4—2安全标准化体系运行与提高

安全标准化体系运行与绩效测评丁斌国家安监总局培训专家组成员高级工程师、注册安全工程师2014、10、161、安全标准化体系运行2、监督与评价3、改进与提高内容提要1、安全标准化体系运行运行依据运行要求运行过程控制运行文件记录与保持运行案例介绍1、法律法规、部门规章、技术规程；2、企业制定的安全生产方针与目标；3、企业安全标准化体系文件；4、企业安全标准化支撑文件；5、企业内部、外部发生的变化。1.1安全标准化体系运行依据1.2安全标准化体系运行要求1、发布安全标准化文件，并进行宣贯，确保安全标准化文件便于相关人员获取、掌握；2、企业各部门、单位及员工按标准化文件规定的要求实施；3、提供体系有效运行的必要资源，包括组织保障、技术保障、人力资源、财力资源等。4、标准化工作小组成员全过程跟踪指导，发现问题及时纠正并记录；5、按安全标准化文件要求定期进行绩效测量；6、根据绩效测量的结果及时制定改进措施，纠正偏差，持续改进。1、企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应的职责，并按标准化文件要求进行检查和记录；2、明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪和监视人员的职责和权限；3、及时报告所有不符合事项、事故、事件；4、确保员工不因报告了不符合事项、事故或事件而遭打击报复；5、对所确认的不符合事项，明确所应采取的措施，并落实到位；6、按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。1.3安全标准化体系运行过程控制1、记录应真实、准确、清晰、及时和完整的反映系统运行情况；2、根据法律法规和安全标准化文件要求，保持运行、检查、事故、事件、投诉、培训、监测与检验、会议、不符合及纠正措施、风险管理、应急管理、沟通、体系评价、管理评审等记录；3、按要求进行收集、标识、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置。1.4安全标准化体系运行的文件记录与保持运行案例介绍要素1安全生产方针与目标的运行依据的制度安全生产方针与目标管理制度执行的工作安全生产方针的制定、发布、宣贯、评审、修订；安全生产目标的制定、实施、评审、修订保留的记录发布的安全生产方针文本或文件、宣贯培训的记录、评审或修订工作记录等；安全生产目标的文本、安全生产目标的分解记录；安全生产目标的实施计划等；运行案例介绍要素2安全生产法律法规与其他要求依据的制度安全生产法律法规及其他要求管理制度执行的工作调查员工安全生产法律法规意识；获取有关的安全生产法律法规及其他要求；融入、修订保留的记录意识调查问卷或报告；安全生产法律法规清单；运行案例介绍要素5安全教育与培训依据的制度安全教育与培训管理制度执行的工作调查员工安全意识；开展安全教育；安全培训需求调查；安全培训计划；开展安全培训；培训教师评估；培训效果评估保留的记录安全意识调查报告；培训需求识别报告；培训计划文本；培训记录等运行案例介绍要素6生产工艺系统安全管理依据的制度生产工艺系统安全管理制度；生产保障系统管理制度执行的工作采矿设计；按工艺要求生产（合理布置矿房矿柱或采场、监控处理顶板边坡、处理采空区、设置安全保护装置、监测通风质量）等保留的记录设计资质证明；各种图纸；工艺检查记录等运行案例介绍要素8作业现场安全管理依据的制度作业环境安全管理管理制度；作业过程安全管理制度执行的工作设置安全出口；顶板分级管理；支护；照明管理；设置安全标志；除尘；按要求开展凿岩、爆破、通风、出矿、支护、提升运输、排土等作业等保留的记录顶板、边坡检查记录；安全标志统计清单；排土场监测记录；爆破记录；各种作业检查记录等运行案例介绍中期短期实时起因范围(区域)时间分布频度后果识别采矿工艺危害内部因素系统规划、设计是否满足标准采矿结构参数的合理性采场分布的影响工序的影响设备选型、配置标准的影响运输线路的影响地质条件的影响设备健康水平的影响人员行为和技术素质的影响企业及重要客户的影响其他外部因素地域特征影响自然灾害影响污秽（污闪）影响外力破坏影响其它评估工艺风险2至5年，根据地区经济、产量发展和设备发展、运行状况分析采矿工艺可能的风险年度，根据产量和设备现状分析工艺运行中可能的风险采矿方法的变化（施工、设备故障、新设备投运等）特殊运行方式突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）特殊生产时期其它基准风险评价开采范围分析采矿工序分析（找出薄弱环节）信息沟通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评价事故原因分析设备变化分析作业人员变化分析持续的风险评价采矿方法分析系统动态如何结合现行的分析、评估方法开展采矿工艺风险评价如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评价关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平设备危害识别设备风险评价基准风险评价安全性评价设备状态评价EA基于问题的风险评价故障树分析事件树分析持续的风险评价安全检查表法确定关键设备找出设备缺陷和故障模型设备选型设备检修设备缺陷处理设备巡视检查设备检测试验设备改造更新设备安装调试设备操作维护信息沟通规划、设计部门工程建设部门运行管理部门运行案例介绍如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评价明确作业任务分解作业步骤作业危害辨识确定危害信息量化风险分析现有控制措施关键任务分析制订作业指导书行政管理是否关键任务工程/隔离个人防护消除替代转移有效性经济性提出并评估控制措施确定控制措施是否运行案例介绍2、监督与评价运行监督运行检查运行评价为了规范安全标准化的实施运行，纠正偏差，实现持续改进，确保安全管理目标的实现。企业应明确安全标准化体系运行的监督机构和人员，并规定相应的职责和权限。监督机构及人员监督目的2.1安全标准化运行监督监督方式：抽样调查、访谈，查阅记录、图纸档案，现场检查、检测检验，考试与考核，系统评审与回顾等。监督频率：应严格按照颁发的安全标准化文件的规定执行。（1）监督的结果应记录整理归档，并及时报告相关部门、反馈给相关方；（2）安全生产标准化管理部门根据监督，提出整改意见和改进措施；（3）对整改意见和改进措施进行跟踪复查。监督机构及人员监督目的监督结果处理监督方式与频率2.1安全标准化运行监督2.2安全标准化运行检查1、检查目的2、检查范围3、检查程序为了发现和消除隐患，改进安全绩效。应包括所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。