第九章一般均衡和福利经济学

第九章一般均衡论和福利经济学一、一般均衡论3局部均衡与一般均衡局部均衡：分析其它条件不变时某种商品供求均衡及其价格决定的方法。一般均衡：分析所有商品和生产要素的供求与价格相互影响相互依存时，所有商品和生产要素的供求均衡及其价格决定的方法。4瓦尔拉斯首创一般均衡理论模型：经济社会是由相互联系的各个局部组成的体系，当消费者偏好、要素供给、生产函数为已知时，就能从数学上论证所有商品市场和要素市场可以同时达到均衡状态，即整个经济可以处于一般均衡状态。在这种状态下，所有商品和要素的价格和数量都有确定的量值，均衡条件是消费者的效用极大化和生产者的利润极大化，所有市场的供需总量相等。交换的一般均衡生产的一般均衡生产与交换的一般均衡5TheTheoryofGeneralEquilibrium一般均衡理论一般均衡理论也称为效率理论。最简单的是2×2×2模型。即假定只有：2个经济人（A、B）2种商品（X、Y）2种要素（L、K）6（一）生产的一般均衡1、TheEdgeworthBoxDiagramofProduction埃奇沃思生产箱式图Edgeworth,1845-1926（1881年《数学心理学》）7几何说明•表达的是要素空间。•A生产X商品，B生产Y商品。•箱的大小为：高为现存资本量；宽为现存劳动量•箱中的任意一点，都表示着一个要素组合。LKKLOAOB。LB或LYLA或LYKA或KXKB或KY代数说明L0=LA+LB=LX+LYK0=KA+KB=KX+KY82、theContractCurveofProduction生产的契约曲线a）A与B各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产量。b）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6W9c）帕累托改善与帕累托效率在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。10d）注意此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。11（二）交换的一般均衡一般均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。121、TheEdgeworthBoxDiagramofExchange埃奇沃思交换箱式图在生产契约曲线上的一个点，与每一个W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。X0=XA+XBY0=YA+YBOAOB132、TheContractCurveofExchange交换的契约曲线•a）A与B各有一组无差曲线；•b）交换契约曲线的定义：A与B的两组无差异曲线的切点，即边际替代率相等的点的轨迹。•c）帕累托改善：•d）帕累托效率：HE1E2E3E4OAOB14（三）生产与交换的一般均衡将交换与生产综合起来，评价生产与交换的帕累托最优。15边际转换曲线把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。生产可能性曲线又称为边际转换曲线。其斜率称为边际转换率MRTXY。投入要素的数量和技术变化会导致生产可能性曲线移动WE2E3XYXeYe16生产与交换的一般均衡OXYABI1I2I3EY*X*17小结：完全竞争和帕累托最优状态在生产方面：任何一对生产要素之间的边际技术替代率在用这两种投入要素生产的所有商品的生产中都相等。（MRTSXY）C=MRTSXY）DX、Y为两种商品；C、D为任意两个生产者在交换方面：任何一对商品之间的边际替代率对任何使用这两种商品的个人来说都相等；(MRSXY）A=（MRSXY）BX、Y为两种商品；A、B为任意两个消费者在生产与交换两者之间：任何一对商品间的生产的边际转换率等于消费这两种商品的每个个人的边际替代率。MRTXY=MRSXY【(MRSXY）A=（MRSXY）B】18帕累托最优帕累托最优状态：经济状态的任何改变都不能使此状态中的任何一个人的境况变得更好而不使别人的境况变坏。也就是说，如果不使别人的境况变坏，就无法使任何一个人的境况变得更好的经济状态。二、福利经济学20（一）福利经济学属于规范经济学福利经济学从微观经济主体的行为及其相互联系的角度出发，考察一个社会全体成员的经济福利问题，具体说，从生产资源有效率的配置和国民收入在社会成员之间的分配这两个方面来研究一个国家最大社会经济福利所需具备的条件和国家为了增进社会福利应有的政策措施。21庇古的旧福利经济学建立在基数效用论基础上，包含两个基本福利问题：第一、国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；第二、国民收入分配愈均等，社会经济福利就愈大。22帕累托的新福利经济学建立在序数效用论基础上。帕累托最适状态：假如任何重新改变资源配置的方法已经不可能在无损于任何一个人的前提下使任何一个人的处境较前变好，这就意味着一个社会在既定的生产技术和既定的每个消费者偏好函数条件下，生产资源的配置已达于最适度状况，也就是耗用一定总量的生产资源于各种不同途径所生产出来的国民收入已达极大值。前述实现一般均衡的三个边际等值条件。23（二）UtilityAnalisisofGeneralEquilibrium一般均衡的效用分析241、UtilityFrontier效用边界交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。