总体均衡与福利经济学（PPT82）(1)

8．TheGeneralEquilibriumandWelfareEconomics总体均衡与福利经济学包括总体均衡理论、福利经济学和微观经济政策三个部分。04-04-2028．1TheTheoryofGeneralEquilibrium总体均衡理论•总体均衡理论也称为效率理论。•最简单的是2×2×2模型。•即假定只有：2个经济人（A、B）2种商品（X、Y）2种要素（L、K）04-04-2038．1-1GeneralEquilibriumofProduction•生产的总体均衡04-04-204（1）TheEdgeworthBoxDiagramofProduction埃奇沃思生产箱式图•Edgeworth,1845-1926（1881年《数学心理学》）04-04-205A、GeometryExplain几何说明•表达的是要素空间。•A生产X商品，B生产Y商品。•箱的大小为：高为现存资本量宽为现存劳动量•箱中的任意一点，都表示着一个要素组合。KLLKOAOB。KB或KYKA或KYLA或LXLB或LY04-04-206B、AlgebraExplain代数说明•L0=LA+LB=LX+LY•K0=KA+KB=KX+KY04-04-207（2）theContractCurveofProduction•生产的契约曲线04-04-208A、GeometryExplain几何说明•a）A与B各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产量。•b）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率有点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6W04-04-209c）帕累托改善与帕累托效率•在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。•如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。•在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。04-04-2010d）注意•此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。04-04-2011B、AlgebraExplain代数说明•生产函数：X0=FX（LX，KX）Y0=FY（LY，KY）•要素最优配置条件：（MPL/MPK）X=（MPL/MPK）Y=w/r•利润最大化公式：MCX/MCY=PX/PY•完全竞争中，经济利润为零：wLA+rKA-PAX=0wLB+rKB-PBY=004-04-2012接上页•生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的W/r，。•与这个要素价格比值对应的产量组合X、Y，才是具有帕累托效率的。•或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的W/r。04-04-2013C、边际转换曲线•把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。•生产可能性曲线又称为边际转换曲线。•其斜率称为边际转换率MRTXY。WE2E3XYXeYe04-04-2014接上页•边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即MRTXY=ΔX/ΔY=MCX/MCY。•在利润最大化条件下，也即等于PX/PY。•再提醒一次，在这里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。04-04-20158．1-2GeneralEquilibriumofExchange交换的总体均衡•总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。04-04-2016（1）TheEdgeworthBoxDiagramofExchange•埃奇沃思交换箱式图04-04-2017A、GeometryExplain几何说明•在生产契约曲线上的一个点，与每一个W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。OAOB04-04-2018B、AlgebraExplain代数说明X0=XA+XBY0=YA+YB04-04-2019（2）TheContractCurveofExchange•交换的契约曲线04-04-2020A、GeometryExplain几何说明•a）A与B各有一组无差曲线；•b）交换契约曲线的定义：A与B的两组无差异曲线的切点，即边际替代率相等的点的轨迹。•c）帕累托改善。•d）帕累托效率。HE1E2E3E4OAOB04-04-2021B、AlgebraExplain代数说明效用函数：UA=FA（XA，YA）UB=FB（XB，YB）效用最大化条件：MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PY在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，并形成交换箱式图。04-04-2022接上页•这时，在已定的要素数量和一定的W/r和PX/PY比的约束下，生产出一定的X与Y商品，并以一定的数量配置给A、B。•这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。04-04-2023结论•此时，16个未知数，15个方程，只要设四种价格中有一种为1，就能得到1组解，不过此时的价格，都只是相对价格。04-04-20248．1-3UtilityAnalysisofGeneralEquilibrium•总体均衡的效用分析04-04-2025（1）UtilityFrontier效用边界•交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。•帕累托改善。UBUA0HE2E304-04-2026（2）AllUtilityFrontier所有的效用边界•生产箱式图中的一个W/r比对应一组X，Y，由此而对应一个交换箱式图。•每一个交换箱式图，有一条交换契约曲线；一条交换契约曲线转换为一条效用边界。04-04-2027（3）MostUtilityFrontier最大效用边界•一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界。04-04-2028性质•包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。•而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。•在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。•这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。04-04-20298．2TheTheoryofWelfare福利理论•福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。04-04-20308．2-1TheSupplementofParetoEfficiency对帕累托效率的补充•福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。•帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。04-04-2031（1）Kaldor-HicksPrinciples卡尔多—希克斯准则•（匈牙利）卡尔多（1939年9月）：《经济学的福利命题与效用的个人间的比较》：•一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”04-04-2032接上页•希克斯（1939年12月）《福利经济学的基础》：•“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”•这就是评价福利是否增进的卡尔多—希克斯准则。04-04-2033例•在一个原来不准养狗的社区里，一部分人对养狗的评价为500元/年。•另一部分人对养狗的评价为-200元。•由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了该社区福利的。04-04-2034（2）ScitovskyPrinciples西多夫斯基准则•（匈牙利）西托夫斯基（1941年11月）：《略论经济学中的福利命题》一文中，批评了卡尔多—希克斯准则，并由此而提出自己的准则。04-04-2035问题的提出•由于卡尔多—希克斯准则所谓的补偿是假想的而不是现实的，而任何变革都是一种再分配，这会导致变革前后不同人群的偏好发生变化。04-04-2036接上页•比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。•由此，就存在着符合卡尔多—希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。04-04-2037含义•为此，西多夫斯基把依据卡尔多—希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。•在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过卡尔我-希克斯的顺检验，也可以通过西托夫斯基的逆检验。04-04-2038（3）Assessment评价：•A、不论是卡尔多—希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。•B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。04-04-20398．2-2Arrow’sImpossibilityTheorem阿罗不可能性定理•对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的《社会选择与个人价值》一书作了无法推翻的严格证明。04-04-2040（1）Expression表述：•阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。•他所选择的这些“道德准则”是：04-04-2041A、“无限制选择”：•个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。04-04-2042B、“帕累托原则”：•个人效用与社会福利正相关。04-04-2043C、“独立选择”：•其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。04-04-2044D、“不存在独裁”：•任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。•阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性。04-04-2045（２）Votingparadox投票悖论•这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。04-04-2046模型•我们用简单得多的“投票悖论”给阿罗悖论相同的基本结论。•只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。•在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。04-04-2047接上页•甲A＞B＞C乙B＞C＞A丙C＞A＞B程序一AVSBCVSA程序二BVSCAVSB程序三AVSCCVSB04-04-2048（3）Assessment评价：•对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。•企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。•阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个独裁者。”•这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。04-04-20498．2-3SocialWelfareFunction社会福利函数•由柏格森（Bergson）于1938年提出社会福利函数的概念，并得到了萨谬尔森的完善。04-04-2050（1）SocialWelfareFunction社会福利函数•社会福利是个人福利的增函数，即：W=W（U1，U2，U3，…Un）•并且有：•问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。niUWi,3,2,1004-04-2051（2）OneDollarbeEqualOneDollar一元等于一元•华裔澳大利亚学者黄有光在1979