检查准备工作实施检查分析判断作出处理决定整改后复查1、确定检查对象、目的、任务；2、查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；3、了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素；4、制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；5、编写安全检查表或检查提纲；6、准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本；7、挑选和训练检查人员，并进行必要的分工、培训等。检查准备工作检查方式：实施检查询问、访谈查阅文件和记录察看现场仪器测量演练或演示分析判断依据检查获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出人、物、环境、管理等方面存在的问题。作出处理决定针对存在的问题，确定需采取的纠正和预防措施。对整改落实情况进行复查、验证，以实现安全检查工作的闭环。整改后复查4、检查要求（1）企业应制定安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖企业所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。（2）企业应建立完善的安全检查信息收集、传递、处理和反馈渠道。（3）企业应对所有执行安全检查人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。（4）执行各项检查前，最好事先制定相应的检查表。（5）在检查发现的问题未彻底消除前，应制定并实施有效的临时措施，以避免隐患被触发引起事故。（6）企业应定期对安全检查的效果进行评审，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方法。（7）所有检查均应记录存档，并可获取。（8）检查的结果应作为改进安全生产绩效的依据。5、检查类别与内容巡回检查2341例行检查专业检查综合检查季节性检查5（1）巡回检查巡回检查是指安全专业人员或管理人员对作业现场进行的巡视监督检查，企业应对各级管理机构的巡回检查路线、时间做出规定，并考虑各级检查之间的联系。巡回检查内容包括：违章指挥或现场管理的情况；安全着装及防护用品使用状况；协同作业的统一指挥和信息联络情况；人员处于危险位置的情况；危险物品及能量处理状况；生产通道及作业场地情况；作业方法；遵章守纪情况；环境状况；高风险作业的危险预测预控情况。（2）例行检查企业各级管理机构应对责任范围内的安全管理情况定期进行例行检查。例行检查的内容包括：规章制度落实情况；安全检查和隐患整改情况；安全活动（主要是危险预知）开展情况；标准化作业落实情况；文明生产情况；违章违纪情况。（3）专业检查专业检查主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大的危险单元。专业检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可委托中介机构进行。专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，应及时进行专业检查。专业检查的对象主要有：提升运输系统；供排水系统；通风系统；露天边坡；排土场；尾矿库坝体及排洪系统；爆破器材库；紧急通讯系统；应急救援系统；供配电系统；其它重要设备和设施。（4）综合检查综合检查主要包括节假日前的安全大检查以及主管部门布置的安全大检查等。综合检查的内容一般包括：重大风险的控制情况；职业危害防治情况；安全生产责任制的落实情况；安全生产法律法规与其他要求的执行情况；有关专项工作开展情况；其他有关情况。（5）季节性检查根据不同季节自然环境条件可能导致的灾害后果，针对性地开展相关检查工作：（1）冬春季天气寒冷、干燥，则应进行防寒、防冻的专项检查；同时，应加强防火及消防设施的检查。（2）春夏之交雨季来临前，应进行矿山露天采场、地下开采系统及尾矿库防洪、排水设施专项检查，并对应急器材、设施进行有效性及可靠性检查。（3）夏、秋季节多雷暴，应在夏季来临前进行重要建筑物、危险物品储存场所和高大的构筑物，以及供配电设施防雷、防静电设施的检查和检测工作。安全检查的方法归结起来主要有：“听、问、查、验、练”。形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、问、切。望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行检验和测量，安全检查中还有一种方法是“练”综合使用这些方法，就可以找出企业在安全标准化工作中存在的问题。在安全检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些方法，一般视具体情况选取合适的方法。6、安全检查的方法（1）听“听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的介绍和汇报。“听”需要用心，在听汇报、听对问题的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是一些关键用词。同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信息中去伪存真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。（2）问询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直接采取对策。问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。还可以采用问卷的形式，在更广泛的范围内搜集信息和反馈问题。对于安全标准化检查中的“问”，最好根据事先制定的询问提纲（如下表所示）有针对性地选取询问对象。采用问卷调查的应事先根据调查内容和对象，编制问卷。金属非金属矿山安全标准化规范安全标准化体系运行序号询问内容询问对象检查结果备注1企业安全生产方针的内容是什么？2是否清楚自己岗位的安全责任？3是否知道本单位的重大危险源在何处，有何应急措施？4是否掌握本岗位的安全操作技能？5是否知道作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施？6单位有无提供符合标准的劳动防护用品？7是否熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程？8单位有无提供专门的安全生产教育和培训？9身为特种作业人员，上岗作业前是否经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书？10作为安全检查人员，有无定期检查并记录？11是否