帕累托改善：UBUA0HE2E3252、AllUtilityFrontier所有的效用边界生产箱式图中的一个W/r比对应一组X，Y，由此而对应一个交换箱式图；每一个交换箱式图，有一条交换契约曲线；一条交换契约曲线转换为一条效用边界；263、MostUtilityFrontier最大效用边界一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界。27性质包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。28（三）福利最大化我们先不考虑福利函数的具体形式及其含义，假定存在某种福利函数，该福利函数是个人效用函数的函数。社会福利函数的一般形式为W＝W（U1,U2,…,Un）(9.39)图社会福利最大化29连接各条效用可能性曲线上所有满足交易与生产的一般均衡条件的点便得到图中的V-V′线，V-V′线称为最大效用可能性曲线。社会福利曲线又称为社会无差异曲线。离开原点越远的社会无差异曲线代表的社会福利水平越高。社会福利曲线与最大效用可能性曲线相切的切点，比如图中的R″点，便是社会福利最大化的均衡点。显然这一点是满足帕累托效率的。30（四）Arrow’sImpossibilityTheorem阿罗不可能性定理对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的《社会选择与个人价值》一书作了无法推翻的严格证明。阿罗不可能性定理（Arrowimpossibilitytheorem）证明，只要有超出三种以上的选择，就不存在一种可靠的机制将具有完备性与传递性的个人偏好转换为符合民主制度要求的社会偏好。31（1）Expression表述：阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。他所选择的这些“道德准则”是：32“道德准则”A、“无限制选择”：个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。B、“帕累托原则”：这是指个人效用与社会福利正相关。C、“独立选择”：其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。D、“不存在独裁”：这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；33（２）Votingparadox投票悖论这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。34模型对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给于表示。只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。35接上页甲A＞B＞C乙B＞C＞A丙C＞A＞B程序一AVSBCVSA程序二BVSCAVSB程序三AVSCCVSB36（3）Assessment评价：对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。37（五）公平与效率的两难选择市场无法使平等和效率兼而有之，需要政府出面干预。增加国家对教育的支出修订福利措施修订税收规则增大劳动力和资本的地区性流动维持收入与效率之间的关系38（六）对帕累托效率的补充福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。但正因为太严格，在现实生活中，通常的情况是有人有所得而有人有所失，因此，也就难以使用该标准。由此，针对“有人有所得，而有人有所失”的情况，学者们提出了几种“补偿准则”。39（1）Kaldor-HicksPrinciples卡尔多—希克斯准则卡尔多（1939年9月）《经济学的福利命题与效用的个人间的比较》：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”希克斯（1939年12月）《福利经济学的基础》：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。””这就是评价福利是否增进的卡尔多—希克斯准则。40例在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年；另一部分人对养狗的评价为-200元；由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。41（2）ScitovskyPrinciples西多夫斯基准则西托夫斯基于1941年11月发表的《略论经济学中的福利命题》一文中，批评了卡尔多—希克斯准则，并由此而提出自己的准则。42问题的提出比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。由此，就存在着符合卡尔多—希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。43含义为此，西多夫斯基把依据卡尔多—希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。44（3）评价：A、不论是卡尔多—希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。45本章小结：一般均衡的含义完全竞争条件下一般均衡的实现条件帕累托改进、帕累托效率阿罗不可能性定理