安全标准化评审程序(刘向腾)

福建省安科安全工程师事务所有限公司安全生产标准化评审指南福建省安科安全工程师事务所有限公司1.《关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知》（闽政发〔2014〕201号）2.《关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动实施方案的通知》（闽安委〔2014〕8号）3.《福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》（闽商务流通﹝2015﹞5号）福建省安科安全工程师事务所有限公司主要内容一、评审定义及基本知识二、评审过程及内容三、评审程序四、评审人员基本要求福建省安科安全工程师事务所有限公司一、评审定义及基本知识福建省安科安全工程师事务所有限公司1.评审定义为获得评审证据并对其进行客观地评价,以确定满足基本规范和评分细则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程，并系统地验证企业实施安全生产目标和绩效实施的过程。福建省安科安全工程师事务所有限公司2.评审目的•符合性（完整、符合）•有效性•适宜性•辨识安全生产标准化可能需改善的地方（自评）福建省安科安全工程师事务所有限公司完整性评审（1）安全生产目标；（2）危险有害因素识别、风险评价（3）法规和其他要求；（4）目标指标和规划；（5）机构、职责、承诺、责任和考核；（6）管理制度和记录；（7）培训；（8）内部和外部沟通；（9）应急预案（10）生产设施、作业安全、隐患排查、职业危害等；(11）纠正措施机制：不符合和事故管理；（12）检查与自评等。福建省安科安全工程师事务所有限公司适宜性评审（1）检查安全生产目标和风险控制与所识别不可接受的风险是否一致；（2）检查控制措施的适宜性以确保风险确实得到控制。福建省安科安全工程师事务所有限公司3.评审原则•系统性：•客观公正性：•文件化：•独立性：•职业守则：按计划、有组织地进行。评审结论的形成要以客观事实为基础，评分细则为依据。评审全过程要予以文件化。评审人员应独立于受评审方，确保评审的公正性。———谨慎、勤奋、娴熟、明断；———保守机密。福建省安科安全工程师事务所有限公司4.评审准则•企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）（以下简称“《基本规范》”）；•商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则；（以下简称“《评分细则》”）•安全生产法律、法规及标准等；•企业的安全生产管理制度；•其他——服务合同或协议书；——母公司的相关规定。福建省安科安全工程师事务所有限公司5.评审类型评审分为——自评与评审（达标评审）•自评：企业对自身进行的评审；•评审:评审单位对企业进行的达标评审。福建省安科安全工程师事务所有限公司5.1自评的理由•《基本规范》和《评分细则》的要求；•管理层对安全生产标准化运行所采取的管理机制；•持续改进的有力工具：——员工的参与——协商与交流——员工的意识•通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段。福建省安科安全工程师事务所有限公司企业进行安全生产标准化自评的要求：明确自评时间；制定自评计划；编制自评检查表；建立自评组织；每年至少进行一次自评；编制自评报告；提出进一步完善的计划和措施；对自评有关资料存档管理。福建省安科安全工程师事务所有限公司5.2评审的理由•表明其符合《基本规范》与《评分细则》；•增强企业的全员安全意识；•帮助提高市场竞争力。福建省安科安全工程师事务所有限公司5.3评审形式全面评审部分评审（抽查）跟踪评审福建省安科安全工程师事务所有限公司5.4评审深度管理制度评审实施符合性评审福建省安科安全工程师事务所有限公司6.评审工作的组织省级、市级主管部门确定二、三级评审组织单位和评审单位。福建省安科安全工程师事务所有限公司6.1评审组织单位受理企业提交的达标申请、审查申请资料；选定评审单位；审核评审单位的审核结论；向相应主管部门提交审核结果；发放达标证书和牌匾；检查考核评审单位的评审工作质量。福建省安科安全工程师事务所有限公司6.2评审单位对本地区申请达标的企业实施评审；向评审组织单位提交评审报告（公正、真实）；有评审工作质量保证体系，每年至少一次内部审核，定期（每年1月15日和7月15日）向相应主管部门上报内部审核报告和工作总结。福建省安科安全工程师事务所有限公司二、评审过程及内容福建省安科安全工程师事务所有限公司4.编制、批准并发放评审报告评审过程1.启动评审2.准备评审3.实施评审5.完成评审福建省安科安全工程师事务所有限公司1.启动评审1.1指定评审组长；1.2确定评审目的和准则；1.3确定评审的可行性；1.4组建评审组；1.5与受评审方建立初步联系。福建省安科安全工程师事务所有限公司1.启动评审1.1指定评审组长评审单位在接到评审组织单位通知后，应根据要求成立评审工作组，指定评审组组长。福建省安科安全工程师事务所有限公司1.2确定评审目的和准则（1）评审目的：确定评审要完成的事项，可包括：•确定受评审方安全生产标准化与评分细则的符合程度；•评价安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；•评价安全生产标准化实现规定目标的有效性；•识别安全生产标准化潜在的改进方面。（2）评审准则:用作确定符合性的依据，可以包括：《基本规范》；《评分细则》；企业所适用的法律法规、标准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安全生产方针、目标等。福建省安科安全工程师事务所有限公司1.3确定评审的可行性（1）策划评审所需的充分和适当的信息：（2）受评审方的充分合作：（3）充分的时间和资源：•有关安全生产标准化运行充分性的情况；•安全生产管理体系的制订和实施情况；•受评审方安全生产标准化的基本情况。受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。福建省安科安全工程师事务所有限公司1.4组建评审组（1）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：——识别为达到评审目的所需的知识和技能；——选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。