手法优缺点纵向审核优点：容易掌握体系关联性及各部门间的协调性缺点：追查是时涉及部门多，不易规划审核行程建议同时采用两种方法，交互使用橫向审核优点：执行容易，也容易规划审核行程缺点：不易掌握体系关联性和各部门间的协调性2019/9/1636六.实施审核5.路径审核(AuditTrail)管理风险目标与管理方案过程控制培训监测测量纠正预防沟通方针2019/9/1637方针六.实施审核6.审核技巧询问观察记录查核停看听开放性问题查证证据其反应执行程序&记录2019/9/1638六.实施审核7.记录查证随机抽样查证近期（三年）的记录记录保存情况其它相关记录：–工作日志–门卫进出管制记录2019/9/1639六.实施审核8.人员访谈访谈人数–以方便方式抽样–随机抽样–非统计数–所有区域、部门–所有作业班问话形式开放式(open-ended)易了解勿引导或设陷阱2019/9/1640六.实施审核8.人员访谈（续）解释访谈目的用不同方式询问使对方了解问題必要时暂时休息以舒缓压力先访谈领班访谈后表示感谢2019/9/1641六.实施审核8.人员访谈（续）开放性问题How/What/When/Who/Where/Why？Showme配合适当的封闭性问题得到更多的信息避免被审核者有被审问的感受2019/9/1642六.实施审核8.人员访谈（续）如果....会怎么样？请展示给我看你是根据什么....?我仍不了解，请再说明...你的意思是说....很好！适时沉默用怀疑的眼光注视对方2019/9/1643六.实施审核9.现场查证注意各类潜在失效–人、机、料、法、环及测量等高风险设施/设备与安全设施/设备–防火、防爆、机械伤害防止；检测、警报等危险性作业与安全管理措施–动火，入罐、槽，登高架设，辐射作业等作业环境与个人防护装备–通风，安全帽、安全鞋、呼吸防护具、耳塞等实地测试–检查、检测、检定设施/设备、应变处理程序等工作环境整齐与清洁2019/9/1644六.实施审核9.现场查证（续）勿批评进一步调查勿停止工作记录细节保持客观自我判断有不符合事项须坚持避免争论勿烦躁勿偏袒有效管理时间正确态度勿幸灾乐祸勿使领班失面子发现问题时2019/9/1645六.实施审核9.现场查证（续）当场澄清确认并由引导人员见证记录细节取得被审核者认同顾及现场主管面子审核发现2019/9/1646六.实施审核9.现场查证（续）充分证据解释不符合事项对公司的不利影响避免个人主观意见不要吹毛求疵避免陷入情绪化争辩避免争论2019/9/1647六.实施审核10.不符合事项证据1证据2证据3...标准要求审核发现不符合事项2019/9/1648换证审核或适当的周期性审核时，无管理绩效持续改善之证据系统某单元完全没有执行同一单元有多个轻微不符合事项，使得该单元无法有效执行六.实施审核10.不符合事项（续）严重不符合2019/9/1649不符合法规明显立即性潜在失效重要的目标指标的未达成且未被发觉，轻微不符合事项仍未改善体系不能达到组织的方针和目标六.实施审核10.不符合事项（续）严重不符合2019/9/1650六.实施审核10.不符合事项（续）单独违反系统/程序要求事项，且不会引起明显立即性潜在失效轻微不符合2019/9/1651六.实施审核10.不符合事项（续）系统/程序有潜在不恰当，或具有潜在失效注：重大的潜在失效存在时，观察项不能代替不符合项观察项2019/9/1652六.实施审核不符合原因o没有程序o没有实施违反o标准o程序o法规客观证据o记录o文件发生地点o部门o位置11.不符合事项内容2019/9/1653报告该机构的优点报告审核整体发现并说明各类不符合事项说明审核只是抽样结果第三方审核时说明是否准备推荐注册申明改善措