（2）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。（3）在评审原则的基础上，评审单位和受评审方均可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与评审组长和评审单位负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审单位和受评审方一起解决有关问题。福建省安科安全工程师事务所有限公司1.5与受评审方的初步联系与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由评审单位有关人员或评审组长进行。初步联系的目的是：•与受评审方的代表建立沟通渠道；•确认实施评审的权限；•提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息；•要求获得相关文件，包括记录；•确定适用的现场安全规则；•对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；•就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。福建省安科安全工程师事务所有限公司2.准备现场评审2.1编制评审计划2.2评审组工作分配2.3准备工作文件福建省安科安全工程师事务所有限公司2.1编制评审计划作用：为评审组织单位、评审组和受评审方之间就评审的实施达成一致提供依据。编制：评审组长；评审：评审单位；发放：受评审方、评审组成员；要求：评审内容应覆盖专家组确定的要素和受评审方所有的生产经营活动、场所，并应通过“工贸企业安全生产标准化信息管理系统”向评审组织单位报备；时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审计划应当在继续评审前征得各方的同意。福建省安科安全工程师事务所有限公司①评审组长的任务和职责：•代表评审组与受评审方及评审单位联络；•编制评审计划；•向评审组成员分配评审任务；•主持见面会、末次会议；•评审的控制和协调；•组织评审组内部会议；•组织评审组评价评审发现并准备评审结论；•编制评审报告。②评审人员的任务和职责：•准备工作文件；•参加评审过程中的沟通及见面会、末次会议；•完成分配的评审任务：收集信息、获取客观证据形成评审发现；•参加评审发现的评审与准备评审结论；•适当时，评审后续活动。评审组成员的作用和职责：福建省安科安全工程师事务所有限公司2.2评审组工作分配①分配人：评审组长。②任务：具体的过程、职能、场所、区域或活动的评审职责。③考虑因素：•评审人员的独立性和能力的需要；•资源的有效利用；•评审人员和技术专家的不同作用和职责。④可调整性：为确保实现评审目的，可调整工作分配。福建省安科安全工程师事务所有限公司2.3准备工作文件①评审计划②评审检查表③会议签到表④评审记录表⑤扣分项清单⑥评审报告福建省安科安全工程师事务所有限公司评审检查表定义：开展评审所需检查内容的清单。分类：体系文件检查表、现场安全检查表。检查表的作用：•明确受评审部门所需评审的主要要素和内容；•使评审程序规范化和系统化—减少评审员的偏见；•使评审员在评审现场的任务和目的明确—减少评审过程的工作量；•可以作为现场评审的真实记录。福建省安科安全工程师事务所有限公司评审检查表编制要求：体系文件检查表：——按评审标准中的要素和要求逐一进行；——要注意不同要素不要过分集中于同一个部门。现场安全检查表：——在进行部门活动分析的基础上编制；——要充分考虑受评审部门的特点；——考虑部门在安全生产标准化工作中承担哪些主要工作，哪些辅助工作。福建省安科安全工程师事务所有限公司编制检查表注意事项：①内容要涉及到《基本规范》和《评分标准》所有要求；②检查表的内容应以《基本规范》、《评分细则》、法律法规和受评审方的管理制度为依据，而不能以评审人员自己的观点或经验为依据；③要涉及到所有部门和基层单位；④抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑；⑤根据评审实际情况可调整；⑥核查表是评审人员的工具，不是主人；⑦检查表是评审人员的工作文件，没必要向受评审方披露。福建省安科安全工程师事务所有限公司3.实施现场评审福建省安科安全工程师事务所有限公司3.实施现场评审进入评审区域由陪同人员进行介绍评审人员向有关人员讲明评审有关事项评审人员按计划和检查表进行评审进入下一个评审区域科学的抽样、客观的评价和记录部门评审程序：福建省安科安全工程师事务所有限公司3.实施现场评审3.1见面会议；3.2信息收集和验证；3.3评审沟通；3.4形成评审发现；3.5准备评审结论；3.6末次会议。福建省安科安全工程师事务所有限公司3.1见面会议（1）会议签到；（2）组长宣布会议开始，双方分别介绍主要与会人员；（3）明确评审的目的、范围、准则和方法；（4）介绍评审计划以及相关的其他安排，征求企业的意见；（5）明确陪同人员；（6）请企业简要介绍企业基本情况、安全管理现状等；（7）请企业领导讲话；（8）确认沟通汇报会议的方式、时间、地点；必要时，确认末次会议的时间、地点、人员等；（9）见面会议结束。福建省安科安全工程师事务所有限公司陪同人员的安排、职责、作用和身份：安排：评审活动进行时，每个小组应请受评审方指派一名陪同人员。职责：陪同人员的职责是引导、联络和见证。陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。福建省安科安全工程师事务所有限公司陪同人员的职责、作用和身份：•建立联系并安排面谈时间；•安排对场所或企业的特定部分的访问；•确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序；•代表受评审方对评审进行见证；•在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。身份：独立于受评审部门。福建省安科安全工程师事务所有限公司3.2信息收集和验证——搜集客观证据。从收集信息到得出评审结论的过程信息源通过适当抽样收集和验证对照评分细则进行评价评审评审结论评审证据评审发现福建省安科安全工程师事务所有限公司种类：客观证据有关人员所说的自己职责范围内工作的话；文件、报告和有关记录中记载